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與投資人簽訂合同如何簽訂
來源:法律編輯整理 時間: 2023-03-20 16:23:28 310 人看過

創(chuàng)業(yè)者希望自己能夠管理自己的創(chuàng)建的企業(yè),創(chuàng)業(yè)者也希望風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)能在企業(yè)不同的發(fā)展階段注入資金,用來保證企業(yè)的正常運(yùn)營和市場開拓。風(fēng)險(xiǎn)投資者要求對創(chuàng)業(yè)者懂事會進(jìn)行控制,這樣可以控制表決權(quán),便于參與企業(yè)的經(jīng)營管理決策及重大事件的監(jiān)管,總之是為了保證風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的利益能夠?qū)崿F(xiàn)。

雙方簽訂風(fēng)險(xiǎn)投資協(xié)議,用法律文件明確雙方的權(quán)利與義務(wù),一旦碰到利益糾紛也可以用法律形式來解決問題。

一、協(xié)議內(nèi)容

經(jīng)過雙方的談判,就雙方占有多少股份,以什么樣的投資方式、投資多少、投資回報(bào)、股權(quán)保障方式、對股利的違約規(guī)定;懂事的行為約束;退出股金的調(diào)控;董事會的構(gòu)成;基本審核程序;注資或撤資的方式與參與經(jīng)營管理管理的方式以及雙方的權(quán)利與義務(wù)等達(dá)成一致意見。協(xié)議書的內(nèi)容包括如下:

1、投資條件:

投資條件是指能滿足創(chuàng)業(yè)企業(yè)的各類前提條件,包括投資規(guī)模、投資階段、投資方式(有三個方式:一是普通股,可以充分享受企業(yè)成長所帶來的投資增殖,風(fēng)險(xiǎn)高;二是債權(quán)投資,不能分享企業(yè)成長所帶了的投資增殖,有固定的利息收入,風(fēng)險(xiǎn)低;三是混合式投資,有可轉(zhuǎn)換債、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股、優(yōu)先股、附認(rèn)股權(quán)公司債等等)。

2、承諾條款

(1)創(chuàng)業(yè)企業(yè)基本情況:由創(chuàng)業(yè)者提供主要包括創(chuàng)業(yè)企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照、技術(shù)的專利權(quán)、商標(biāo)專利權(quán)、公司資本與資產(chǎn)、高層管理人員情況、懂事會和監(jiān)

事會成員情況、財(cái)務(wù)報(bào)表等等。

(2)買出與賣入期權(quán):如果創(chuàng)業(yè)企業(yè)沒有達(dá)到預(yù)定的經(jīng)營目標(biāo)時,市場業(yè)績還可以,但卻因各種原因無法上市,風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)有權(quán)賣出期權(quán),當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)想把期權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方時,創(chuàng)業(yè)者有優(yōu)先以同樣條件、同樣價格購買風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的期權(quán)。

(3)后續(xù)投資承諾條款:一般情況下,風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)對創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資是分幾個階段(如總投資800萬分三期,一期是200萬、二期400萬、三期200萬)來投資,如果將來創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展到某一階段,則需要注入更大的投資或后續(xù)投資。

(4)咨詢承諾條款:風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)有義務(wù)對創(chuàng)業(yè)企業(yè)的后續(xù)融資、經(jīng)營管理等方面給予幫助。

3、限制條款【與投資人簽訂的協(xié)議】

(1)一般情況下,創(chuàng)業(yè)企業(yè)的財(cái)務(wù)經(jīng)理由風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)委派人來擔(dān)當(dāng);

(2)定期風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的要對創(chuàng)業(yè)企業(yè)的財(cái)務(wù)、經(jīng)營管理進(jìn)行考核;

(3)資金的使用要遵循事先約定好的;

(4)給予風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)優(yōu)先購股權(quán),或者是與其他股東相同的優(yōu)先權(quán);

協(xié)議中禁止的內(nèi)容如下:

(1)禁止高級管理人員向第三者轉(zhuǎn)讓股份;

(2)禁止改變核心經(jīng)營業(yè)務(wù);

(3)禁止未經(jīng)允許的增資擴(kuò)股及并購行為;

總之,一切重大行為都要經(jīng)過董事會的批準(zhǔn)。

4、協(xié)議股權(quán)

(1)風(fēng)險(xiǎn)投資方與創(chuàng)業(yè)者

投資期限至少在3-5年以上,投資方式一般為股權(quán)投資,通常占被投資企業(yè)的15%-20%的股權(quán),一般情況風(fēng)險(xiǎn)投資持股不會超過50%,由于投資人沒有更多的精力,來管理企業(yè),更重要的是創(chuàng)業(yè)者更熟悉項(xiàng)目或產(chǎn)品及市場;

(2)中介機(jī)構(gòu)或個人與創(chuàng)業(yè)者的利益分配

中介機(jī)構(gòu)在中國起的作用不大,國內(nèi)的中介機(jī)構(gòu)與創(chuàng)業(yè)方的利益分配還沒有一個標(biāo)準(zhǔn),國外是投資方與創(chuàng)業(yè)方共同來承擔(dān)要給中介的利益分配,而國內(nèi)的大都是項(xiàng)目方給中介機(jī)構(gòu)好處。

二、投資合作協(xié)議需要公證嗎

簽訂入股合同不一定需要公證的。根據(jù)法律規(guī)定,只要合同當(dāng)事人有相應(yīng)的民事行為能力、合同內(nèi)容不違法、當(dāng)事人意思表示真實(shí),所簽訂的合同即合法有效。而對合同進(jìn)行公證,僅是可以證明或保證所簽合同的合法性和真實(shí)性,對合同本身的效力不能產(chǎn)生影響。所以,簽訂入股合同可以進(jìn)行公證,但不是必須公證的,是否需要公證要由合同當(dāng)事人協(xié)商確定。

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    2023-02-19
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  • 聯(lián)合投標(biāo)的如果中標(biāo)合同如何簽訂
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    2023-06-20
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#婚姻糾紛
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    #第三者
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    #第三者
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