證券公司從業(yè)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得有哪些行為
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證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：(一)挪用客戶資產(chǎn);(二)向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾;(三)以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶;(四)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作;(五)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶的利益;(六)利用所管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送。(七)自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益;(八)以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易;(九)內(nèi)幕交易、操縱市場;(十)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
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我國禁止證券公司及其從業(yè)人員從事的行為：依據(jù)我國相關(guān)法律的規(guī)定，證券從業(yè)人員禁止的行為包括進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券市場、編造、傳播虛假信息、損害客戶利益頭等行為。
我國禁止證券公司及其從業(yè)人員從事的行為：依據(jù)我國相關(guān)法律的規(guī)定，證券從業(yè)人員禁止的行為包括進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券市場、編造、傳播虛假信息、損害客戶利益頭等行為。
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證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險包括哪些包括下列風(fēng)險： 1.杠桿交易風(fēng)險。融資融券交易具有杠桿交易特點，投資者在從事融資融券交易時，如同普通交易一樣，要面臨判斷失誤、遭受虧損的風(fēng)險。 2.強(qiáng)制平倉風(fēng)險。融資融券交易中，投資者與證券公司間除了普通交易的委托買賣關(guān)系外，還存在著較為復(fù)
2020.10.21 852 -
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2020.10.08 635 -
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2020.06.12 242
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證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得有哪些行為
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：(一)挪用客戶資產(chǎn);(二)向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾;(三)以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶;(四)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其
2022-03-16 15,340 -
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有哪些行為？是否合法違規(guī)操作
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：(一)挪用客戶資產(chǎn);(二)向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾;(三)以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶;(四)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其
2022-03-07 15,340 -
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有哪些情形的應(yīng)當(dāng)主動改正或停用業(yè)務(wù)
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動改正;未能改正的，責(zé)令改正;拒不改正的，暫停其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單處或者并處警告、罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，依法取消其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：(一)未按照
2022-03-15 15,340 -
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有哪些情形的應(yīng)當(dāng)主動改正或停用業(yè)務(wù)？
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動改正;未能改正的，責(zé)令改正;拒不改正的，暫停其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單處或者并處警告、罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，依法取消其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：(一)未按照
2022-04-05 15,340
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貨車從業(yè)資格證去哪里辦理貨運從業(yè)資格證在當(dāng)?shù)剡\管機(jī)構(gòu)辦理。報考條件如下：1、取得相應(yīng)的機(jī)動車駕駛證1年以上；2、年齡不超過60周歲；3、3年內(nèi)無重大交通責(zé)任事故；4、掌握相關(guān)道路運輸法規(guī)、機(jī)動車維修和急救基本知識。貨運從業(yè)資格證是通過交通部門道路運輸有關(guān)知識、技能
7,985 2022.05.11 -
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商業(yè)秘密有哪些法定侵權(quán)行為根據(jù)我國《反不正當(dāng)競爭法》的明確規(guī)定，商業(yè)秘密的法定侵權(quán)行為主要包括下面四種： 第一，采取盜竊、賄賂、欺詐、脅迫、電子侵入或者其他不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密； 第二，采取不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密后，對外進(jìn)行披露，或者擅自使用、允許
1,227 2022.04.17 -
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濫用管理公司證券職權(quán)罪怎么判刑如果國家有關(guān)主管部門中的國家機(jī)關(guān)工作人員，存在徇私舞弊，濫用職權(quán)的行為，對不符合法定條件的公司設(shè)立、登記申請或者股票、債券發(fā)行、上市申請，予以批準(zhǔn)或者登記，從而導(dǎo)致公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的，就構(gòu)成了濫用管理公司、證券職權(quán)罪。根
1,320 2022.04.17
