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證券投資基金按基金資本來源和運用地域分類

來源：法律編輯整理時間： 2023-06-05 16:04:35 130 人看過

1．國內基金

它是基金資本來源于國內并投資于國內金融市場的投資基金。一般而言，國內基金在一國基金市場上應占主導地位。

2．國際基金

它是基金資本來源于國內但投資于境外金融市場的投資基金。由于各國經濟和金融市場發(fā)展的不平衡性，因而在不同國家會有不同的投資回報，通過國際基金的跨國投資，可以為本國資本帶來更多的投資機會以及在更大范圍內分散投資風險，但國際基金的投資成本和費用一般也較高。國際基金有國際股票基金、國際債券基金和全球商品基金等種類。

3．離岸基金

它是基金資本從國外籌集并投資于國外金融市場的基金。離岸基金的特點是兩頭在外。離岸基金的資產注冊登記不在母國，為了吸引全球投資者的資金，離岸基金一般都在素有避稅天堂之稱的地方注冊，如盧森堡、開曼群島、百慕大等，因為這些國家和地區(qū)對個人投資的資本利得、利息和股息收入都不收稅。

4．海外基金

它是基金資本從國外籌集并投資于國內金融市場的基金。利用海外基金通過發(fā)行受益憑證，把籌集到的資金交由指定的投資機構集中投資于特定國家的股票和債券，把所得收益作為再投資或作為紅利分配給投資者，它所發(fā)行的受益憑證則在國際著名的證券市場掛牌上市。海外基金已成為發(fā)展中國家利用外資的一種較為理想的形式，一些資本市場沒有對外開放或實行嚴格外匯管制的國家可以利用海外基金。

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基礎設施投資的資金來源包括

基礎設施投資的資金來源如下：1、財政預算投資由國家預算安排并列入年度基本建設計劃的建設項目投資為預算投資，又稱國家投資；2、自籌資金投資自籌資金是指各地區(qū)、各部門、各單位按照財務制度，為固定資產再生產而自留、自管、自撥的資金。自籌資金主要有：企事業(yè)單位自籌資金；本部自籌資金；集體、城鄉(xiāng)個體籌集資金；地方自籌資金等，自籌資金必須納入國家計劃，控制在國家確定的自籌資金投資規(guī)模內。地方和企業(yè)自籌資金應由建設銀行統(tǒng)一管理，投資與預算相同。應提前進行可行性研究和技術經濟論證，嚴格遵循基本建設程序，確保自籌投資具有較好的投資效益；3、銀行貸款投資銀行利用信貸資金發(fā)放基本建設貸款，是資金投資的重要組成部分。利用外資和多種形式利用外資是中國實施改革開放政策和引進國外先進技術的重要一步，也是中國建設項目投資不可或缺的重要資金來源；4、利用有價值的證券市場籌措資金有價值的證券市場，意味著買賣有價值的證券債券，

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證券投資基金有什么作用

作為一種投資工具,證券投資基金把眾多投資人的資金匯集起來,由基金托管人(例如銀行)托管,由專業(yè)的**管理公司管理和運用,通過投資于股票和債券等證券,實現(xiàn)收益的目的。對于個人投資者而言,倘若你有1萬元打算用于投資,但其數(shù)額不足以買入一系列不同類型的股票和債券,或者你根本沒有時間和精力去挑選股票和債券,購買基金是不錯的選擇。例如,申購某只開放式基金,你就成為該基金的持有人,上述1萬元扣除申購費后折算成一定份額的基金單位。所有持有人的投資一起構成該基金的資產,**管理公司的專業(yè)團隊運用基金資產購買股票和債券,形成基金的投資組合。你所持有的基金份額,就是上述投資組合的縮影。專家理財是基金投資的重要特色。**管理公司配備的投資專家,一般都具有深厚的投資分析理論功底和豐富的實踐經驗,以科學的方法研究股票、債券等金融產品,組合投資,規(guī)避風險。相應地,每年**管理公司會從基金資產中提取管理費,用于支付公司

2023-06-12

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證券投資基金基金管理公司章程

一、總則（一）章程應載明規(guī)定公司章程約束力的下列條款：自公司成立之日起，本章程即成為規(guī)范公司的組織與行為、公司與股東之間以及股東與股東之間權利和義務關系的具有法律約束力的文件。股東可以依據(jù)章程起訴公司、董事、監(jiān)事、經理和其他高級管理人員，公司可依據(jù)章程起訴股東、董事、監(jiān)事、經理和其他高級管理人員，股東也可以依據(jù)章程起訴另一股東。除非有特別說明，本章程所稱其他高級管理人員是指公司副經理、財務負責人。（二）章程須載明規(guī)定基金管理公司組織形式的條款基金管理公司的組織形式為有限責任公司。（三）章程須載明公司的名稱公司名稱中文全稱：______基金管理有限責任公司；公司名稱英文全稱。（四）章程須載明公司住所并對公司須具備的辦公條件作出明確規(guī)定公司須有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與業(yè)務有關的其他設施。二、經營宗旨、經營范圍和注冊資本（一）章程須載明規(guī)定公司經營宗旨的條款：例如，公司的經營宗旨為：

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證券投資基本知識

一、證券的種類證券可以按照不同的標準進行分類。例如，按期限不同，可分為短期證券和長期證券；按發(fā)行主體不同，可分為政府證券、金融證券和公司證券；按證券所體現(xiàn)的經濟內容不同，可分為債券、股票和投資基金。按其所體現(xiàn)的經濟內容進行的分類。（一）債券債券是某一社會經濟主體為籌措資金而向債券投資者出具的承諾按一定利率定期支付利息，并到期償還本金的債權債務憑證。債券一般包含票面價值、利率、償還期限以及發(fā)行主體名稱、發(fā)行時間等基本要素。按發(fā)行主體不同，債券可分為政府債券、金融債券和公司債券。政府債券分為中央政府債券和地方政府債券。金融債券按發(fā)行條件分為普通金融債券、累進利息金融債券和貼現(xiàn)（貼水）金融債券。（二）股票根據(jù)風險和投資功能分為：藍籌股股票、成長性股票、周期性股票、防守性股票、投機性股票。（三）投資基金1．投資基金的概念投資基金是一種集合投資制度，由基金發(fā)起人以發(fā)行收益證券形式匯集一定數(shù)量的具有共

2023-02-21

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證券投資基金托管協(xié)議

托管協(xié)議封面封面應標有“××證券投資基金托管協(xié)議”的字樣。封面下端應標有托管協(xié)議當事人名稱的全稱。報送中國證監(jiān)會審核的稿件，必須標有“送審稿”顯著字樣。托管協(xié)議目錄托管協(xié)議目錄自首頁開始排印。目錄應列明具體的標題及相應的頁碼。托管協(xié)議正文一、托管協(xié)議當事人列明訂立托管協(xié)議當事人的名稱、住所、法定代表人、注冊資本、經營范圍、組織形式、營業(yè)期限等。二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則訂明托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則。例如：(一)訂立托管協(xié)議的依據(jù)是《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定。(二)訂立托管協(xié)議的目的是為了明確基金托管人與基金管理人之間在基金持有人名冊的登記、基金資產的保管、基金資產的管理和運作及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利、義務及職責，確保基金資產的安全，保護基金持有人的合法權益。(三)訂立托管協(xié)議的原則是平等自愿、誠實信用。三、基金托管人與管理人之間的業(yè)務監(jiān)督、核查訂明基金托管人與管理人之間

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證券投資基金指導：基金買賣手續(xù)費

隨著開放式基金不斷發(fā)行，不少人也想嘗試一下投資基金，可能由于對基金了解得不夠透，尤其是對買基金到底要花哪些費用的問題，有必要做些介紹。買基金，買的是服務委托別人為你理財?shù)姆眨毁I基金，買的是機會叫別人幫你賺錢的機會。所以，買基金，不單要付出本金基金份額，每份1元，除此以外，還得給人支付服務費手續(xù)費、管理費。這些費用包括：1、買入基金的手續(xù)費投資者買基金首先要支付銷售手續(xù)費。投資者在基金發(fā)行期買基金，這個銷售手續(xù)費又叫認購費。目前國內基金的銷售手續(xù)費費率一般在基金金額1%—1．5%之間。如果你是在發(fā)行期結束后買入基金，這項手續(xù)費叫申購費。一般來講，基金公司為了吸引投資者在基金發(fā)行時買基金，認購費率比申購費率要便宜一些。為了使投資者長期持有基金，有些基金公司還推出了后端收費模式，即在投資者買基金的時候不收手續(xù)費，而將此項費用延遲到投資者贖回的時候再收取。但如果投資者持有基金的時間超過一定期限，

2023-06-09

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證券投資
證券投資基金行業(yè)公約

南方網(wǎng)訊2002-09-10為加強證券投資基金（以下簡稱基金）行業(yè)自律，規(guī)范基金運作，樹立基金業(yè)的良好形象，提高行業(yè)技術水平和服務質量，保證行業(yè)有序競爭，實現(xiàn)行業(yè)發(fā)展目標，中國證券業(yè)協(xié)會基金公會特制定本公約，供全體會員互相監(jiān)督，共同遵守。第一條以基金投資人利益為出發(fā)點，以取信于基金投資人、取信于市場、取信于社會為宗旨，堅持誠實信用、公平、公正、公開的原則，自覺維護證券市場健康、穩(wěn)定發(fā)展。第二條嚴格遵守國家法律法規(guī)，以及監(jiān)管部門的有關規(guī)章。第三條嚴格遵守基金契約和托管協(xié)議等法律文件的規(guī)定。第四條嚴格自律管理，規(guī)范經營行為，建立完善的內部管理制度、合規(guī)控制制度和員工行為規(guī)范。第五條與監(jiān)管部門積極配合、通力合作，保證基金監(jiān)管工作的順利開展。第六條以規(guī)范的運作、專業(yè)的管理、穩(wěn)健的經營，樹立基金業(yè)的良好形象，維護公眾對基金的信心。第七條確保公開披露的信息真實、準確、完整和及時。第八條關注公眾對基金投

2023-06-09

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基金管理人運用基金財產進行證券投資，應當采用資產組合方式

運用基金財產進行證券投資采用資產組合方式，是證券投資基金的重要特征之一。所謂資產組合方式，指的是基于證券投資基金的投資目的和投資方向，而將基金財產投資于按照一定原則選擇并按照一定比例進行組合的多種證券。運用基金財產，進行組合投資的目的是降低投資風險，保持基金資產的流動性和投資收益的穩(wěn)定性?；鹳Y產組合分為以下幾個層次：一是可投資的主要證券品種之間的組合。一只基金通常組合不同證券品種，但是以某一證券品種的資產組合為主，比如股票型基金以股票組合為主，債券型基金以債券組合為主。二是同一種證券的品種組合。以投資某一種證券為主的基金，根據(jù)其投資方向和目的的不同，其資產組合的具體品種各不相同，比如同樣是股票型基金，積極成長型基金，追求高風險、高回報，以買入賣出股票的差價為收益的主要來源，資產組合主要是具有高速成長潛力的中小型企業(yè)的股票;平穩(wěn)成長型基金追求穩(wěn)定的長期的投資收益，以大型績優(yōu)公司的股票組合為

2023-06-21

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證券投資
聚焦證券投資基金立法

據(jù)統(tǒng)計，到目前為止，我國國內基金已經有59只，資產規(guī)模超過了1000億元，約占我國股市流通市值的7%。隨著資本市場和基金業(yè)的不斷發(fā)展，當前出現(xiàn)的一些新情況和新問題，迫切需要加快基金立法。為基金立法，給基金以適當?shù)姆傻匚?能促進基金業(yè)的快速健康發(fā)展,有利于基金規(guī)范運作,增強投資者信心，促進我國基金業(yè)的健康規(guī)范發(fā)展，以適應我國加入世貿組織新要求，同時也為外資參股提供了法律依據(jù)。因此，制定和出臺基金法可謂恰逢其時！

2023-06-09

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證券投資基金管理人注冊資本是多少？

證券投資基金管理人注冊資本是：一億元人民幣。注冊資本，是指合營企業(yè)在登記管理機構登記的資本總額，是合營各方已經繳納的或合營者承諾一定要繳納的出資額的總和。我國法律、法規(guī)規(guī)定，合營企業(yè)成立之前必須在合營企業(yè)合同、章程中明確企業(yè)的注冊資本，合營各方的出資額、出資比例、利潤分配和虧損分擔的比例，并向登記機構登記。注冊資本與注冊資金的概念有很大差異。注冊資金是國家授予企業(yè)法人經營管理的財產或者企業(yè)法人自有財產的數(shù)額體現(xiàn)。一、具體情況(一)《證券法》第121條規(guī)定設立綜合類證券公司，注冊資本最低限額為人民幣五億元，經紀類證券公司注冊資本最低限額為人民幣五千萬元；(二)證監(jiān)會《證券公司管理辦法》第5號令規(guī)定證券公司設立受托投資管理業(yè)務的子公司實收資本必須不少于人民幣5億元；設立從事證券承銷、上市推薦、財務顧問等業(yè)務的投資銀行類子公司實收資本不低于人民幣5億元；(三)《外資參股證券公司設立規(guī)則》第六條規(guī)

2023-03-17

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封閉式基金
什么是投資基金及分類

點）價格決定因素交易價格主要由市場供求關系決定價格則依據(jù)基金的資產凈值而定分紅方式現(xiàn)金分紅現(xiàn)金分紅、再投資分紅費用交易手續(xù)費：成交金額的2.5%申購費：不超過申購金額的5%贖回費：不超過贖回金額的3%投資策略封閉式基金不可贖回，無須提取準備金，能夠充分運用資金，進行長期投資，取得長期經營績效。必須保留—部分現(xiàn)金或流動性強的資產，以便應付投資者隨時贖回，進行長期投資會受到—定限制。隨時面臨贖回壓力，須更注重流動性等風險管理，要求基金管理人具有更高的投資管理水平。信息披露基金單位資產凈值每周至少公告—次單位資產凈值每個開放曰進行公告。(3)、證券基金按其投資對象分為若干類別：1、股票基金，百分之六十以上的基金資產投資于股票；2、債券基金，百分之八十以上的基金資產投資于債券；3、貨幣市場基金，僅投資于貨幣市場工具；4、混合基金，投資于股票、債券與貨幣市場工具，并且股票投資與債券投資的比例不符合第

2023-06-09

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巧買基金來減少投資成本

年末的打折活動總是讓人期待，據(jù)稱今年上海的打折活動尤勝往年，甚至一些專程去香港購物的朋友也是失望而歸——折扣還不如上海的某些大商場。而到了年末也是規(guī)劃自己新一年投資計劃的時候，很多基民感嘆——到年底，怎么就是買基金不打折?或許您有所不知，只要掌握好基金買賣的竅門，不僅是平安夜，其實天天都有折扣呢!一般來說，投資者購買基金時需要支付認購費或申購費，在贖回基金時，投資者還需要支付贖回費(管理費在計算基金凈值之前已從基金資產中扣除，不用再計算和考慮)?；鸸緸榱舜龠M新基金的發(fā)行，對認購費率一般都會給予一定的優(yōu)惠;而近兩年越來越受到青睞的“網(wǎng)上電子交易”也是有效節(jié)省“銷售手續(xù)費”的途徑，基金公司對通過電子交易進行認、申購基金的投資者一般能提供六折的優(yōu)惠，定投更是可以有低到4折的申購折扣?；鸬内H回費基本上是沒有優(yōu)惠的，但為了鼓勵投資者長期持有基金，基金公司大都實行贖回費隨時間增加而遞減的收費方式

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基金投資與債券投資的區(qū)別

所謂債券投資是指購買債務人發(fā)行的債務憑證，也就是說把錢直接借給債務人，通過每年獲取利息和到期獲取本金而取得收益。而基金投資則是通過購買基金份額把錢交給基金管理公司進行投資管理，通過基金凈值的增長和分紅來實現(xiàn)收益。具體來說，二者的區(qū)別主要有以下幾點：首先，債券投資反映的是一種債權債務關系，投資者購買后就成為該公司的債權人，債務人則保證按期付息和到期還本；而基金投資則反映的是一種信托關系，投資者通過合同（基金合同）把錢委托給基金管理公司管理，而基金管理公司則可以按照基金合同的規(guī)定自主投資于股票、債券等。其次，債券投資收益比較確定，而基金投資收益存在一定的不確定性。設想一下，購買了100元的國債（其票面利率3%，期限5年），則收益基本上就已經確定下來了：在今后4年內每年能得到3元的利息收入，在第5年則能得到103元的本息收入。相比之下，基金投資的收益就存在著較大的不確定性因素，它與基金管理公司的

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銀華基金：證券投資基金的風險與評價

基金風險評價至關重要不考慮風險的基金業(yè)績評價，不但不能夠全面地評價基金，甚至會誤導投資者忽視自身風險承受能力，而僅僅追求高收益率，最終導致更大的損失。1、基金集合理財?shù)男再|對基金風險評價提出了較高的要求?；饛哪撤N意義上來講是一種集合資金優(yōu)勢、專業(yè)理財?shù)耐顿Y工具，而不是投資者追逐超額利潤的手段。我國目前基金的投資者群中雖然以機構投資者居多，但機構投資者卻以對資金安全要求很高的保險公司為主，面對這樣的客戶群，充分考慮風險的基金評價體系才有其現(xiàn)實意義。2、基金風險評價的穩(wěn)定性決定了其對指導投資者決策有較強的現(xiàn)實意義。基金評價的主要作用在于幫助投資者了解各基金的風險及收益情況，從而做出投資決策。所以評價結果的穩(wěn)定性，即期后風險與收益情況的變化幅度，從某種程度上決定了基金評價現(xiàn)實意義的大小。而根據(jù)美國有關研究數(shù)據(jù)顯示，基金風險表現(xiàn)的穩(wěn)定性大大高于收益表現(xiàn)的穩(wěn)定性。3、我國目前基金業(yè)的發(fā)展階段決定了

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