私募基金登記備案材料有哪些？
來源：法律編輯整理
時(shí)間： 2023-03-19 15:40:13
330 人看過
一、申請(qǐng)開立私募基金證券賬戶須提供以下材料
(1)機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表；
(2)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”)同意私募基金管理人登記相關(guān)證明文件的原件及復(fù)印件；
(3)基金業(yè)協(xié)會(huì)出具的私募基金備案相關(guān)證明文件的原件及復(fù)印件；
(4)基金管理人營(yíng)業(yè)執(zhí)照及組織機(jī)構(gòu)代碼證等有效身份證明文件復(fù)印件(加蓋公章)；
(5)經(jīng)辦人所在單位法定代表人(或負(fù)責(zé)人)對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書、法定代表人(或負(fù)責(zé)人)證明書及法定代表人(或負(fù)責(zé)人)的有效身份證明文件復(fù)印件(加蓋單位公章和法定代表人或負(fù)責(zé)人簽章)；
(6)經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
有資產(chǎn)托管人的私募基金申請(qǐng)開戶時(shí)，還須提供中國(guó)證監(jiān)會(huì)等相關(guān)主管機(jī)構(gòu)關(guān)于核準(zhǔn)該基金托管人資格的批復(fù)復(fù)印件(加蓋基金托管人公章)、基金管理人與資產(chǎn)托管人簽訂的托管協(xié)議原件及復(fù)印件、資產(chǎn)托管人營(yíng)業(yè)執(zhí)照等有效身份證明文件復(fù)印件(加蓋公章)。
私募基金管理人或資產(chǎn)托管人再次申請(qǐng)開立此類賬戶，第(2)、(4)項(xiàng)材料以及基金托管人資格批復(fù)文件、資產(chǎn)托管人營(yíng)業(yè)執(zhí)照等有效身份證明文件未發(fā)生變更的，無須再次提供。
二、申請(qǐng)開立私募基金證券賬戶，須登記私募基金存續(xù)期
私募基金延期的，私募基金管理人或資產(chǎn)托管人應(yīng)提交延期證明文件(加蓋公章)，及時(shí)辦理變更登記。
三、私募基金名稱發(fā)生變更的，應(yīng)提供重新申領(lǐng)的基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金備案證明等相關(guān)材料
當(dāng)發(fā)生證券賬戶開立后6個(gè)月內(nèi)沒有進(jìn)行交易、私募基金終止等情形時(shí)，私募基金管理人或資產(chǎn)托管人應(yīng)于上述情形發(fā)生后15個(gè)工作日內(nèi)辦理證券賬戶注銷手續(xù)；未按要求注銷證券賬戶的，本公司有權(quán)注銷或限制該賬戶的使用。
私募基金管理人應(yīng)加強(qiáng)自律，不得為專門申購新股、炒作風(fēng)險(xiǎn)警示股票(ST股)的私募基金申請(qǐng)開立證券賬戶。
本公司按照監(jiān)管部門的要求對(duì)私募基金證券賬戶開立及使用情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)。
私募基金參與本公司負(fù)責(zé)結(jié)算的證券市場(chǎng)投資活動(dòng)，可采用證券公司結(jié)算模式或托管人結(jié)算模式。
證券公司結(jié)算模式是由證券公司通過其在本公司開立的客戶結(jié)算備付金賬戶，完成包括私募基金在內(nèi)的全部客戶證券交易的資金結(jié)算。
托管人結(jié)算模式是由托管人通過其以自身名義在本公司開立的托管結(jié)算備付金賬戶，完成其所托管的私募基金等產(chǎn)品證券交易的資金結(jié)算。私募基金交易采用托管人結(jié)算模式的，須使用專用交易單元并事先獲得交易所的書面同意。同時(shí)，托管人必須事先與本公司簽訂相關(guān)證券資金結(jié)算協(xié)議，對(duì)多邊凈額結(jié)算業(yè)務(wù)承擔(dān)最終交收責(zé)任。對(duì)于同一托管人負(fù)責(zé)結(jié)算的、同一家管理人的多個(gè)產(chǎn)品，托管人可以共用同一專用交易單元進(jìn)行交易清算，并自行辦理各產(chǎn)品證券交易的明細(xì)結(jié)算。
聲明：該文章是網(wǎng)站編輯根據(jù)互聯(lián)網(wǎng)公開的相關(guān)知識(shí)進(jìn)行歸納整理。如若侵權(quán)或錯(cuò)誤，請(qǐng)通過反饋渠道提交信息， 我們將及時(shí)處理。【點(diǎn)擊反饋】
擴(kuò)展閱讀
-
私募基金備案哪些人必須登記
222人看過
-
私募基金登記需要提交哪些材料
452人看過
-
私募基金備案材料如何準(zhǔn)備?
422人看過
-
私募基金登記備案需注意的問題
135人看過
-
私募基金管理人備案登記的資格要求都有哪些？
245人看過
-
私募基金相關(guān)法律法規(guī)中如何規(guī)定私募基金登記備案？
268人看過
律師服務(wù)
熱門律師推薦
更多證券公司相關(guān)文章
-
營(yíng)業(yè)執(zhí)照私募基金備案需要什么材料及流程根據(jù)私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法的規(guī)定，私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：(一)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;(二)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;(三)采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議;(四)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)?；鸱诸惛鶕?jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)，私募基金有多種分類方法。在此，我們將僅以常用的投資對(duì)象進(jìn)行劃分。從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)來看，現(xiàn)行私募基金的投資對(duì)象是非常廣泛的。以美、2023-06-12260人看過 -
基金管理人私募基金管理人代辦備案需準(zhǔn)備哪些資料1、執(zhí)照副本，稅務(wù)副本，代碼副本彩色掃描件。2、法人，股東及高管的身份證，學(xué)歷證掃描件。3、上述人員的電子版彩色照，(電子版正規(guī)照片)4、上述人員的簡(jiǎn)歷(原工作單位及職責(zé)，證明人及電話)5、章程PDF格式(記得最后一頁蓋公章)6、座機(jī)電話，傳真。7、公司的投資，風(fēng)控，內(nèi)控，員工個(gè)人交易，信息披露制度。8、代為辦理委托授權(quán)書注：申請(qǐng)證券投資基金，高官人員必須具有SAC(證券從業(yè)資格證書)私募基金登記備案的性質(zhì)私募基金登記備案不是行政審批。堅(jiān)持適度監(jiān)管、事中事后監(jiān)管的原則，私募基金管理人及私募基金的設(shè)立，不設(shè)行政審批。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)依法申請(qǐng)登記，私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)依法申請(qǐng)備案。2023-06-12396人看過 -
私募基金管理人必須登記。私募基金備案的材料有：（一）營(yíng)業(yè)執(zhí)照＼主體資格證明文件（合伙型、合作性、公司型基金適用）；（二）基金招募說明書；（三）基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書；（四）投資者承諾函；（五）募集規(guī)模證明（包括驗(yàn)資證明、銀行對(duì)賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明）；（六）基金合同／合伙協(xié)議／公司章程；（七）委托管理協(xié)議（若有）；（八）基金托管協(xié)議（若有）；（九）投資者明細(xì)（包括姓名／機(jī)構(gòu)名稱、證件號(hào)碼、實(shí)際投資額。成立日期在2014年8月21日（含當(dāng)日）以后的基金必填此項(xiàng)）；（十）對(duì)銷售業(yè)務(wù)的管理制度；（十一）對(duì)份額登記業(yè)務(wù)的管理制度；（十二）銷售系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)功能說明；（十三）銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議；（十四）份額登記系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)功能說明；（十五）資金清算系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、功能說明；（十六2023-08-06331人看過 -
1、定義私募基金備案全稱叫做：私募投資基金管理人登記證明，是為規(guī)范私募投資基金業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，對(duì)基金管理人基本信息、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息進(jìn)行填報(bào)公示。2、具體做法準(zhǔn)備公司章程加蓋公章;公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、組織機(jī)構(gòu)代碼副本、稅務(wù)登記證副本加蓋公章;高管、法人、股東身份證復(fù)印件、簡(jiǎn)歷、學(xué)歷證明、一寸白底照片;公司股東出資比例示意圖;有些公司還需提供財(cái)務(wù)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告;按照證監(jiān)會(huì)下發(fā)的流程填報(bào)。如果公司材料齊全，經(jīng)營(yíng)范圍符合，大概20個(gè)工作可以辦理成功，如果提交有問題會(huì)被退回請(qǐng)求?！八侥蓟鸩粋浒冈趺窗l(fā)行”的疑問是沒有答案的，如果有那么一定會(huì)與現(xiàn)行法相抵觸，那么使用這種方法的自然人必然會(huì)為此付出代價(jià)，受到法律法規(guī)的打擊。盡管私募基金是由基金協(xié)會(huì)制定的辦法管理，但是這些辦法也可以看作行政法規(guī)的一種，在學(xué)術(shù)上稱作軟法，也具有相應(yīng)的法律效力2023-06-23322人看過
-
基金投資私募基金備案所需滿足的條件包括：1. 基金的主要投資方向及相應(yīng)的基金類別；2. 基金合同、公司章程或合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說明書；3．采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議；4．基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。私募基金備案所需滿足的條件包括：1.基金的主要投資方向及相應(yīng)的基金類別；2.基金合同、公司章程或合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說明書；3．采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議；4．基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。 私 募 基 金 需 要 哪 些 文 件 進(jìn) 行 備 案 ？私募基金是一種特殊的基金，其募集資金主要來自于機(jī)構(gòu)或個(gè)人投資者，且基金投資于非公開交易的證券或資產(chǎn)。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)2023-09-0278人看過 -
承諾一、私募基金備案如何操作？私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同（基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同）等基本信息。公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時(shí)，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時(shí)間、備案時(shí)間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。二、私募基金備案的性質(zhì)是什么？私募投資基金管理人登記和私募基金備案不屬于行政許可事項(xiàng)。根據(jù)《證券投資基金法》、《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)2023-02-27312人看過 -
糾紛調(diào)解1.實(shí)行事后登記備案，開展行業(yè)自律管理。私募基金自律管理以信息披露為核心，以誠(chéng)實(shí)守信為基礎(chǔ)。一是私募基金登記備案不是行政許可，基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)于私募投資基金管理人所提供的登記備案信息不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性事前審查。私募基金管理人承諾對(duì)所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任;二是基金業(yè)協(xié)會(huì)將對(duì)外公示管理人、基金及從業(yè)人員的基本信息，接受社會(huì)監(jiān)督。社會(huì)公眾若發(fā)現(xiàn)基金管理人提供虛假信息或者存在違法違規(guī)行為，可以通過電話、傳真、郵件或信函等方式向基金業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)投訴。協(xié)會(huì)對(duì)于提供虛假信息及其他違反自律規(guī)則的行為，將采取自律處分措施，對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重或涉嫌違法違規(guī)的，移交證監(jiān)會(huì)處理;三是建立私募投資基金管理人及其從業(yè)人員誠(chéng)信檔案，跟蹤記錄其誠(chéng)信信息，建立私募基金行業(yè)誠(chéng)信體系。2.全口徑登記備案，實(shí)行電子化報(bào)送?！掇k法》要求私募投資基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)，私募基金應(yīng)當(dāng)履行備案手續(xù)。為簡(jiǎn)化流程、提高2023-03-25468人看過
-
一、私募基金的備案材料完備且符合要求的規(guī)定（一）私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同（基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同）等基本信息。公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時(shí)，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。（二）私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正。（三）私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時(shí)間、備案時(shí)間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。（四）經(jīng)備案的私募基金可以申請(qǐng)開立證券相關(guān)賬戶。二2023-06-06406人看過
-
經(jīng)濟(jì)犯罪1、基金管理人登記私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金管理人登記手續(xù)并申請(qǐng)成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。2、基金備案私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時(shí)，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。3、人員管理私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送高級(jí)管理人員及其他基金從業(yè)人員基本信息及變更信息。4、備案時(shí)間及要求私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等?；鸸緜浒杆枰牟牧希?.營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、2.稅務(wù)副本、3.組代副本、4.法人電子版、5.股東信息(辦2023-04-0167人看過
-
法律綜合知識(shí)私募基金管理人登記備案管理辦法第一章總則第一條為規(guī)范私募投資基金業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條本辦法所稱私募投資基金（以下簡(jiǎn)稱私募基金），系指以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金，包括資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動(dòng)為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)。第三條中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱基金業(yè)協(xié)會(huì)）按照本辦法規(guī)定辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對(duì)私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。第四條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，保證所提供文件和信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。第二章基金管理人登記第五條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金管理人登記手續(xù)并申請(qǐng)成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。第六條私募基2024-02-0274人看過 -
基金管理人私募投資基金管理人登記備案要求如下：1. 在中國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)成立的企業(yè)法人；2. 注冊(cè)資本1000萬或以上且已實(shí)繳到位；3. 至少3名具有3年以上相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的高管，其中必須有風(fēng)控負(fù)責(zé)人；4. 高管履歷真實(shí)，基金業(yè)協(xié)會(huì)不定期抽查及約談；5. 高管具備相關(guān)從業(yè)資質(zhì)及本科以上學(xué)歷證明；6. 企業(yè)有完善的風(fēng)控、內(nèi)控、人員交易、信息披露等制度。私募投資基金管理人登記備案的要求如下：1.企業(yè)必須是在中國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)成立的企業(yè)法人。2.企業(yè)的注冊(cè)資本必須達(dá)到1000萬或以上，且已實(shí)繳到位。3.企業(yè)必須有至少3名具有3年以上相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的高管，其中必須有風(fēng)控負(fù)責(zé)人。4.高管的履歷必須真實(shí)，基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)不定期抽查及約談高管。5.高管必須具備相關(guān)從業(yè)資質(zhì)及本科以上學(xué)歷證明。6.企業(yè)必須有完善的風(fēng)控、內(nèi)控、人員交易、信息披露等制度。私募基金管理人備案條件是什么？根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，私募2023-11-16110人看過 -
公司治理私募基金公司備案所需文件包括工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件、公司章程或合伙協(xié)議、主要股東或合伙人名單、高級(jí)管理人員的基本信息，以及基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金公司辦結(jié)登記手續(xù)。私募基金公司備案所需文件包括：工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件、公司章程或合伙協(xié)議、主要股東或合伙人名單、高級(jí)管理人員的基本信息，以及基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金公司辦結(jié)登記手續(xù)。 私 募 基 金 公 司 備 案 要 求 是 什 么 ？根據(jù)我國(guó)私募基金監(jiān)督管理暫行辦法規(guī)定，私募基金公司設(shè)立時(shí)需要向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金備案，并提交一系列文件和材料。這些要求包括：1. 基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的基2023-09-11398人看過
-
公司章程1、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時(shí)，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。2、私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正。3、私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時(shí)間、備案時(shí)間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。4、經(jīng)備案的私募基金可以申請(qǐng)開立證券相關(guān)賬戶一、登記備案流程1、私募投資基金(以下簡(jiǎn)稱私募基金)，2023-03-29213人看過
-
營(yíng)業(yè)執(zhí)照根據(jù)私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法的規(guī)定，私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：1、主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別；2、基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件；3、采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議；4、基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。一、深圳辦理私募基金備案的流程是怎樣的？1、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。2、私募基金備案材料完備且符合要2023-03-27341人看過
#公司類型
北京
律師推薦
#公司類型
知識(shí)導(dǎo)航
展開
#證券公司
詞條
證券公司是指依照規(guī)定設(shè)立的并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，具有獨(dú)立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司證券公司，是專門從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè)。分為證券經(jīng)營(yíng)公司和證券登記公司。... 更多>
#證券公司
最新文章
-
2024-01-08 -
2023-11-23 -
-
2023-11-20 -
2023-11-20
#證券公司
相關(guān)咨詢
-
涉及到私募問題，關(guān)于私募股權(quán)基金備案材料有什么？寧夏在線咨詢 2022-07-28基金備案指中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。私募投資基金管理人登記和私募基金備案不屬于行政許可事項(xiàng)。根據(jù)《證券投資基金法》、《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱辦法）有關(guān)規(guī)定，由基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)私募投資基金管理人登記和私募基金備案，并履行行業(yè)自律監(jiān)管職能。私募基金自律管理以信息披露為核心，以誠(chéng)實(shí)守信為基礎(chǔ)。私募基金管理 -
私募基金備案的基本要求是什么，私募基金備案的基本要求主要有哪些云南在線咨詢 2022-03-30私募基金備案的基本要求： 1、高管資格：從事證券類的私募基金必須至少有3名高管具有基金從業(yè)資格，其中法定代表人，總經(jīng)理，風(fēng)控負(fù)責(zé)人一定要有基金從業(yè)資格證 2、經(jīng)營(yíng)范圍：投資管理、股權(quán)管理、資產(chǎn)管理 3、注冊(cè)資本：實(shí)繳資本比例在25%及以上，或者實(shí)繳資本能保證公司運(yùn)用超過6個(gè)月時(shí)間 4、制度性文：按照協(xié)會(huì)和公司自身情況，編寫制度性文件，一般有9-13個(gè)制度性文件 5、牌照類型：目前有私募證券基金，私 -
私募基金產(chǎn)品如何備案，需要什么材料江蘇在線咨詢 2023-09-21私募基金產(chǎn)品如何備案： 一、設(shè)計(jì)和投資人簽署的產(chǎn)品合同； 二、和被投項(xiàng)目方簽署的投資協(xié)議。 需要的材料： 1、備案報(bào)告或備案承諾函； 2、計(jì)劃說明書； 3、私募基金合同； 4、其他保障財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制協(xié)議； 5、投資者明細(xì)； 6、風(fēng)險(xiǎn)揭示書； 7、實(shí)繳出資證明； 8、私募投資基金投資者風(fēng)險(xiǎn)問卷調(diào)查； 9、募集結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議或相關(guān)證明文件； 10、需要說明的問題。 11、其 -
私募基金管理公司備案需要準(zhǔn)備什么材料新疆在線咨詢 2023-01-18一、工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件； 二、公司章程或者合伙協(xié)議； 三、主要股東或者合伙人名單； 四、高級(jí)管理人員的基本信息； 五、基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。 -
不需要備案的私募基金是哪些？江西在線咨詢 2023-11-051、不屬于私募投資基金備案范圍的包括：變相從事金融機(jī)構(gòu)信貸業(yè)務(wù)的募集、投資活動(dòng)；從事經(jīng)常性、經(jīng)營(yíng)性民間借貸活動(dòng)的；通過投資合伙企業(yè)變相從事不符合“基金”本質(zhì)的募集、投資活動(dòng)的等。 2、法律依據(jù)《私募基金備案須知》 第二條私募投資基金不應(yīng)是借（存）貸活動(dòng)。下列不符合“基金”本質(zhì)的募集、投資活動(dòng)不屬于私募投資基金備案范圍： （1）變相從事金融機(jī)構(gòu)信（存）貸業(yè)務(wù)的，或直接投向金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)； （2）從
