中國人民銀行關(guān)于商業(yè)銀行申請從事合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知
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時間： 2023-06-07 10:34:54
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銀發(fā)〔2002〕371號
02-12-17
中國人民銀行各分行、營業(yè)管理部，各國有獨資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行：
為配合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會和中國人民銀行令〔2002〕第12號，以下簡稱《辦法》）的實施，現(xiàn)就商業(yè)銀行申請開辦合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)有關(guān)問題通知如下：
一、中資商業(yè)銀行應(yīng)根據(jù)《商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（中國人民銀行令〔2001〕第5號）第十六條的有關(guān)規(guī)定提交申請資料。
二、外資獨資銀行、合資銀行和外國銀行分行應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國外資金融機(jī)構(gòu)管理條例實施細(xì)則》（中國人民銀行令〔2002〕第1號）第四十四條規(guī)定提交下列申請資料：
（一）由申請人總部授權(quán)簽字人簽署的從事合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)申請書。申請書由董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的，不需出具授權(quán)書；由其他人員簽署的，需出具授權(quán)書。授權(quán)書應(yīng)經(jīng)所在國家或地區(qū)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)公證或經(jīng)中華人民共和國駐該國使、領(lǐng)館認(rèn)證?！八趪一虻貐^(qū)”是指授權(quán)人任職所在國家或地區(qū)。授權(quán)人在中國境內(nèi)的，由授權(quán)人任職所在城市公證部門進(jìn)行公證。授權(quán)簽字人目前在中國境內(nèi)任職，其現(xiàn)職經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)，且被授權(quán)范圍與中國人民銀行核準(zhǔn)時相同的，可以只提供其任現(xiàn)職時向中國人民銀行提交的授權(quán)書復(fù)印件，該復(fù)印件需經(jīng)其本人簽字。
（二）擬開辦業(yè)務(wù)的詳細(xì)介紹，從事該業(yè)務(wù)所做的必要準(zhǔn)備，包括操作規(guī)程、風(fēng)險－收益分析、控制措施、專業(yè)人員及計算機(jī)系統(tǒng)的配置等內(nèi)容。
（三）中國人民銀行要求提供的其他資料。
三、外國銀行在華境內(nèi)的分行只能由一個分行、外資獨資銀行、合資銀行只能由其總部開辦合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)。
四、國有獨資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行應(yīng)由其總行統(tǒng)一向中國人民銀行總行申請；城市商業(yè)銀行應(yīng)由其總行統(tǒng)一向中國人民銀行分行、營業(yè)管理部申請。
外資獨資銀行、合資銀行和外國銀行分行應(yīng)向所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)提交申請資料（一式三份），由所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)審查同意后，逐級報至中國人民銀行總行審批。
五、獲準(zhǔn)從事合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行不須變更金融業(yè)務(wù)許可證和對外公告。
六、商業(yè)銀行的申請經(jīng)我行批準(zhǔn)后，持我行批文按照《辦法》有關(guān)規(guī)定到中國證券監(jiān)督管理委員會申請合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管人資格。
七、香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的銀行在祖國大陸的分行，以及香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的金融機(jī)構(gòu)在祖國大陸設(shè)立的獨資銀行、合資銀行比照外資獨資銀行、合資銀行和外國銀行分行適用本通知。
請各人民銀行分行、營業(yè)管理部將本通知轉(zhuǎn)發(fā)轄區(qū)內(nèi)有關(guān)分支機(jī)構(gòu)、城市商業(yè)銀行和外資銀行。
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發(fā)文單位：中國建設(shè)銀行文號：[86]建總信字第87號發(fā)布日期：1986-5-30執(zhí)行日期：1986-5-30建設(shè)銀行各省、自治區(qū)、直轄市分行，計劃單列市分行，深圳市分行，哈爾濱投資?？茖W(xué)校：現(xiàn)將中國人民銀行“關(guān)于發(fā)布《金融信托投資機(jī)構(gòu)管理暫行規(guī)定》的通知”〔（86）銀發(fā)字第97號〕轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。有關(guān)問題說明如下：一、各分行（包括下轄機(jī)構(gòu)）是否成立信托投資公司，由各分行研究自定。二、各行成立信托投資公司，要報經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)，嚴(yán)格按人民銀行規(guī)定的經(jīng)營范圍和要求開展業(yè)務(wù)。各信托投資公司要立足于開創(chuàng)新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，不得將建行現(xiàn)有存、貸款業(yè)務(wù)劃轉(zhuǎn)公司。三、各行成立的信托投資公司要獨立核算，成為法人。要人民銀行統(tǒng)一規(guī)定的會計科目及有關(guān)帳表格式統(tǒng)一下達(dá)之前，有關(guān)核算問題暫按各省、市分行規(guī)定辦理。四、信托投資公司有關(guān)報表與建行報表要分別反映。信托投資公司為建行內(nèi)部核算單位，經(jīng)濟(jì)上不實行自負(fù)盈虧。但2023-06-0775人看過
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發(fā)布部門:中國人民銀行發(fā)布文號:一、為了更好地利用外資，支持國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)，確保有計劃地在國際金融市場上籌資，合理地安排使用借入的資金，加強(qiáng)對境內(nèi)機(jī)構(gòu)在境外發(fā)行債券的管理，特制訂本規(guī)定。二、在中國境內(nèi)注冊的法人(以下簡稱境內(nèi)機(jī)構(gòu))在境外發(fā)行債券，必須遵守本規(guī)定。三、中國人民銀行總行為境內(nèi)機(jī)構(gòu)在境外發(fā)行債券的審批機(jī)關(guān)。國家外匯管理局及其分局(以下簡稱管匯部門)為境內(nèi)機(jī)構(gòu)在境外發(fā)行債券的管理機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)審查、協(xié)調(diào)和監(jiān)督債券的發(fā)行及所籌資金的使用和償還的管理。四、境內(nèi)機(jī)構(gòu)需在境外發(fā)行債券，應(yīng)以書面形式向當(dāng)?shù)毓軈R部門申請，并根據(jù)本規(guī)定第六、七、八條提交有關(guān)文件和資料，經(jīng)當(dāng)?shù)毓軈R部門審查提出意見后，報國家外匯管理局核報中國人民銀行總行批準(zhǔn)。五、境內(nèi)機(jī)構(gòu)申請在境外發(fā)行債券時，應(yīng)向管匯部門提交下列文件和資料：1.發(fā)行單位最近連續(xù)三年的業(yè)務(wù)、財務(wù)及外匯收支情況的報告；2.發(fā)行債券的市場、方式、金額、幣種、期限2023-06-05161人看過 -
國科發(fā)財[2009]140號各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)、副省級城市科技廳(委、局)：根據(jù)《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》和商務(wù)部《關(guān)于外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)審批事項的通知》(商資函[2009]9號)，為進(jìn)一步規(guī)范外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理，提高工作效率，引導(dǎo)和鼓勵外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資于國家鼓勵發(fā)展的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，現(xiàn)就有關(guān)外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)審批事宜提出以下要求：一、對于總投資在1億美元以下的(含1億美元)外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的設(shè)立及變更由省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)、哈爾濱、長春、沈陽、濟(jì)南、南京、杭州、廣州、武漢、成都、西安商務(wù)部門(以下簡稱省級商務(wù)主管部門)和國家經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)依法負(fù)責(zé)審核、管理。對于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的申請，省級商務(wù)主管部門和國家經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)將書面征求2023-06-06303人看過
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商業(yè)銀行是銀行的一種類型，職責(zé)是通過存款、貸款、匯兌、儲蓄等業(yè)務(wù)，承擔(dān)信用中介的金融機(jī)構(gòu)。主要的業(yè)務(wù)范圍是吸收公眾存款、發(fā)放貸款以及辦理票據(jù)貼現(xiàn)等。 設(shè)立商業(yè)銀行，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。未經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任... 更多>
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商業(yè)銀行境外投資房地產(chǎn)嗎？山東在線咨詢 2023-03-28根據(jù)現(xiàn)行的商業(yè)銀行法，我國商業(yè)銀行和投資銀行業(yè)務(wù)是分開的，所以商業(yè)銀行不能直接投資股權(quán)，也不能直投私募股權(quán)基金。我國金融有向混業(yè)發(fā)展的趨勢，對商業(yè)銀行的直投放開一直有呼吁，但需要先修改法律，所以目前是不行的。 -
合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法第二十八條主要內(nèi)容是什么?澳門在線咨詢 2022-09-22基金、集合計劃應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)投資比例限制的規(guī)定。 -
境外機(jī)構(gòu)境內(nèi)投資商務(wù)部審批天津在線咨詢 2022-11-20(一)申請人條件 中國境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)、事業(yè)單位 (二)具備或符合以下條件的，準(zhǔn)予備案： 申請材料齊全、如實完整，符合法定形式。 (三)有如下情形之一的，不予以備案： 1.申請材料不全或不符合法定形式。 2.屬于核準(zhǔn)情況的。 3.企業(yè)提供虛假材料申請的。 4.其他不予以備案的情形。 -
合格境內(nèi)投資者境外投資有哪些規(guī)定江蘇在線咨詢 2022-08-06合格境外個人投資者（QalifiedForeignIndividalInvestor，簡稱QFII2）即為一般境外投資者，可以看做是合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QalifiedForeignIndividalInvestor，簡稱QFII）的升級版。QFII是包括我國在內(nèi)的一些國家和地區(qū)實行的有限度的開放資本市場的一項過渡性的制度。在人民幣沒有實現(xiàn)完全可自由兌換以及資本項目尚未開放的情況下，將境外投資者“ -
境內(nèi)銀行境外投資是如何做的呢？臺灣在線咨詢 2022-07-272004年10月國家發(fā)展和改革委員會出臺的《境外投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法》。根據(jù)該規(guī)定，境內(nèi)各類法人及其通過在境外控股的企業(yè)或機(jī)構(gòu)，在境外進(jìn)行的投資(含新建、購并、參股、增資、再投資)項目均需向國家發(fā)展改革委或者省級發(fā)展改革部門辦理核準(zhǔn)或者備案手續(xù)，而前往臺灣地區(qū)投資的項目和前往未建交國家投資的項目，不分限額，由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)或經(jīng)國家發(fā)展改革委審核后報國務(wù)院核準(zhǔn)。境內(nèi)自然人和其他組織在境外進(jìn)行
