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退市的股票有哪些?
來源:法律編輯整理 時間: 2023-07-02 10:13:33 111 人看過

股票退市有三個條件:凈資產(chǎn)為負。上市公司最近一個會計年度末凈資產(chǎn)為負的,或者因追溯重述以前錯誤導致公司最近一個會計年度末凈資產(chǎn)為負的,股票交易給予退市風險警示;營業(yè)收入不足1000萬元。上市公司最近一個會計年度營業(yè)收入低于1000萬元的,或者因追溯重述以前錯誤導致公司最近一個會計年度營業(yè)收入低于1000萬元的,股票交易給予退市風險警示;年度審計報告為否定或者不能發(fā)表意見的。上市公司最近一個會計年度的財務會計報告出具否定意見或者審計報告不能表達意見的,對該上市公司股票交易進行退市風險警示。

什么樣的證券經(jīng)營機構才具有股票承銷資格?

承銷商是股票發(fā)行人和投資者之間的橋梁。它對于籌資活動的順利進行和規(guī)范運作具有重要作用。因此,并非所有的證券經(jīng)營機構都具有股票承銷資格。根據(jù)1996年6月發(fā)布的《證券經(jīng)營機構股票承銷業(yè)務管理辦法》的規(guī)定,證券經(jīng)營機構必須取得中國證監(jiān)會頒布的《經(jīng)營股票承銷業(yè)務資格證書》,才能從事股票承銷業(yè)務。未取得資格證書或資格證書已失效的證券經(jīng)營機構,除作為分銷商并以代銷方式從事股票承銷外,不得從事股票承銷業(yè)務。

證券經(jīng)營機構申請從事股票承銷業(yè)務,應同時只備下列條件:

(1)證券專營機構具有不低于人民幣2000萬元的凈資產(chǎn),證券兼營機構具有不低于人民幣2000萬元的證券營運資金。

(2)證券專營機構具有不低于人民幣1000萬元的凈資本,證券兼營機構具有不低于人民幣1000萬元的凈證券營運資金。

(3)三分之二以上的高級管理人員和主要業(yè)務人員獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的《證券從業(yè)人員資格證書》,在未取得《證券從業(yè)人員資格證書》前,應具備下列條件:高級管理人員只備必要的證券、金融、法律等有關知識,近兩年內(nèi)沒有嚴重違法違現(xiàn)行為,其中三分之下以上具有3年以上證券業(yè)務或5年以上金艦業(yè)務工作經(jīng)歷;主要業(yè)務人員熟悉有關的業(yè)務規(guī)則及業(yè)務操作程序,近兩年內(nèi)沒有嚴重違法違規(guī)行為,其中三分之二以上具有2年以上的證券業(yè)務或3年以上金融業(yè)務的工作經(jīng)歷。

(4)證券經(jīng)營機構在近一年內(nèi)無嚴重的違法違現(xiàn)行為或在近兩年內(nèi)未受到取消股票承銷業(yè)務資格的處罰。

(5)證券經(jīng)營機構成立并且正式開業(yè)己超過半年;證券兼營機構的證券業(yè)務與其他業(yè)務分開經(jīng)營、分賬管理。

(6)具有完善的內(nèi)部風險管理與財務管理制度,財務狀況符合規(guī)走的風險管理要求。

(7)具有能夠保障正常營業(yè)的場所和設備。

證券經(jīng)營機構從事股票承銷業(yè)務過程中擔任主承銷商的,除應當具備上述條件外,還應同時具備下列條件:

(1)證券專營機構具有不低于人民幣5000萬元的凈資產(chǎn)和不低于人民幣2000萬元的凈資本。證券兼營機構具有不低于人民幣5000萬元的證券營運資金和不低于人民幣2001萬元的凈證券營運資金。

(2)取得證券承銷從業(yè)資格的專業(yè)人員或符合前述關于從事承銷業(yè)務條件要求的第三條規(guī)定的主要承銷業(yè)務人員至少6名,并且應當有具有一定的會計、法律知識的專業(yè)人員。

(3)參與過3只以上股票承銷或具有3年以上證券承銷業(yè)績。

(4)在最近半年內(nèi)沒有出現(xiàn)作為發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的主承銷商而在規(guī)定的承銷期內(nèi)售出股票不足公開發(fā)行總數(shù)20%的記錄。

具備上述條件的證券經(jīng)營機構可以向中國證監(jiān)會申請取得《經(jīng)營股票承銷業(yè)務資格證書》,經(jīng)中國證監(jiān)會審查符合條件的,頒發(fā)資格證書。資格證書的有效期為1年。證券經(jīng)營機構需保持其股票承銷業(yè)務資格的,應在證書失效前3個月內(nèi)向中國證監(jiān)會申請換發(fā)。

此外,根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的《境內(nèi)及境外證券經(jīng)營機構從事外資股業(yè)務資格管理暫行規(guī)定》的規(guī)定,證券經(jīng)營機構從事外資股的承銷,主承銷業(yè)務,須具備下列條件:

(1)境內(nèi)證券經(jīng)營機構從事外資股的承銷和主承銷業(yè)務,須取得中同證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營外資股業(yè)務資格證書》。取得該證書的基本條件是有外匯經(jīng)營權、有足夠的資本金、業(yè)績和專業(yè)人員等。

(2)在境外注冊的、并且依照所在地法律可經(jīng)營有關證券業(yè)務的、具有獨立法人資格的投資銀行、商人銀行,證券公司和其他金融機構,從事境內(nèi)卜市外資股即日股的上承銷(包括副主承銷和閏際協(xié)調(diào)人〕業(yè)務的,也要取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營外資股業(yè)務資格證書》,基本條件與境內(nèi)證券經(jīng)營機構大致相同,且須有熟悉中國業(yè)務的人員。

特別說明:由于各方面情況的不斷調(diào)整與變化,商城學網(wǎng)所提供的所有考試信息僅供參考,敬請考生以權威部門公布的正式信息為準。

《中華人民共和國公司法》

第一百二十七條,股票發(fā)行價格可以按票面金額,也可以超過票面金額,但不得低于票面金額。

第一百二十八條,股票采用紙面形式或者國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他形式。股票應當載明下列主要事項:

(一)公司名稱;

(二)公司成立日期;

(三)股票種類、票面金額及代表的股份數(shù);

(四)股票的編號。股票由法定代表人簽名,公司蓋章。

發(fā)起人的股票,應當標明發(fā)起人股票字樣。

第一百二十九條,公司發(fā)行的股票,可以為記名股票,也可以為無記名股票。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票,應當為記名股票,并應當記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名,不得另立戶名或者以代表人姓名記名。

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    • 股票退市后如何股權確認,法律上有哪些規(guī)定
      山西在線咨詢 2023-10-19
      股票退市后應當辦理股票登記進行股權確認。證券交易所決定終止證券上市交易的,應當對終止交易的證券及時進行公告,并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。股東需在公司股票終止上市后辦理股票確權登記。
    • 股票上市流程有哪些股票上市公司申請條件
      北京在線咨詢 2022-08-29
      (1)股票經(jīng)國務院證券管理部門批準已向社會公開發(fā)行; (2)公司股本總額不少于人民幣5000萬元; (3)開業(yè)時間在3年以上,最近3年連續(xù)盈利;原國有企業(yè)依法改建而設立的,或者本法實施后新組建成立,其主要發(fā)起人為國有大中型企業(yè)的,可連續(xù)計算; (4)持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人,向社會公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的25%以上,公司股本總數(shù)超過人民幣4億元的,其向社會
    • 擔心股票會被退市了,因股東違規(guī)股票會退市嗎
      上海在線咨詢 2022-07-06
      股票退市條件: (1)退市并不一定是破產(chǎn)或解散,只要未宣布破產(chǎn),終止上市的公司仍然存在并運作; (2)按照《公司法》的規(guī)定,終止上市的公司的股東仍享有對公司的知情權、投票權等股東權利; (3)終止上市的公司仍然有資產(chǎn)重組的權利; (4)公司終止上市后,股東仍然可以進行股份的轉(zhuǎn)讓。中國證券業(yè)協(xié)會將準許合格的證券公司,為終止上市的公司提供代辦股份轉(zhuǎn)讓服務。
    • 大健康股票有哪些股票
      遼寧在線咨詢 2024-04-27
      大健康股票有以下股票:悅心健康、華邦健康、國新健康、白云山、江蘇吳中。江蘇吳中:公司2021年第一季度實現(xiàn)營收5.45億,同比增長26.69%;凈利潤9496萬,同比增長1158.58%。江蘇吳中:擬變更公司名稱及經(jīng)營范圍,聚焦醫(yī)藥大健康賽道。
    • 天然氣股票有哪些股票
      西藏在線咨詢 2024-04-27
      天然氣股票有以下股票:廣安愛眾、中曼石油、龍洲股份、東華能源、鹽湖股份、大通燃氣、洪通燃氣、陜天然氣、科融環(huán)境、廣匯能源、九豐能源、貴州燃氣、中密控股、富瑞特裝、博邁科、天富能源、南京公用、東方環(huán)宇、成都燃氣、藍天燃氣、皖天然氣、佛燃能源、百川能源、藍焰控股等。