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私募基金需要行政外包是否是唯一外包業(yè)務(wù)
來(lái)源:法律編輯整理 時(shí)間: 2023-06-18 22:00:31 204 人看過(guò)

一、行政外包

現(xiàn)在對(duì)于企業(yè)而言,有一種很省心的行政管理方法,就是把行政管理的部分或全部工作外包給一個(gè)服務(wù)機(jī)構(gòu)來(lái)完成,叫做行政外包。外包后,使管理者能有更多的精力,投入到激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中去。

一個(gè)企業(yè)或組織把后勤保障的工作交由第三方機(jī)構(gòu)來(lái)完成,即行政外包。

二、私募基金外包包含的業(yè)務(wù)范圍有哪些

依據(jù)《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引(試行)》第二條規(guī)定是指為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)。

1、行政服務(wù)

行政服務(wù)或行政管理服務(wù),目前并沒(méi)有確定的內(nèi)涵和外延,證券公司經(jīng)常將很多自身具有的諸如銷售運(yùn)營(yíng)、注冊(cè)登記、估值核算、信息披露、合同起草、賬戶管理等多種外包業(yè)務(wù)裝入《基金行政服務(wù)協(xié)議》或《基金行政管理服務(wù)協(xié)議中》。公眾語(yǔ)匯中也用基金行政服務(wù)代替基金外包業(yè)務(wù)。

2、基金銷售支付業(yè)務(wù)

依據(jù)《外包指引解答一》是指為基金銷售機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)的機(jī)構(gòu),包括符合《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定的商業(yè)銀行和支付機(jī)構(gòu)。

3、份額登記業(yè)務(wù)

依據(jù)《外包指引解答一》是指從事基金份額登記過(guò)戶、存管、結(jié)算等活動(dòng),其基本職責(zé)包括:建立并管理投資人的基金賬戶、負(fù)責(zé)基金份額的登記及資金結(jié)算、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)、基金認(rèn)(申)購(gòu)及贖回等交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利以及法律法規(guī)或外包協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

4、估值核算業(yè)務(wù)

依據(jù)《外包指引解答一》是指從事基金估值、會(huì)計(jì)核算及相關(guān)信息披露等活動(dòng),其基本職責(zé)包括:開(kāi)展基金會(huì)計(jì)核算、估值、報(bào)表編制、信息披露,相關(guān)數(shù)據(jù)報(bào)送與報(bào)告,相關(guān)業(yè)務(wù)資料的保存管理,配合會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)以及法律法規(guī)或外包協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

5、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)

依據(jù)《外包指引解答一》是指為基金管理人、基金托管人和其他基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)核心應(yīng)用系統(tǒng)、信息系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)、信息系統(tǒng)安全保障和第三方電子商務(wù)平臺(tái)等服務(wù)。

6、投資顧問(wèn)服務(wù)

依據(jù)《基金法》第九十七條、第一百零一條、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行辦法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》是指為基金管理人提供證券、證券相關(guān)產(chǎn)品、期貨投資咨詢服務(wù)。

7、基金銷售業(yè)務(wù)

依據(jù)《相關(guān)問(wèn)題解答(一)》(以下簡(jiǎn)稱《外包指引解答一》)是指宣傳推介基金,發(fā)售基金份額(權(quán)益),辦理基金份額(權(quán)益)認(rèn)/申購(gòu)(認(rèn)繳)、分紅、贖回(退出)等活動(dòng)。

8、評(píng)價(jià)服務(wù)

依據(jù)《基金法》第九十七條、一百零六條,是指為基金管理人提供基金風(fēng)險(xiǎn)、基金收益、基金風(fēng)格、基金成本、基金業(yè)績(jī)來(lái)源、基金管理人的投資能力、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告等評(píng)價(jià)服務(wù)。

9、其他外包服務(wù)

依據(jù)《外包指引解答一》是指為基金管理人提供風(fēng)險(xiǎn)管理、銷售后臺(tái)系統(tǒng)、投資交易系統(tǒng)等服務(wù),但應(yīng)在滿足《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引(試行)》的相關(guān)要求前提下。

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    一、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等服務(wù)的具體含義是什么?基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金銷售業(yè)務(wù),是指其宣傳推介基金,發(fā)售基金份額(權(quán)益),辦理基金份額(權(quán)益)認(rèn)/申購(gòu)(認(rèn)繳)、分紅、贖回(退出)等活動(dòng)?;饦I(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金銷售支付業(yè)務(wù),是指為基金銷售機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)的機(jī)構(gòu),包括符合《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定的商業(yè)銀行和支付機(jī)構(gòu)?;饦I(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展份額登記業(yè)務(wù),是指其從事基金份額登記過(guò)戶、存管、結(jié)算等活動(dòng),其基本職責(zé)包括:建立并管理投資人的基金賬戶、負(fù)責(zé)基金份額的登記及資金結(jié)算、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)、基金認(rèn)(申)購(gòu)及贖回等交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利以及法律法規(guī)或外包協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展估值核算業(yè)務(wù),是指其從事基金估值、會(huì)計(jì)核算及相關(guān)信息披露等活動(dòng),其基本職責(zé)包括:開(kāi)展基金會(huì)計(jì)核算、估值、報(bào)表編制、信
    2023-06-02
    60人看過(guò)
  • 私募基金外包資格有些什么內(nèi)容
    1、想要開(kāi)展私募外包服務(wù)業(yè)務(wù),根據(jù)協(xié)會(huì)要求,服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記:(1)如果是做募集業(yè)務(wù),要求在證監(jiān)會(huì)注冊(cè)并取得基金銷售業(yè)務(wù)資格;(2)如果想做資產(chǎn)保管業(yè)務(wù),要求經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)取得基金托管業(yè)務(wù)資格或者在協(xié)會(huì)完成基金份額登記服務(wù)登記;(3)如果想做數(shù)據(jù)報(bào)送、基金績(jī)效分析等附屬服務(wù),需要在協(xié)會(huì)完成基金估值核算服務(wù)登記。如果登記之后連續(xù)6個(gè)月沒(méi)有開(kāi)展業(yè)務(wù),協(xié)會(huì)將注銷其登記。2、申請(qǐng)開(kāi)展私募服務(wù)業(yè)務(wù),如果想開(kāi)展份額登記、基金估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)包括:實(shí)繳資本、過(guò)硬的軟硬件設(shè)施和獨(dú)立的團(tuán)隊(duì),還要取得基金從業(yè)資格、相關(guān)資質(zhì)認(rèn)證,并要求建立防火墻防范利益沖突,還要建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度等。(1)實(shí)繳資本:經(jīng)營(yíng)狀況良好,其中開(kāi)展份額登記、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的機(jī)構(gòu)實(shí)繳資本不低于規(guī)定;(2)公司治理結(jié)構(gòu)完善,內(nèi)部控制有效;(3)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作規(guī)范,最近3年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)記錄,或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng);(4)獨(dú)立團(tuán)隊(duì):
    2023-06-02
    290人看過(guò)
  • 私募基金外包協(xié)議的簽署需要符合哪些規(guī)定
    1、五種情況,私募基金管理人必須聘請(qǐng)律師出具法律意見(jiàn)書(shū)(1)自5日起,私募基金管理人申請(qǐng)登記備案的需通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)提交《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)》;(2)?5日前已提交申請(qǐng)但尚未辦結(jié)登記的私募基金管理人申請(qǐng)機(jī)構(gòu),應(yīng)提交《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)》;(3)?已登記且尚未備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人,應(yīng)當(dāng)在首次申請(qǐng)備案私募基金產(chǎn)品之前,補(bǔ)提《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)》;(4)已登記且備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人,中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將視具體情形要求其補(bǔ)提《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)》;(5)已登記的私募基金管理人申請(qǐng)變更控股股東、變更實(shí)際控制人、變更法定代表人\執(zhí)行事務(wù)合伙人等重大事項(xiàng)或中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)審慎認(rèn)定的其他重大事項(xiàng)的,應(yīng)提交《私募基金管理人重大事項(xiàng)變更專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)》。2、法律意見(jiàn)書(shū)應(yīng)當(dāng)按照《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)指引》,就十四點(diǎn)事項(xiàng)逐項(xiàng)發(fā)表明確意見(jiàn),不
    2017-12-12
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  • 私募基金外包費(fèi)用多少,開(kāi)展的條件是什么?
    一、私募基金外包費(fèi)用多少找券商托管外包;管理費(fèi)證券類產(chǎn)品一般在1%至2%二、開(kāi)展私募基金外包的條件1、想要開(kāi)展私募外包服務(wù)業(yè)務(wù),根據(jù)協(xié)會(huì)要求,服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記:(1)如果是做募集業(yè)務(wù),要求在證監(jiān)會(huì)注冊(cè)并取得基金銷售業(yè)務(wù)資格;(2)如果想做資產(chǎn)保管業(yè)務(wù),要求經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)取得基金托管業(yè)務(wù)資格或者在協(xié)會(huì)完成基金份額登記服務(wù)登(3)如果想做數(shù)據(jù)報(bào)送、基金績(jī)效分析等附屬服務(wù),需要在協(xié)會(huì)完成基金估值核算服務(wù)登記。如果登記之后連續(xù)6個(gè)月沒(méi)有開(kāi)展業(yè)務(wù),協(xié)會(huì)將注銷其登記。2、申請(qǐng)開(kāi)展私募服務(wù)業(yè)務(wù),如果想開(kāi)展份額登記、基金估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)包括:5000萬(wàn)的實(shí)繳資本、過(guò)硬的軟硬件設(shè)施和獨(dú)立的團(tuán)隊(duì),還要取得基金從業(yè)資格、相關(guān)資質(zhì)認(rèn)證,并要求建立防火墻防范利益沖突,還要建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度等。(1)5000萬(wàn)實(shí)繳資本:經(jīng)營(yíng)狀況良好,其中開(kāi)展份額登記、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的機(jī)構(gòu)實(shí)繳資本不低于人民幣5000萬(wàn)元;(2
    2023-04-01
    288人看過(guò)
  • 私募基金外包牌照辦理?xiàng)l件有哪些?
    一、私募基金外包牌照辦理的條件(一)經(jīng)營(yíng)狀況良好,其中開(kāi)展私募基金份額登記服務(wù)和信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的機(jī)構(gòu)實(shí)繳資本不低于人民幣5000萬(wàn)元;(二)公司治理結(jié)構(gòu)完善,內(nèi)部控制有效;(三)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作規(guī)范,最近3年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)記錄;(四)組織架構(gòu)完整,設(shè)有專門(mén)的服務(wù)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)和分管服務(wù)業(yè)務(wù)的高管,服務(wù)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)的設(shè)置能夠保證業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的完整與獨(dú)立,服務(wù)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)有滿足營(yíng)業(yè)需要的固定場(chǎng)所和安全防范措施;(五)配備相應(yīng)的軟硬件設(shè)施,具備安全、獨(dú)立、高效、穩(wěn)定的業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng),且所有系統(tǒng)已完成包括協(xié)會(huì)指定的中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)在內(nèi)的業(yè)務(wù)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試;(六)負(fù)責(zé)私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)的部門(mén)負(fù)責(zé)人、獨(dú)立第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)的法定代表人等應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格。所有從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自從事私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)之日起6個(gè)月內(nèi)具備基金從業(yè)資格,并參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn);(七)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)評(píng)估業(yè)務(wù)是否存在利益沖突并設(shè)置相應(yīng)的防火墻制度;(八)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的信息技術(shù)系
    2023-03-15
    336人看過(guò)
  • 私募基金外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)有哪些
    一、私募基金外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)(一)特殊風(fēng)險(xiǎn)[具體風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由管理人根據(jù)私募基金的特殊性闡明]若存在以下事項(xiàng),應(yīng)特別揭示風(fēng)險(xiǎn):1、基金合同與中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn);2、私募基金未托管所涉風(fēng)險(xiǎn);3、私募基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)4、私募基金外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn);5、私募基金聘請(qǐng)投資顧問(wèn)所涉風(fēng)險(xiǎn);6、私募基金未在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記備案手續(xù)所涉風(fēng)險(xiǎn)。(二)一般風(fēng)險(xiǎn)1、資金損失風(fēng)險(xiǎn)基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),但不保證基金財(cái)產(chǎn)中的認(rèn)購(gòu)資金本金不受損失,也不保證一定盈利及最低收益。本基金屬于[相應(yīng)評(píng)級(jí)水平]風(fēng)險(xiǎn)投資品種,適合風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、承受能力[相應(yīng)評(píng)級(jí)水平]的合格投資者。2、基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)基金管理人依據(jù)基金合同約定管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),由基金財(cái)產(chǎn)及投資者承擔(dān)。投資者應(yīng)充分知曉投資運(yùn)營(yíng)的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn),其風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由投資者自擔(dān)。3、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)基金預(yù)計(jì)存續(xù)期限
    2023-06-18
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北京
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    證券公司是指依照規(guī)定設(shè)立的并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門(mén)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù),具有獨(dú)立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司證券公司,是專門(mén)從事有價(jià)證券買(mǎi)賣(mài)的法人企業(yè)。分為證券經(jīng)營(yíng)公司和證券登記公司。... 更多>

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