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刑法中關(guān)于擅自發(fā)行股票債券罪的立案規(guī)定是未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，發(fā)行數(shù)額在五十萬元以上的，雖未達(dá)到五十萬元，但擅自發(fā)行致使三十人以上的投資者購買了股票或者公司、企業(yè)債券的，不能及時清償或者清退的等，應(yīng)當(dāng)立案追訴。

一、非法集資的立案標(biāo)準(zhǔn)是什么？

未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

(一)發(fā)行數(shù)額在五十萬元以上的；

(二)雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但擅自發(fā)行致使三十人以上的投資者購買了股票或者公司、企業(yè)債券的；

(三)不能及時清償或者清退的；

(四)其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

非法集資案件中，主要的是非法吸收公眾存款罪和集資詐騙罪。根據(jù)相關(guān)司法解釋，如果同時滿足4個條件，會被定性為“非法吸收公眾存款罪”：

第一，未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金；

第二，通過媒體、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會公開宣傳；

第三，承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或給付回報；

第四，向社會不特定對象吸收資金。

而對于非法吸收公眾存款罪和集資詐騙罪的最大區(qū)別則在于是否“以非法占有為目的”。

二、幾個人起訴算非法集資

一般非法集資有二十人以上起訴的才會立案，但需要具體問題具體分析。

非法集資的立案標(biāo)準(zhǔn)：

未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

(一)發(fā)行數(shù)額在五十萬元以上的；

(二)雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但擅自發(fā)行致使三十人以上的投資者購買了股票或者公司、企業(yè)債券的；

(三)不能及時清償或者清退的；

(四)其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

非法集資案件中，主要的是非法吸收公眾存款罪和集資詐騙罪。根據(jù)相關(guān)司法解釋，如果同時滿足4個條件，會被定性為“非法吸收公眾存款罪”：

第一，未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金；

第二，通過媒體、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會公開宣傳；

第三，承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或給付回報；

第四，向社會不特定對象吸收資金。

而對于非法吸收公眾存款罪和集資詐騙罪的最大區(qū)別則在于是否“以非法占有為目的”。

三、本罪的認(rèn)定條件

1、行為人須有發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的行為。如果尚未發(fā)行或正在準(zhǔn)備發(fā)行的，不構(gòu)成本罪；同時，如果不是采取發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的方式，而是采取其他方法非法集資的；也不構(gòu)成本罪，例如公司之間以高利貸方式相互拆借資金，如果構(gòu)成其他罪，應(yīng)依照本法的有關(guān)規(guī)定處罰。這是因?yàn)楸咀锼鶓椭蔚氖乔址腹善?、公司、企業(yè)債券發(fā)行管理制度的行為。

2、行為人發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的行為是擅自進(jìn)行，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)的。這包括兩種情況：

(1)既不具備發(fā)行股票、公司債券的條件，又未得到有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)。關(guān)于股票發(fā)行的條件，公司法規(guī)定，對于募集設(shè)立公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的百分之三十五，其余股份應(yīng)向社會公開募集，向社會公開募集股份必須向國務(wù)院證券管理部門遞交募股申請，并報送有關(guān)文件，國務(wù)院證券管理部門經(jīng)審查，對符合公司法規(guī)定條件的募股申請，予以批準(zhǔn)；對不符合規(guī)定條件的募股申請，不予批準(zhǔn)。不予批準(zhǔn)的募股申請，發(fā)起人不得向社會公開募集股份。國務(wù)院證券管理部門對已作出的批準(zhǔn)如發(fā)現(xiàn)不符合公司法規(guī)定的條件的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷。尚未募集股份的，停止募集；已經(jīng)募集的，認(rèn)股人可以按照所繳股款并加上同期銀行利息，要求發(fā)起人返還。發(fā)起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書并制作認(rèn)股書；必須由依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)承銷并簽訂承銷協(xié)議；必須同代收股款的銀行簽訂代收股款協(xié)議。公司登記成立后，應(yīng)當(dāng)將募集了多少股份、如何募集的情況報國務(wù)院證券管理部門備案。

(2)雖符合法律規(guī)定發(fā)行股票的條件，但未經(jīng)有關(guān)主管部門(發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的，是國務(wù)院證券管理部門；發(fā)行企業(yè)債券，是中國人民銀行和國家計劃委員會及其分支機(jī)構(gòu))的批準(zhǔn)。這是因?yàn)橛嘘P(guān)主管部門的審查批準(zhǔn)是發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的重要的必經(jīng)程序，體現(xiàn)了國家對發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券這種重大經(jīng)濟(jì)行為的嚴(yán)格管理和監(jiān)督，公司、企業(yè)雖具備條件但未經(jīng)批準(zhǔn)即發(fā)行股票、公司債券，逃避了有關(guān)主管部門的審查、監(jiān)督、管理，擾亂了發(fā)行管理秩序。這里的“未經(jīng)批準(zhǔn)”既包括根本未向主管部門提出申請，也包括雖然提出申請，但未得到批準(zhǔn)和對已作出批準(zhǔn)決定但發(fā)現(xiàn)不符合法律規(guī)定，又予以撤銷后仍然發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券；還包括雖經(jīng)過批準(zhǔn)，但未按照規(guī)定的方式、范圍發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的，例如超出招股說明書所載明的股票發(fā)行總數(shù)超額發(fā)行股票的；有關(guān)主管部門批準(zhǔn)的是按股票票面金額發(fā)行，但行為人卻擅自以超過票面金額的價格溢價發(fā)行股票；又如超出國務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)的公司債券發(fā)行規(guī)模發(fā)行公司債券的等等。

3、擅自發(fā)行的股票、公司、企業(yè)債券的行為必須達(dá)到情節(jié)嚴(yán)重的程度，才能構(gòu)成犯罪。如果情節(jié)較輕，不宜作為犯罪來認(rèn)定和處理，應(yīng)由證券管理部門依照《公司法》第217條和《企業(yè)債券管理條例》第26條的規(guī)定責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金及其利息，處以非法所募資金百分之五以下的罰款。所謂情節(jié)嚴(yán)重，本條原則列舉為數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。至于數(shù)額巨大的標(biāo)準(zhǔn)、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)具體應(yīng)包括哪些情形，本條未作規(guī)定，需最高人民法院、最高人民檢察院總結(jié)司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)作出司法解釋予以明確。我們認(rèn)為，在實(shí)踐中，后果嚴(yán)重可以理解或掌握為給擅自發(fā)行股票、公司債券購買者造成重大損失：“其他嚴(yán)重情節(jié)”可以理解為多次擅自發(fā)行股票、公司債券的；或者經(jīng)證券主管部門給予行政和經(jīng)濟(jì)處罰后仍不改正，繼續(xù)擅自發(fā)行股票、公司債券的。