證券投資基金管理公司交易執(zhí)行的內(nèi)部控制
來源：法律編輯整理
時間： 2023-06-06 14:54:56
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根據(jù)《證券投資基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見》，公司應(yīng)將投資管理職能和交易執(zhí)行職能相隔離，實(shí)行集中交易制度，建立和完善公平的交易分配制度，確保各投資組合享有公平的交易執(zhí)行機(jī)會。
如果投資風(fēng)格相似的不同投資組合對于同一證券有相同的交易需求，公司應(yīng)保證這些投資組合在交易時機(jī)上的公平性，以獲得相同或相近的交易價格。
對于交易所公開競價交易，公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行交易系統(tǒng)中的公平交易程序。對于由于特殊原因不能參與公平交易程序的交易指令，應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格的公平性審核。
1.公司應(yīng)完善銀行間市場交易、交易所大宗交易等非集中競價交易的交易分配制度，保證各投資組合獲得公平的交易機(jī)會。對于部分債券一級市場申購、非公開發(fā)行股票申購等以公司名義進(jìn)行的交易，各投資組合經(jīng)理應(yīng)在交易前獨(dú)立地確定各投資組合的交易價格和數(shù)量，公司應(yīng)按照價格優(yōu)先、比例分配的原則對交易結(jié)果進(jìn)行分配。如有不同，需要經(jīng)過嚴(yán)格的公平性審核。
2.公司應(yīng)不斷完善研究方法和投資決策流程，提高投資決策的科學(xué)性和客觀性，確保各投資組合享有公平的投資決策機(jī)會，建立公平交易的制度環(huán)境。
3.公司應(yīng)建立客觀的研究方法，任何投資分析和建議均應(yīng)有充分的事實(shí)和數(shù)據(jù)支持，避免主觀臆斷，嚴(yán)禁利用內(nèi)幕信息作為投資依據(jù)。
4.公司應(yīng)根據(jù)上述研究方法建立全公司適用的投資對象備選庫和交易對手備選庫，制定明確的備選庫建立、維護(hù)程序。
5.公司應(yīng)在備選庫的基礎(chǔ)上，根據(jù)不同投資組合的投資目標(biāo)、投資風(fēng)格、投資范圍和關(guān)聯(lián)交易限制等，建立不同投資組合的投資對象風(fēng)格庫和交易對手備選庫，投資組合經(jīng)理在此基礎(chǔ)上根據(jù)投資授權(quán)構(gòu)建具體的投資組合。
6.公司應(yīng)健全投資授權(quán)制度，明確投資決策委員會、投資總監(jiān)、投資組合經(jīng)理等各投資決策主體的職責(zé)和權(quán)限劃分，合理確定各投資組合經(jīng)理的投資權(quán)限。投資組合經(jīng)理在授權(quán)范圍內(nèi)可以自主決策，超過投資權(quán)限的操作需要經(jīng)過嚴(yán)格的審批程序。
7.公司應(yīng)建立系統(tǒng)的交易方法，即投資組合經(jīng)理應(yīng)根據(jù)投資組合的投資風(fēng)格和投資策略，制定客觀、完整的交易決策規(guī)則，并按照這些規(guī)則進(jìn)行交易決策，以保證各投資組合交易決策的客觀性和獨(dú)立性。
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公司制度(一)基金操作策略的變化幾原因基金們在成立之初大多采取的是集中持股的操作策略,從而使得基金在5·19行情以及2000年行情中收益頗豐。數(shù)據(jù)顯示,1998年12月基金整體持股集中度為61%,1999年12月為55.37%,2000年12月為60.75%,2001年12月為59.12%,而到了2002年6月下降為42.03%?；鸪霈F(xiàn)持股集中度下降的趨勢,主要有這么幾個因素,一是監(jiān)管力度的加大;二是市場發(fā)展的趨勢使然,即因?yàn)榻陙砬f股的跳水使得集中投資的做莊模式逐漸被市場所淘汰;三是隨著大盤股的上市,如中國聯(lián)通，使得基金找到了可供分散投資的對象。(3)(二)基金的市值表現(xiàn)在這種策略下基金的市場表現(xiàn)如何呢?基金指數(shù)由去年收盤1183點(diǎn)，跌落至12月25日的966點(diǎn)，跌幅達(dá)到18.35%。而同期上證綜指的跌幅僅僅為13.62%?；鹗袌龅牡枪善笔袌鐾诘?35%?；鹗袌鲈?002年度的弱2023-06-06350人看過 -
證監(jiān)發(fā)[2001]29號各基金管理公司，各托管人，上海、深圳證券交易所：為進(jìn)一步加強(qiáng)證券投資基金（以下簡稱基金）監(jiān)管，規(guī)范基金運(yùn)作，維護(hù)基金投資人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》及有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就規(guī)范基金運(yùn)作中證券交易行為的有關(guān)問題通知如下：一、各基金管理公司及基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)提高認(rèn)識，轉(zhuǎn)變觀念，明確自身的法律主體性質(zhì)；竭誠為基金投資人服務(wù)，在證券投資交易活動中應(yīng)當(dāng)與其他社會投資人履行相同的義務(wù)。二、各基金管理公司應(yīng)當(dāng)以取信于市場、取信于社會投資公眾為宗旨，按照誠實(shí)信用原則，更新投資理念，調(diào)整和規(guī)范現(xiàn)有的投資決策制度。三、各基金管理公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整和完善內(nèi)控制度和各項(xiàng)決策程序，明確各個崗位對保證規(guī)范交易行為的責(zé)任；要對公司職員強(qiáng)化職業(yè)操守規(guī)范，對基金經(jīng)理等主要投資管理人員，加強(qiáng)法律意識、行業(yè)規(guī)范、品行操守等方面的監(jiān)督和約束，并通過完善的制度確保其守法合規(guī)，嚴(yán)格自律?；鸾?jīng)理必須對其管2023-06-0665人看過 -
1.基金管理公司應(yīng)當(dāng)健全法人治理結(jié)構(gòu)。要求股權(quán)結(jié)構(gòu)安排較合理，必須堅(jiān)持以基金持有人利益最大化和提高公司效益為基本原則，因?yàn)楣蓹?quán)結(jié)構(gòu)是公司治理的基礎(chǔ)，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的性質(zhì)對公司治理結(jié)構(gòu)的運(yùn)行機(jī)制、經(jīng)營目標(biāo)有著重要影響;充分發(fā)揮獨(dú)立董事和監(jiān)事會的監(jiān)督職能，嚴(yán)禁不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，切實(shí)保護(hù)投資者的利益和公司的權(quán)益。2.強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)察稽核制度。公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立直接對董事會負(fù)責(zé)督察員，督察員需經(jīng)董事會聘任，報證監(jiān)會核準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)定期或不定期向董事會報告內(nèi)部控制執(zhí)行情況。公司設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對公司經(jīng)營層負(fù)責(zé)，開展監(jiān)察稽核工作。公司應(yīng)當(dāng)保證監(jiān)察稽核部門的獨(dú)立性和權(quán)威性。3.制定內(nèi)部風(fēng)險控制制度。具體內(nèi)容包括:嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定的投資比例進(jìn)行投資，不得從事規(guī)定禁止的基金投資業(yè)務(wù);堅(jiān)持獨(dú)立性原則，基金管理公司的固有財產(chǎn)和基金財產(chǎn)必須相互獨(dú)立，分賬管理，公司的會計(jì)和基金的會計(jì)2023-06-06178人看過 -
公司債券交易這里特指公募基金交易員，主要負(fù)責(zé)資金現(xiàn)券日常詢價、執(zhí)行經(jīng)理指令進(jìn)行場內(nèi)場外報價、或者兼有一級投標(biāo)，線下存款等。在投資決策上交易員沒有決策權(quán)，公募基金經(jīng)理為投資人負(fù)責(zé)，為自己的業(yè)績負(fù)責(zé)。在公募基金，投資、研究、交易，這三者都是相對獨(dú)立的，在部門設(shè)置和風(fēng)控體系上，三者各司其職以符合證監(jiān)會的各項(xiàng)合規(guī)監(jiān)管要求。交易員要在理解經(jīng)理意圖的基礎(chǔ)上，確保交易在合法合規(guī)的前提下盡最大程度實(shí)現(xiàn)經(jīng)理的意圖并且高效的完成。一、券商交易員大致可以分為幾類。1、銷售交易。一級和中間業(yè)務(wù)是很多券商的重要業(yè)務(wù)之一，就算不是作為承銷商，也有許多代投標(biāo)代繳款的業(yè)務(wù)，中間業(yè)務(wù)比較靈活，銷售交易員和自營交易員都有可能有權(quán)限。2、自營交易，或者稱為投資經(jīng)理。他們有自己的敞口，有相應(yīng)的投資決策權(quán)，也許兼有做衍生品、國債期貨等，為券商固定收益部門賺取投資收益。另外，在過去二級市場信息極不對稱的情況下，直到現(xiàn)在，券商自營交易員搓券賺取日2023-03-26213人看過
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我國**基金的投資風(fēng)險管理與控制一、社會?；鸬母拍钆c特點(diǎn)(一)**基金的概念：“**基金”是全國社會保障基金的簡稱，也就是我們通常所說的可以進(jìn)行股市的“**基金”。全國社會保障基金，是指全國社會保障基金理事會負(fù)責(zé)管理的、由國有股減持劃人資金及股權(quán)資產(chǎn)、中央財政撥入資金、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金，及其投資收益形成的、由中央政府集中的社會保障基金。**基金資產(chǎn)是獨(dú)立于理事會、**基金投資管理人、**基金托管人的資產(chǎn)。(二)**基金的特點(diǎn)。從投資基金的角度來看，社保金基有以下幾方面的特點(diǎn)：①使用的專項(xiàng)性。社會保險基金是為保障廣大勞動者因年老、癡病、失業(yè)等原因而暫時或永遠(yuǎn)失去勞動能力時的基本生活而建立的有特定用途的基金。它的本金和收益只能用來支付被保險人的各項(xiàng)保險給付，不能用來彌補(bǔ)財政赤字，也不能任意抽走挪作他用。②給付責(zé)任的長期性。積累起來的保險基金實(shí)質(zhì)上是對被保險人的負(fù)債，隨著保險事2023-05-0388人看過 -
1997年11月5日國務(wù)院批準(zhǔn)1997年11月14日國務(wù)院證券委員會發(fā)布第一章總則第一條為了加強(qiáng)對證券投資基金的管理，保護(hù)基金當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場的健康、穩(wěn)定發(fā)展，制定本辦法。第二條本辦法所稱證券投資基金（以下簡稱基金）是指一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合證券投資方式，即通過發(fā)行基金單位，集中投資者的資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金，從事股票、債券等金融工具投資。第三條基金資產(chǎn)獨(dú)立于基金托管人和基金管理人的資產(chǎn)。第四條在中國境內(nèi)從事基金活動及與該活動相關(guān)的自然人、法人和其他組織，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。第二章基金的設(shè)立、募集與交易第五條基金的設(shè)立，必須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）審查批準(zhǔn)。第六條基金發(fā)起人可以申請?jiān)O(shè)立開放式基金，也可以申請?jiān)O(shè)立封閉式基金。第七條申請?jiān)O(shè)立基金，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）主要發(fā)起人為按照國家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券公司、信托投資公司、基2023-04-24177人看過 -
上證所今日發(fā)布《關(guān)于公司債券發(fā)行、上市、交易有關(guān)事宜的通知》，以配合證監(jiān)會《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》和《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》的實(shí)施。根據(jù)《通知》，上證所將對公司債券交易實(shí)行實(shí)時監(jiān)控?！锻ㄖ贩Q，試點(diǎn)期間公司債券發(fā)行原則上采用網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下發(fā)行相結(jié)合的方式。網(wǎng)上發(fā)行是將一定比例的公司債券，按確定的發(fā)行價格和利率，通過上證所競價交易系統(tǒng)面向社會公眾投資者公開發(fā)行。試點(diǎn)期間，上證所對公司債券網(wǎng)上發(fā)行不收取發(fā)行手續(xù)費(fèi)。網(wǎng)上發(fā)行以1,000元面值為一個認(rèn)購單位。關(guān)于公司債券的現(xiàn)貨交易，《通知》規(guī)定，試點(diǎn)期間公司債券現(xiàn)貨交易可在上證所競價交易系統(tǒng)和固定收益證券綜合電子平臺同時進(jìn)行，并使用相同的證券代碼和證券簡稱，按證券賬戶進(jìn)行申報，并實(shí)行凈價交易、全價結(jié)算。公司債券現(xiàn)貨在電子平臺采取報價交易的，每筆買賣報價數(shù)量為1000手或其整數(shù)倍，報價按每1000手逐筆進(jìn)行成交。當(dāng)日通過競價系統(tǒng)(電子平臺2023-06-09218人看過 -
執(zhí)行措施債權(quán)管理內(nèi)部控制制度執(zhí)行措施1.企業(yè)必須重視對內(nèi)部控制制度管理人員的選用內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)得再完善，若沒有稱職的人員來執(zhí)行，也不能發(fā)揮作用。企業(yè)的用人政策直接影響著企業(yè)能否吸收有較高能力的人員來執(zhí)行內(nèi)部控制制度。要杜絕帳戶設(shè)置不合理、記錄不真實(shí)的情況，充分發(fā)揮會計(jì)控制制度的職能作用，則必須重視對內(nèi)部控制制度管理人員的選用和培訓(xùn)，提高財會人員的素質(zhì)，定期進(jìn)行考評，獎優(yōu)罰劣。2.企業(yè)必須發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)的作用內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)是強(qiáng)化內(nèi)部控制制度的一項(xiàng)基本措施，內(nèi)部審計(jì)工作的職責(zé)不僅包括審核會計(jì)賬目，還包括稽查、評價內(nèi)部控制制度是否完善和企業(yè)內(nèi)各組織機(jī)構(gòu)執(zhí)行指定職能的效率，并向企業(yè)最高管理部門提出報告，從而保證企業(yè)的內(nèi)部控制制度更加完善嚴(yán)密。3.應(yīng)發(fā)揮國家審計(jì)機(jī)關(guān)、部門審計(jì)機(jī)構(gòu)的權(quán)威性和監(jiān)督作用定期或不定期的對企業(yè)內(nèi)部控制制度進(jìn)行評價，以杜絕企業(yè)管理部門負(fù)責(zé)人濫用職權(quán)所造成的內(nèi)部控制制度形同虛設(shè)的情況。2023-04-21395人看過
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上市公司上市公司內(nèi)控制度管理部門一般來說，公司會成立單獨(dú)的內(nèi)控部，專門從事內(nèi)部控制管理，也可能由其他部門的管理層，共同進(jìn)行內(nèi)部控制管理。內(nèi)部控制制度的內(nèi)容包括以下幾個方面：(1)合規(guī);合法性控制。建立和健全內(nèi)部控制制度必須符合國家財經(jīng)政策和法規(guī)制度，即每一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動必須在合規(guī)、合法的范圍內(nèi)開展。(2)授權(quán)、分權(quán)控制?，F(xiàn)代企業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，生產(chǎn)環(huán)節(jié)日益增多，業(yè)務(wù)種類紛繁，作為企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)不可能事必躬親，因此，必須將事權(quán)進(jìn)行合理劃分，對下級授權(quán)、分權(quán)。在授權(quán)、分權(quán)范圍內(nèi)，授權(quán)者或分權(quán)者有權(quán)處理有關(guān)事務(wù);未經(jīng)批準(zhǔn)和授權(quán)，不得擅自處理有關(guān)事務(wù)。(3)不相容職務(wù)控制。建立內(nèi)部控制制度，必須對某些不相容職務(wù)進(jìn)行分離，即分別由兩人以上擔(dān)任，以便相互核對、相互牽制，防止舞弊。例如，為了保護(hù)資產(chǎn)的安全完整，資產(chǎn)記錄與保管職務(wù)不得由一人擔(dān)任。(4)業(yè)務(wù)程序標(biāo)準(zhǔn)控制。對每一項(xiàng)業(yè)務(wù)活動，按授權(quán)、主辦、核準(zhǔn)、執(zhí)行、記錄2023-04-27279人看過 -
內(nèi)部控制審計(jì)如何對企業(yè)資產(chǎn)管理內(nèi)部控制進(jìn)行審計(jì)資產(chǎn)管理內(nèi)部控制審計(jì)是對被審計(jì)單位資產(chǎn)管理內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)和運(yùn)行有效性進(jìn)行審查和評價的活動。督促被審計(jì)單位加強(qiáng)資產(chǎn)管理內(nèi)部控制建設(shè)，防范資產(chǎn)管理風(fēng)險具有重要意義。企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立資產(chǎn)管理內(nèi)部控制審計(jì)制度，明確審計(jì)機(jī)關(guān)或者審計(jì)人員的職責(zé)和權(quán)限，定期或者不定期進(jìn)行檢查。內(nèi)審部門或人員應(yīng)檢查存貨、固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)的內(nèi)部控制制度是否健全，各項(xiàng)規(guī)定是否得到有效執(zhí)行。審計(jì)依據(jù)資產(chǎn)管理控制的審計(jì)依據(jù)不僅應(yīng)包括國家有關(guān)資產(chǎn)管理的法律法規(guī)、企業(yè)制定的資產(chǎn)管理制度以及企業(yè)內(nèi)部控制手冊中有關(guān)資產(chǎn)管理的內(nèi)容，同時也涉及國家、行業(yè)協(xié)會和被審計(jì)單位的相關(guān)審計(jì)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)。審計(jì)目標(biāo)資產(chǎn)管理內(nèi)部控制的審計(jì)目標(biāo)是確保資產(chǎn)管理內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行的有效性，促進(jìn)企業(yè)防范和控制資產(chǎn)管理風(fēng)險，包括：（1）驗(yàn)證資產(chǎn)管理內(nèi)部控制是否建立、健全和有效實(shí)施。（2）確認(rèn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是否合法合規(guī)。審計(jì)內(nèi)容由于審計(jì)主體2023-05-02139人看過 -
兩部委下發(fā)中央管理的證券監(jiān)管部門行政事業(yè)性收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，其中，向上海、深圳證券交易所收取的證券交易監(jiān)管費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為，對股票、證券投資基金按年交易額的0.04%收取。發(fā)改委網(wǎng)站5月27日消息，發(fā)改委和財政部下發(fā)關(guān)于中央管理的證券監(jiān)管部門行政事業(yè)性收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的通知。全文如下：中國證監(jiān)會：為加強(qiáng)收費(fèi)管理，規(guī)范收費(fèi)行為，切實(shí)維護(hù)公民、法人和其他社會組織的合法權(quán)益，根據(jù)《財政部、國家計(jì)委關(guān)于收取證券、期貨市場監(jiān)管費(fèi)的通知》(財綜字[1995]146號)和《財政部國家發(fā)展改革委關(guān)于同意變更證券及期貨從業(yè)人員資格報名考試費(fèi)和從業(yè)資格證書工本費(fèi)執(zhí)收單位等問題的復(fù)函》(財綜[2004]91號)的有關(guān)規(guī)定，對中央管理的證券監(jiān)管部門行政事業(yè)性收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了清理和重新審核，現(xiàn)予以發(fā)布并將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：一、證券市場監(jiān)管費(fèi)中國證券監(jiān)督管理委員會向證券交易所和證券公司、基金管理公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司收取的證券市場監(jiān)管費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為2023-06-09110人看過 -
為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金應(yīng)按照資產(chǎn)管理和保管分開的原則進(jìn)行運(yùn)作，并由專門的基金托管人保管基金資產(chǎn)?；鹬饕顿Y于證券市場，為保證基金資產(chǎn)的獨(dú)立性和安全性、基金托管人應(yīng)為基金開設(shè)獨(dú)立的銀行存款賬戶，并負(fù)責(zé)賬戶的管理而基金管理人是基金市場最主要的參與者。一般是作為專業(yè)從事基金資產(chǎn)管理的機(jī)構(gòu)，最主要職責(zé)就是按照基金契約的規(guī)定，制定基金資產(chǎn)投資策略，組織專業(yè)人士，選擇具體的投資對象，決定投資時機(jī)、價格和數(shù)量，運(yùn)用基金資產(chǎn)進(jìn)行有價證券投資。比較權(quán)威的，好像沒有哦。基本還都是靠翻譯國外文獻(xiàn)。不是前段時間被海外學(xué)者指責(zé)，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)家合格的不超過5個嗎！所以你要了解這些東西最好看看國外的東西吧。我國在1997年11月14日，國務(wù)院批準(zhǔn)發(fā)布了《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱《基金管理辦法》），為我國證券投資基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了法律基礎(chǔ)。而1998年3月23日，基金金泰、基金開元成功發(fā)行，揭開了我2023-06-06234人看過
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證券投資摘自《證券市場基礎(chǔ)知識》中國證券業(yè)協(xié)會編著證券投資基金是一種集中資金、專家管理、分散投資、降低風(fēng)險的投資工具，但投資者投資于基金仍有可能面l臨風(fēng)險。證券投資基金投資存在的風(fēng)險主要有：(一)市場風(fēng)險基金主要投資于證券市場，證券市場價格會因經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響而產(chǎn)生波動，導(dǎo)致基金收益水平和凈值發(fā)生變化，從而給基金投資者帶來風(fēng)險。證券市場風(fēng)險主要包括政策風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險、利率風(fēng)險、購買力風(fēng)險、產(chǎn)業(yè)風(fēng)險、信用風(fēng)險、上市公司經(jīng)營風(fēng)險、流動性風(fēng)險、國際競爭風(fēng)險等，這些風(fēng)險會給基金投資者帶來不同程度的影響。(二)管理風(fēng)險基金可能因?yàn)榛鸸芾砣撕突鹜泄苋说墓芾硭?、管理手段和管理技術(shù)等因素，而影響基金收益水平。(三)技術(shù)風(fēng)險當(dāng)計(jì)算機(jī)、通訊系統(tǒng)、交易網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常情況時，可能導(dǎo)致基金日常的申購或贖回?zé)o法按正常時限完成、注冊登記系統(tǒng)癱瘓、核算系統(tǒng)2023-06-20397人看過 -
基金運(yùn)作一、證券投資基金運(yùn)作管理辦法中投資基金策略有哪些？“負(fù)利率”的投資策略最近貨幣市場基金公布的收益率引起了部分投資者的關(guān)注，某貨幣市場基金公布的當(dāng)日每萬份基金凈收益為-0.2566元，7日年化收益率降至1.6260%，成為年內(nèi)第一只當(dāng)日收益出現(xiàn)負(fù)值的基金。第二天，另外一只貨幣市場基金的日收益也出現(xiàn)負(fù)值。貨幣市場基金出現(xiàn)負(fù)利率雖然只是個別現(xiàn)象，而且在第二天也恢復(fù)了正值，但提醒人們貨幣市場基金投資并非僅僅像儲蓄那樣簡單。近期市場利率的快速變化是導(dǎo)致出現(xiàn)負(fù)收益的主要原因，出現(xiàn)這種現(xiàn)象的也只是個別基金，偶爾出現(xiàn)的負(fù)收益并不會改變貨幣市場基金的低風(fēng)險特征，對長期持有貨幣市場基金的投資者來說，并沒有產(chǎn)生根本性的影響。但對于投資者來說，除了關(guān)注貨幣市場基金本身的收益之外，也要關(guān)注貨幣政策以及市場利率的變化，由于下一步貨幣政策的取向是增強(qiáng)貨幣政策的主動性，因此預(yù)期市場利率仍有上升空間。由于新股發(fā)行而導(dǎo)致的貨2023-06-03378人看過
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基金管理公司是指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立的對基金的募集、基金份額的申購和贖回、基金財產(chǎn)的投資、收益分配等基金運(yùn)作活動進(jìn)行管理的公司。 證券投資基金的依法募集由基金管理人承擔(dān)?；鸸芾砣擞梢婪ㄔO(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。擔(dān)任基金管理人應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券... 更多>
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上海證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引海南在線咨詢 2023-06-03第一章總則 第一條 為推動和指導(dǎo)上海證券交易所（以下簡稱本所）上市公司建立健全和有效實(shí)施內(nèi)部控制制度，提高上市公司風(fēng)險管理水平，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，依據(jù)《公司法》、《證券法》、《國務(wù)院批轉(zhuǎn)證監(jiān)會的通知》等法律法規(guī)及規(guī)范性文件和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定，制定本指引。 第二條 內(nèi)部控制是指上市公司（以下簡稱公司）為了保證公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，而對公司戰(zhàn)略制定和經(jīng)營活動中存在的風(fēng)險予以管理的 -
證券投資基金的交易費(fèi)用河北在線咨詢 2022-10-141.我國證券投資基金的交易費(fèi)用主要包括印花稅、交易傭金、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)。參與銀行間債券交易的，還需向中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司制支付銀行間賬戶服務(wù)費(fèi)，向全國銀行間同業(yè)拆借中心支付交易手續(xù)費(fèi)等服務(wù)費(fèi)用。 2.交易時間：如果是在交易日(周一至周五的股市開盤時間)買的，一般會在T+2(T為購買基金的交易日，+2就是在購買當(dāng)天后的2個交易日)后，就可以看到自己購買的基金份額了。預(yù)約基金應(yīng)該是在非 -
證券投資基金管理暫行辦法是哪些的？河北在線咨詢 2022-08-05證券投資基金（secritiesinvestmentfnds）是一種由眾多不確定的投資者將不同的出資份額匯集起來，交由專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于股票或債權(quán)等有價證券，所得收益由投資者按出資份額分享的投資工具。 投資基金（investmentfnds）是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資制度。投資基金集中投資者的資金，由基金托管人委托職業(yè)經(jīng)理人員管理，專門從事投資活動。人們平常所說的基金主要是指證券投資基金。 投
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證券投資基金的托管人和基金管理人的區(qū)別？浙江在線咨詢 2022-10-20問題證券投資基金的托管人和基金管理人有什么區(qū)別我國誰對證券投資基金的研究比較權(quán)威關(guān)于證券投資基金的管理的研究有什么突破呢答案為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金應(yīng)按照資產(chǎn)管理和保管分開的原則進(jìn)行運(yùn)作，并由專門的基金托管人保管基金資產(chǎn)?；鹬饕顿Y于證券市場，為保證基金資產(chǎn)的獨(dú)立性和安全性、基金托管人應(yīng)為基金開設(shè)獨(dú)立的銀行存款賬戶，并負(fù)責(zé)賬戶的管理而基金管理人是基金市場最主要的參與者。一般是作為專業(yè)從事基金 -
基金管理人內(nèi)部控制要求有哪些？海南在線咨詢 2022-11-04這一類的內(nèi)部控制，最主要的要求必須要符合規(guī)范化科學(xué)化合理化，這樣才能夠達(dá)到更理想的管理控制效果?；鸸芾砣耸腔甬a(chǎn)品的募集者和管理者，其最主要職責(zé)就是按照基金合同的約定,負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。
