一、私募基金所需法律文件
1、法人身份證、個(gè)人簡歷1份及一寸照片2張；
2、股東出資人身份證明；
3、章程(合伙協(xié)議書)請(qǐng)全體股東親筆簽字；
4、企業(yè)住所證明；
5、投資者注冊(cè)資本(出資額)；
6、《企業(yè)設(shè)立登記申請(qǐng)書》(內(nèi)含《企業(yè)設(shè)立登記申請(qǐng)表》、《單位投資者(單位股東、發(fā)起人)名錄》、《自然人股東(發(fā)起人)、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)投資人、合伙企業(yè)合伙人名錄》、投資者注冊(cè)資本(注冊(cè)資金、出資額)繳付情況)、《法人代表人登記表》、《董事會(huì)成員、經(jīng)理、監(jiān)事任職證明》、《企業(yè)住所證明》等表格；
7、公司章程(提交打印件一份，請(qǐng)全體股東親筆簽字；法人股東要加該法人單位公章)；
8、法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資報(bào)告；
9、股東的法人資格證明或者自然人身份證明；
10、《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》及《預(yù)核準(zhǔn)名稱投資人名錄》；
11、股東資格證明；
12、《指定(委托)書》；
13、《企業(yè)秘書(聯(lián)系人)登記表》
二、私募基金發(fā)行方式
目前，私募發(fā)行的通道主要有信托通道、公募專戶通道、私募備案自主發(fā)行、有限合伙、傘形子信托等。這些通道有不同的限制和優(yōu)勢，在這里為大家逐一介紹。
1、信托
信托是陽光私募最早的通道，也是目前最主要的通道。根據(jù)朝陽永續(xù)數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計(jì)，目前全市場存續(xù)中且有持續(xù)業(yè)績公布的信托產(chǎn)品共有3318只。信托型私募產(chǎn)品的規(guī)模一般不小于3000萬，有50個(gè)300萬以下的小額名額。集合信托產(chǎn)品參與股指期貨交易只用用于套?；蛱桌荒軈⑴c商品期貨交易。信托產(chǎn)品不是納稅主體，所以不用為投資者代扣個(gè)人所得稅。結(jié)構(gòu)化信托產(chǎn)品的優(yōu)先級(jí)可以對(duì)接銀行優(yōu)先資金。
2、公募專戶
私募基金可以通過公募基金專戶發(fā)行私募產(chǎn)品。根據(jù)朝陽永續(xù)數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計(jì)，目前全市場存續(xù)中且有持續(xù)業(yè)績公布的公募專戶共有214只。公募專戶型私募產(chǎn)品的規(guī)模一般不小于3000萬，200個(gè)300萬以下小額名額。股指多空都能做，也能做商品期貨。和信托產(chǎn)品一樣不代扣個(gè)人所得稅。結(jié)構(gòu)化的公募專戶產(chǎn)品的優(yōu)先級(jí)可以對(duì)接銀行優(yōu)先資金。
3、契約型備案私募
今年《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》出臺(tái)后，私募基金發(fā)行的可選通道在原有的信托、公募專戶等通道的基礎(chǔ)上新增了契約型私募備案登記自主發(fā)行這一選項(xiàng)。契約型私募無規(guī)模起點(diǎn)的要求。投資者人數(shù)累計(jì)不超過200人。投向上限制較少，股指期貨和商品期貨都能做。不代扣個(gè)人所得稅。目前難以對(duì)接銀行優(yōu)先資金。估值、外部風(fēng)控、托管可以由券商一站式解決，需支付一筆托管和服務(wù)費(fèi)用給券商，費(fèi)用較信托和公募專戶低。
4、有限合伙
有限合伙制基金無規(guī)模起點(diǎn)的要求，合伙人不超過50個(gè)，合伙企業(yè)需向稅務(wù)局申報(bào)投資人的個(gè)人所得稅。此外有限合伙型基金的一個(gè)缺點(diǎn)是理論上每一次有任何投資者(合伙人)的加入和退出都需要到工商局、稅務(wù)局辦理合伙人的變更，而這些變更往往需要全體合伙人到場或者提供所有合伙人的證件辦理，流程非常麻煩。有限合伙型私募基金的主要優(yōu)點(diǎn)是資金投向上幾乎沒有限制，有限合伙是一種企業(yè)形式，所以有限合伙企業(yè)不僅可以投資于證券市場也可以投資任何合法的領(lǐng)域，當(dāng)然實(shí)際操作中有限合伙基金的合伙協(xié)議中一般會(huì)根據(jù)實(shí)際情況對(duì)本基金的投向做出一定的限制。
5、傘形子信托
傘形子信托嚴(yán)格來說不是獨(dú)立產(chǎn)品，而是傘形信托產(chǎn)品下的子賬戶，但是由信托進(jìn)行獨(dú)立的收益核算，對(duì)于資金規(guī)模較小的投顧來說，傘形子信托提供了一個(gè)門檻較低的陽光化產(chǎn)品的發(fā)行和業(yè)績展示途徑。傘形子信托產(chǎn)品的規(guī)模可以小到1000萬以下，有些產(chǎn)品甚至只有200-300萬。傘形子信托產(chǎn)品可以是管理型，也可以做成由投顧單一劣后資金對(duì)接信托優(yōu)先資金的結(jié)構(gòu)化。大部分傘形自信托不能做股指期貨、不能融資融券、不能做商品。另外，有一些私募機(jī)構(gòu)反映他們操作的傘形子信托存在交易速度慢的問題。
三、私募基金的特征
1、私募基金是一種特殊的投資基金，主要是相對(duì)于公募基金而言的；
2、私募基金的保密度較高；
3、私募基金的反應(yīng)較為迅速，具有非常靈活自由的運(yùn)作空間；
4、私募基金的投資回報(bào)相對(duì)較高(即高收益的機(jī)率相對(duì)較大)；
5、私募基金的投資起點(diǎn)通常較高，無論是自然人還是法人等組織機(jī)構(gòu)，一般都要求具備特定規(guī)模的財(cái)產(chǎn)；
6、私募基金一般不得利用公開傳媒等進(jìn)行廣告宣傳，即不得公開地吸引和招徠投資者；
7、私募基金一般只在“小圈子里“(僅面向特定的少數(shù)投資者)籌集資金；
8、私募基金的銷售、贖回等運(yùn)作過程具有私下協(xié)商和依靠私人間信任等特征；
9、私募基金的基金發(fā)起人、基金管理人通常也會(huì)以自有的資金進(jìn)行投資，從而形成利益捆綁、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、收益共享的機(jī)制；
10、私募基金的監(jiān)管環(huán)境相對(duì)寬松，即政府通常不對(duì)其進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)制；
11、私募基金的信息披露要求不嚴(yán)格。
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基金托管一、私募基金備案材料清單(一)營業(yè)執(zhí)照\主體資格證明文件(合伙型、合作性、公司型基金適用)(二)基金招募說明書(三)基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書(四)投資者承諾函(五)募集規(guī)模證明(包括驗(yàn)資證明、銀行對(duì)賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明)(六)基金合同/合伙協(xié)議/公司章程(七)委托管理協(xié)議(若有)(八)基金托管協(xié)議(若有)(九)投資者明細(xì)(包括姓名/機(jī)構(gòu)名稱、證件號(hào)碼、實(shí)際投資額。成立日期在2014年8月21日(含當(dāng)日)以后的基金必填此項(xiàng))(十)對(duì)銷售業(yè)務(wù)的管理制度(十一)對(duì)份額登記業(yè)務(wù)的管理制度(十二)銷售系統(tǒng)測試報(bào)告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)測試報(bào)告、銷售系統(tǒng)功能說明(十三)銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議(十四)份額登記系統(tǒng)測試報(bào)告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)測試報(bào)告、銷售系統(tǒng)功能說明。(若有)(十五)TA資金清算系統(tǒng)測試報(bào)告、功能說明。(若有)(十六)份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議(2023-06-2674人看過 -
一、私募基金備案證明文件有什么？（一）營業(yè)執(zhí)照/主體資格證明文件——合伙型、公司型基金備案必備文件（二）《基金招募說明書》——非備案必備文件（三）《基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書》——備案必備文件（四）《投資者承諾函》——備案必備文件（五）《機(jī)構(gòu)承諾函》——備案必備文件（六）募集規(guī)模證明/實(shí)繳出資證明——備案必備文件（七）基金合同/合伙協(xié)議/公司章程——備案必備文件（八）《委托管理協(xié)議》——非備案必備文件（九）《托管協(xié)議》——非備案必備文件（十）銷售歸集/托管賬戶信息——備案必備文件（十一）《投資者明細(xì)》——備案必備文件（十二）對(duì)銷售業(yè)務(wù)的管理制度——備案必備文件（十三）對(duì)份額登記業(yè)務(wù)的管理制度——備案必備文件二、私募基金的備案材料完備且符合要求的規(guī)定（一）私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實(shí)填報(bào)基金名稱、資2023-06-06250人看過 -
承諾一、哪些私募基金需要備案？1、私募管理人發(fā)起設(shè)立的有限合伙如果一個(gè)有限合伙是已在中基協(xié)登記的私募基金管理人發(fā)起設(shè)立的，筆者認(rèn)為，該有限合伙應(yīng)當(dāng)辦理私募基金備案。因?yàn)閷?duì)于私募基金管理人有專業(yè)化經(jīng)營的要求，其主營業(yè)務(wù)應(yīng)為私募基金管理業(yè)務(wù)，不得兼營可能與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，不得兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，不得兼營存在沖突的其他非金融業(yè)務(wù)。在這種前提下，將私募基金管理人設(shè)立的有限合伙解釋成“非私募基金”的難度勢必較大。因此，筆者建議，私募基金管理人設(shè)立的或管理的有限合伙，應(yīng)當(dāng)在中基協(xié)辦理備案手續(xù)。2、進(jìn)行證券投資的有限合伙對(duì)于進(jìn)行證券投資的有限合伙，因?yàn)樾枰谥袊Y(jié)算開立證券賬戶，開戶申請(qǐng)材料中必須提交中基協(xié)的備案證明。因此，進(jìn)行證券投資的有限合伙企業(yè)需要在中基協(xié)辦理私募基金的產(chǎn)品備案。但需要指出的是，實(shí)踐當(dāng)中，出于便利性考慮，大多數(shù)私募證券投資基金一般選擇契約型。3、2023-06-02443人看過 -
基金募集一、私募基金募集機(jī)構(gòu)的義務(wù)是什么？1、在不特定對(duì)象群體中，通過投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力問卷調(diào)查篩選出特定對(duì)象作為潛在客戶。2、按照投資者適當(dāng)性管理要求，針對(duì)特定對(duì)象推介與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力相匹配的私募基金產(chǎn)品。3、充分揭示私募基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)，既保證私募性，又提示風(fēng)險(xiǎn)性。4、募集機(jī)構(gòu)須實(shí)質(zhì)審查合格投資者相關(guān)資質(zhì)，要求投資者出具合格投資者的相關(guān)證明后方可簽署合同，明確禁止非法拆分轉(zhuǎn)讓。5、強(qiáng)制設(shè)置投資冷靜期，借鑒行業(yè)最佳實(shí)踐、國際慣例以及《保險(xiǎn)法》的規(guī)定，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者，根據(jù)基金合同，投資者在冷靜期內(nèi)有權(quán)解除基金合同。6、探索回訪確認(rèn)制度，由募集機(jī)構(gòu)的非募集人員履行回訪程序，進(jìn)一步確認(rèn)投資者的身份和真實(shí)投資意愿等，只有在確認(rèn)成功后方能運(yùn)用投資資金?；卦L確認(rèn)制度不僅是“了解你的客戶”原則的重要體現(xiàn)，更能遏制“飛單”給私募基金行業(yè)帶來的負(fù)面影響。二、如何確定私募2023-03-01490人看過
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1、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。自然人不能登記為私募基金管理人。2、注冊(cè)資金要1000萬以上。3、至少有三名高級(jí)管理人員具備私募基金從業(yè)資格。具備以下條件之一的，可以認(rèn)定為具有私募基金從業(yè)資格：通過基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的私募基金從業(yè)資格考試;最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù);基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。4、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)具備滿足業(yè)務(wù)運(yùn)營需要的場所、設(shè)施和基本管理制度。一、私募基金管理公司組織架構(gòu)包括哪幾種?(一)公司式。公司式私募基金有完整的公司架構(gòu)，運(yùn)作比較正式和規(guī)范。(二)契約式。契約式基金的組織結(jié)構(gòu)比較簡單。其優(yōu)點(diǎn)是可以避免雙重征稅，缺點(diǎn)是其設(shè)立與運(yùn)作很難回避證券管理部門的審批和監(jiān)管。(三)虛擬式。虛擬式私募基金表面看來像委托理財(cái)，但它實(shí)際上是按基金方式進(jìn)行運(yùn)作。(四)有限合伙制。有限合伙企業(yè)是美國私募基金的主要組織形式。(五)信托制。通過信托計(jì)劃，進(jìn)行股權(quán)2023-05-07261人看過 -
對(duì)廣大私募基金投資者而言，最應(yīng)該警惕的私募基金風(fēng)險(xiǎn)可以分為六大類：第一信息不透明的風(fēng)險(xiǎn)，由于私募基金沒有嚴(yán)格的信息披露要求，因此信息不透明是最大的私募基金風(fēng)險(xiǎn)，凡是涉及投資運(yùn)作及管理的過程，例如投資方案、資金轉(zhuǎn)移及項(xiàng)目跟蹤管理等過程，都存在信息披露不充分的很大可能。第二投資者抗風(fēng)險(xiǎn)能力較低。很多投資者之所以參與私募基金投資，都是看重了私募基金的高收益，但高收益的背后也對(duì)應(yīng)著高風(fēng)險(xiǎn)，很多投資者并沒有相應(yīng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，所以投資需重點(diǎn)關(guān)注此類私募基金風(fēng)險(xiǎn)。第三基金管理人導(dǎo)致的私募基金風(fēng)險(xiǎn)。由于缺乏嚴(yán)格的行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，基金經(jīng)理門內(nèi)的管理能力、行業(yè)地位及市場認(rèn)同度等都存在著明顯的差異，同樣的市場環(huán)境，一部分基金經(jīng)理能夠憑借精準(zhǔn)的投資為投資者帶去收益，而一部分基金經(jīng)理則可能造成投資者的損失。第四較高的道德風(fēng)險(xiǎn)?；痦?xiàng)目一般是以合伙形式成立的，但受到專業(yè)、地理及時(shí)間等因素的限制，投資者并不能有效的對(duì)項(xiàng)目2023-06-01455人看過 -
法律綜合知識(shí)私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法第一章總則第一條，為了規(guī)范私募投資基金活動(dòng)，保護(hù)投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的若干意見》，制定本辦法。第二條，本辦法所稱私募投資基金（以下簡稱私募基金），是指在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金。私募基金財(cái)產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的。非公開募集資金，以進(jìn)行投資活動(dòng)為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)，資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的，其登記備案、資金募集和投資運(yùn)作適用本辦法。證券公司、基金管理公司、期貨公司及其子公司從事私募基金業(yè)務(wù)適用本辦法，其他法律法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）有關(guān)規(guī)定對(duì)上述機(jī)構(gòu)從事私募基金業(yè)務(wù)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。第三條，從事私募基金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循2024-04-01195人看過 -
證券投資私募基金注冊(cè)規(guī)定包括：1. 有一定數(shù)量的合格投資者，且不超過200人；2. 合格投資者需具備風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力；3. 基金注冊(cè)資本不低于5億元人民幣；4. 滿足其他特定條件。私募基金注冊(cè)的規(guī)定如下：1.基金需要有一定數(shù)量的合格投資者，且不超過200人；2.這些合格投資者需要具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力；3.基金的注冊(cè)資本需達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)，即不低于5億元人民幣；4.滿足其他特定條件。 私 募 基 金 注 冊(cè) 需 要 哪 些 特 定 條 件 ？私募基金是一種特殊的基金，其注冊(cè)需要滿足一定的特定條件。首先，私募基金應(yīng)當(dāng)依法在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記注冊(cè)。其次，基金管理人需要具備基金從業(yè)資格，并且需要在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。此外，基金管理人還需要符合基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。最后，基金合同需要約定基金收益分配原則和基金承擔(dān)損失承擔(dān)方式。綜上所述，私募基金注冊(cè)需要滿足一定的特2023-08-31210人看過
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申請(qǐng)注冊(cè)公開募集基金所需文件包括申請(qǐng)報(bào)告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案、律師事務(wù)所出具的法律意見書以及根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定需要提交的其他文件。申請(qǐng)注冊(cè)公開募集基金所需文件包括：1.申請(qǐng)報(bào)告；2.基金合同草案；3.基金托管協(xié)議草案；4.招募說明書草案；5.律師事務(wù)所出具的法律意見書；6.根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定需要提交的其他文件。 申請(qǐng)注冊(cè)基金需要哪些文件？申請(qǐng)注冊(cè)基金需要哪些文件？根據(jù)我國《證券投資基金法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，基金管理人向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金需要提交一系列文件。這些文件主要包括：1. 基金管理人的申請(qǐng)書；2. 基金管理人的公司章程或者合伙協(xié)議；3. 基金管理人的注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍、組織結(jié)構(gòu)和管理體系；4. 基金管理人的基金合同草案；5. 基金托管協(xié)議草案；6. 基金管理人的招募說明書草案；7. 律師事務(wù)所出具2023-08-30266人看過 -
債務(wù)融資私募基金外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)有：(一)特殊風(fēng)險(xiǎn)具體風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由管理人根據(jù)私募基金的特殊性闡明(二)一般風(fēng)險(xiǎn)1、資金損失風(fēng)險(xiǎn)2、基金運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)3、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)4、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)5、投資標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)(適用于股權(quán)類)6、稅收風(fēng)險(xiǎn)7、其他風(fēng)險(xiǎn)一、投資股權(quán)需要注意什么？股權(quán)投資必須注意：1、投資決策的風(fēng)險(xiǎn)，主要體現(xiàn)在項(xiàng)目定位不準(zhǔn)和決策程序的遺漏上。每個(gè)項(xiàng)目都存在特定的行業(yè)，投資者對(duì)項(xiàng)目所處行業(yè)、行業(yè)周期、市場環(huán)境不了解，會(huì)造成行業(yè)定位風(fēng)險(xiǎn)。2、企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，主要是指被投資企業(yè)的業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的原因可能是項(xiàng)目所處的行業(yè)、市場環(huán)境的變化，比如經(jīng)濟(jì)衰退?？赡苁墙?jīng)營決策不對(duì)，比如盲目擴(kuò)張、過快多元化。3、資本市場的風(fēng)險(xiǎn)。某些行業(yè)、某種投資方式等的具體政策規(guī)定的突然改變，即資本市場的變化，很可能會(huì)增加投資人意想不到的風(fēng)險(xiǎn)。4、法律風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等法律問題上。5、執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)的影響因素主要表現(xiàn)在時(shí)間上。對(duì)于股權(quán)2023-02-11346人看過
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優(yōu)先購買權(quán)私募基金的法律風(fēng)險(xiǎn)有：1、上市退出的法律風(fēng)險(xiǎn)，一般賣方往往隱瞞一些隱性債務(wù)；2、股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出的法律風(fēng)險(xiǎn)，在投資協(xié)議中與公司約定，私募股權(quán)基金可以隨時(shí)退出的回購條款將使自身利益最大化。3、清算退出的法律風(fēng)險(xiǎn)，私募股權(quán)基金在投資時(shí)往往與被投資企業(yè)約定優(yōu)先清算權(quán)。一、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的條款有哪些股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的條款如下；1、知情條款，主要用于保護(hù)轉(zhuǎn)讓方的權(quán)益；2、優(yōu)先條款，公司其他股東對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先購買權(quán)是法定權(quán)利；3、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的條款，轉(zhuǎn)讓的目標(biāo)應(yīng)當(dāng)明確為目標(biāo)公司的股權(quán)；4、確定價(jià)格的方法；5、股權(quán)內(nèi)部登記，內(nèi)部登記的重要性在于它是確認(rèn)投資者股東身份的主要依據(jù)；6、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移與追償，建議在股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中約定投資風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)讓條款；7、違約責(zé)任。股權(quán)轉(zhuǎn)讓，是公司股東依法將股東權(quán)益有償轉(zhuǎn)讓給他人，使他人取得股權(quán)的民事法律行為。二、公司經(jīng)營不善股東想退出的怎么辦公司經(jīng)營不善股東想退出的，可以把股權(quán)轉(zhuǎn)讓出去。其他的股2023-06-28232人看過
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有限責(zé)任公司一、哪里可以代銷私募基金？基金代銷機(jī)構(gòu)有5類，分別是商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)。二、代銷基金需要具備哪些條件?《證券投資基金銷售管理辦法》第9條：商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行;(2)財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定;(3)有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施;(4)有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，且符合中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)的有關(guān)要求，基金銷售業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、中國證券登記結(jié)算公司相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)網(wǎng)測試，測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);(5)制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求;(6)2023-05-02428人看過
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從事私募基金需要的條件如下：1、名稱應(yīng)符合《名稱登記管理規(guī)定》，允許達(dá)到規(guī)模的投資企業(yè)名稱使用“投資基金”字樣；2、單個(gè)投資者的投資額不低于1000萬元；3、至少3名高管具備股權(quán)投基金管理運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)；等等。一、私募基金被注銷后誰來接管私募基金被注銷后不存在接管問題。私募基金是指，以非公開方式向特定投資者募集資金，并以特定目標(biāo)為投資對(duì)象的證券投資基金。如果發(fā)生了私募基金管理人注銷的情況，可以再重新申請(qǐng)辦理的，但是備案需要準(zhǔn)備營業(yè)執(zhí)照和稅務(wù)，還有組代的副本以及法人和股東的信息還有高管人員的照片，另外還有驗(yàn)資報(bào)告和利潤表等材料，然后對(duì)于不同情況的備案根據(jù)相關(guān)的規(guī)定辦理。二、投資擔(dān)保注意事項(xiàng)有哪些投資擔(dān)保注意事項(xiàng)如下：1、擔(dān)保投資理財(cái)產(chǎn)品的一般期限屬于年內(nèi)短期投資產(chǎn)品。任何投資都是有風(fēng)險(xiǎn)的，擔(dān)保理財(cái)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)集中在擔(dān)保公司身上。如果擔(dān)保公司缺乏經(jīng)驗(yàn)，缺乏有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，忽視市場理2023-03-03360人看過 -
基金募集新規(guī)首先明確了私募基金兩類銷售主體，只有私募管理人、擁有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)方能銷售私募基金產(chǎn)品。此外，募集流程進(jìn)一步嚴(yán)格，根據(jù)規(guī)定，私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行下列程序：特定對(duì)象確定，投資者適當(dāng)性匹配，基金風(fēng)險(xiǎn)揭示，合格投資者確認(rèn)，投資冷靜期，回訪確認(rèn)。其中，簽署合同及打款后的投資冷靜期不少于24小時(shí)，在此期間募集機(jī)構(gòu)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者，冷靜期滿后，應(yīng)由非銷售人員以錄音電話、電郵、信函等方式進(jìn)行回訪確認(rèn)。新規(guī)要求，私募基金募集從業(yè)人員也應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格。私募基金推介前，須進(jìn)行合格投資者確認(rèn)，投資者需提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明。根據(jù)募集辦法，私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的機(jī)構(gòu)或個(gè)人：機(jī)構(gòu)方面，要求凈資產(chǎn)不低于1000萬元;個(gè)人方面，要求金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元。此外，還要求投資者投資于單只私募基金的金額不低于100萬元。值2023-06-12112人看過
公司章程，是指公司依法制定的、規(guī)定公司名稱、住所、經(jīng)營范圍、經(jīng)營管理制度等重大事項(xiàng)的基本文件，也是公司必備的規(guī)定公司組織及活動(dòng)基本規(guī)則的書面文件。 公司章程通常由公司發(fā)起人或股東共同制定和簽署。章程的內(nèi)容應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定，并經(jīng)過相關(guān)... 更多>
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發(fā)行私募基金需要哪些法律文件來規(guī)制青海在線咨詢 2022-11-24發(fā)行私募基金需要的法律文件：《證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《期貨交易管理?xiàng)l例》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》等等。 -
私募基金風(fēng)險(xiǎn)怎樣理解私募基金有哪些風(fēng)險(xiǎn)山東在線咨詢 2024-08-25私募基金的風(fēng)險(xiǎn)是指私募股權(quán)投融資操作過程中相關(guān)主體不懂法律規(guī)則、疏于法律審查、逃避法律監(jiān)管所造成的經(jīng)濟(jì)糾紛和涉訴給企業(yè)帶來的潛在或己發(fā)生的重大經(jīng)濟(jì)損失。 私募基金風(fēng)險(xiǎn)如下： 第一信息不透明的風(fēng)險(xiǎn)，由于私募基金沒有嚴(yán)格的信息披露要求，因此信息不透明是最大的私募基金風(fēng)險(xiǎn)。 第二投資者抗風(fēng)險(xiǎn)能力較低。 第三基金管理人導(dǎo)致的私募基金風(fēng)險(xiǎn)。 第四較高的道德風(fēng)險(xiǎn)。 第五項(xiàng)目融資缺乏專業(yè)度。 第六非法吸收公眾存 -
私募基金有哪些種類私募基金公司設(shè)立條件是什么，公司設(shè)立有哪些？西藏在線咨詢 2022-01-241、私募基金：私人股權(quán)投資（又稱私募股權(quán)投資或私募基金，Private F d），是一個(gè)很寬泛的概念，用來指稱對(duì)任何一種不能在股票市場自由交易的股權(quán)資產(chǎn)的投資。被動(dòng)的機(jī)構(gòu)投資者可能會(huì)投資私人股權(quán)投資基金，然后交由私人股權(quán)投資公司管理并投向目標(biāo)公司。私人股權(quán)投資可以分為以下種類：杠桿收購、風(fēng)險(xiǎn)投資、成長資本、天使投資和夾層融資以及其他形式。私人股權(quán)投資基金一般會(huì)控制所投資公司的管理，而且經(jīng)常會(huì)引進(jìn)新 -
私募基金募集的限制條件有哪些，有哪些相關(guān)規(guī)定河南在線咨詢 2023-10-21私募基金進(jìn)行募集的限制條件即法定程序包括有：特定對(duì)象確定；投資者適當(dāng)性匹配；基金風(fēng)險(xiǎn)揭示；合格投資者確認(rèn)；投資冷靜期；回訪確認(rèn)等。根據(jù)我國《私募投資基金募集行為管理辦法》規(guī)定，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)。 -
私募基金外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)有哪些香港在線咨詢 2023-02-20私募基金外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)有： (一)特殊風(fēng)險(xiǎn) 具體風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由管理人根據(jù)私募基金的特殊性闡明 (二)一般風(fēng)險(xiǎn) 1、資金損失風(fēng)險(xiǎn) 2、基金運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn) 3、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) 4、募集失敗風(fēng)險(xiǎn) 5、投資標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)(適用于股權(quán)類) 6、稅收風(fēng)險(xiǎn) 7、其他風(fēng)險(xiǎn)
