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頒布部門：國務(wù)院證券委頒布時(shí)間：1993.4.22實(shí)施時(shí)間：1993.4.22

第一章總則

第一條

為了適應(yīng)發(fā)展社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的需要，建立和發(fā)展全國統(tǒng)一、高效的股票市場，保護(hù)投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，制定本條例。

第二條

在中華人民共和國境內(nèi)從事股票發(fā)行、交易及其相關(guān)活動(dòng)，必須遵守本條例。本條例關(guān)于股票的規(guī)定適用于具有股票性質(zhì)、功能的證券。

第三條

股票的發(fā)行與交易，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平和誠實(shí)信用的原則。

第四條

股票的發(fā)行與交易，應(yīng)當(dāng)維護(hù)社會(huì)主義公有制的主體地位，保障國有資產(chǎn)不受侵害。

第五條

國務(wù)院證券委員會(huì)（以下簡稱證券委）是全國證券市場的主管機(jī)構(gòu)，依照法律、法規(guī)的規(guī)定對全國證券市場進(jìn)行統(tǒng)一管理。中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱證監(jiān)會(huì)）是證券委的監(jiān)督管理執(zhí)行機(jī)構(gòu)，依照法律、法規(guī)的規(guī)定對證券發(fā)行與交易的具體活動(dòng)進(jìn)行管理和監(jiān)督。

第六條

人民幣特種股票發(fā)行與交易的具體辦法另行制定。境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行股票、將其股票在境外交易，必須經(jīng)證券委審批，具體辦法另行制定。

第二章股票的發(fā)行

第七條

股票發(fā)行人必須是具有股票發(fā)行資格的股份有限公司。前款所稱股份有限公司，包括已經(jīng)成立的股份有限公司和經(jīng)批準(zhǔn)相成立的股份有限公司。

第八條

設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策；

（二）其發(fā)行的普通股限于一種，同股同權(quán)；

（三）發(fā)起人認(rèn)購的股本數(shù)額不少于公司所發(fā)行的股本總額的35％；

（四）在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購的部分不少于人民幣三千萬元，但是國家另有規(guī)定的除外；

（五）向社會(huì)公眾發(fā)行的部分不少于公司擬發(fā)行的股本總額的25％，其中公司職工認(rèn)購的股本數(shù)額不得超過擬向社會(huì)公眾發(fā)行的股本總額的10％；公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣四億元的，證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定可以酌情降低向社會(huì)公眾發(fā)行的部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行的原本總額的10％；（六）發(fā)起人在近三年內(nèi)沒有重大違法行為；

（七）證券委規(guī)定的其他條件。

第九條

原有企業(yè)改組設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，除應(yīng)當(dāng)符合本條例第八條所列條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）發(fā)行前一年末，凈資產(chǎn)在總資產(chǎn)中所占比例不低于30％，無形資產(chǎn)在凈資產(chǎn)中所占比例不高于20％，但是證券委另有規(guī)定的除外；

（二）近三年連續(xù)盈利。國有企業(yè)改組設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的，國家擁有的股份在公司擬發(fā)行的股本總額中所占的比例由國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)的部門規(guī)定。

第十條

股份有限公司增資申請公開發(fā)行股票。除應(yīng)當(dāng)符合本條例第八條和第九條所列條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）前一次公開發(fā)行股票所得資金的使用與其招股說明書所述的用途相符，并且資金使用效益良好；（二）距前一次公開發(fā)行股票的時(shí)間不少于十二個(gè)月；

（三）從前一次公開發(fā)行股票到本次申請期間沒有重大違法行為；

（四）證券委規(guī)定的其他條件。

第十一條

定向募集分司申請公開發(fā)行股票。除應(yīng)當(dāng)符合本條例第八條和第九條所列條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）定向募集所得資金的使用與其招股說明中所述的用途相符，并且資金使用效益良好；

（二）距最近一次定向募集股份的時(shí)間不少于十二個(gè)月；

（三）從最近一次定向募集到本次公開發(fā)行期間沒有重大違法行為；

（四）內(nèi)部職工股權(quán)證按照規(guī)定范圍發(fā)放，并且已交國家指定的證券機(jī)構(gòu)集中托管；

（五）證券委規(guī)定的其他條件。

第十二條

申請公開發(fā)行股票，按照下列程序辦理：

（一）申請人聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等專業(yè)性機(jī)構(gòu)，對其資信、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審定、評估和就有關(guān)事項(xiàng)出具法律意見書后，按照隸屬關(guān)系，分別向省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市人民政府（以下簡稱地方政府）或者中央企業(yè)主管部門提出公開發(fā)行股票的申請；

（二）在國家下達(dá)的發(fā)行規(guī)模內(nèi)，地方政府對地方企業(yè)的發(fā)行申請進(jìn)行審批，中央企業(yè)主管部門在與申請人所在地地方政府協(xié)商后對中央企業(yè)的發(fā)行申請進(jìn)行審批；地方政府、中央企業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)自收到發(fā)行申請之日起三十個(gè)工作日內(nèi)作出審批決定，并抄報(bào)證券委；

（三）被批準(zhǔn)的發(fā)行申請，送證監(jiān)會(huì)復(fù)審；證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)審申請之日起二十個(gè)工作日內(nèi)出具復(fù)審意見書，并將復(fù)審意見書抄報(bào)證券委；經(jīng)證監(jiān)會(huì)復(fù)審?fù)獾?，申請人?yīng)當(dāng)向證券交易所上

市委員會(huì)提出申請，經(jīng)上市委員會(huì)同意接受上市，方可發(fā)行股票。

第十三條

申請公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)向地方政府或者中央企業(yè)主管部門報(bào)送下列文件：

（一）申請報(bào)告；

（二）發(fā)起人會(huì)議或者股東大會(huì)同意公開發(fā)行股票的決議；

（三）批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件；

（四）工商行政管理部門頒發(fā)的股份有限公司營業(yè)執(zhí)照或者股份有限公司籌建登記證明；

（五）公司章程或者公司章程草案；

（六）招股說明書；

（七）資金運(yùn)用的可行性報(bào)告；需要國家提供資金或者其他條件的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，還應(yīng)當(dāng)提供國家有關(guān)部門同意固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的批準(zhǔn)文件；

（八）經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司近三年或者成立以來的財(cái)務(wù)報(bào)告和由二名以上注冊會(huì)計(jì)師及其所在事務(wù)所簽字、蓋章的審計(jì)報(bào)告；

（九）經(jīng)二名以上律師及其所在事務(wù)所就有關(guān)事項(xiàng)簽字、蓋章的法律意見書；

（十）經(jīng)二名以上專業(yè)評估人員及其所在機(jī)構(gòu)簽字、蓋章的資產(chǎn)評估報(bào)告，經(jīng)二名以上注冊會(huì)計(jì)師及其所在事務(wù)所簽字、蓋章的驗(yàn)資報(bào)告；涉及國有資產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)提供國有資產(chǎn)管理部門出具的確認(rèn)文件；（十一）股票發(fā)行承銷方案和承銷協(xié)議；

（十二）地方政府或者中央企業(yè)主管部門要求報(bào)送的其他文件。

第十四條

被批準(zhǔn)的發(fā)行申請送證監(jiān)會(huì)復(fù)審時(shí)，除應(yīng)當(dāng)報(bào)送本條例第十三條所列文件外，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送下列文件：

（一）地方政府或者中央企業(yè)主管部門批準(zhǔn)發(fā)行申請的文件；

（二）證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他文件。