能否讓法人以他人名義設(shè)立賬戶進(jìn)行證券買賣？
該咨詢?yōu)橛脩舫Ｒ妴栴}，經(jīng)整理發(fā)布，僅供參考學(xué)習(xí)！
我也有類似問題！點(diǎn)擊提問
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第二百零八條，若法人以他人名義設(shè)立賬戶或利用他人賬戶買賣證券，將會(huì)被責(zé)令改正，并沒收違法所得，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。如果沒有違法所得或違法所得不足三萬元，將會(huì)被處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。同時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款。若證券公司為前款規(guī)定的違法行為提供自己或他人的證券交易賬戶，除依照前款規(guī)定處罰外，還應(yīng)當(dāng)撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的任職資格或證券從業(yè)資格。
對(duì)內(nèi)容有疑問，可立即反饋反饋
《中華人民共和國(guó)證券法》第二百零八條違反本法規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款。證券公司為前款規(guī)定的違法行為提供自己或者他人的證券交易賬戶的，除依照前款的規(guī)定處罰外，還應(yīng)當(dāng)撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的任職資格或者證券從業(yè)資格。
《證券法》規(guī)定“在證券交易中，禁止法人以個(gè)人名義開立賬戶，買賣證券?！敝赃@樣規(guī)定，是因?yàn)?，證券市場(chǎng)上一些操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易的侵權(quán)行為人借他人名義開立賬戶，逃避監(jiān)管，擾亂證券交易秩序，給國(guó)家和股東的利益造成損害，是我國(guó)《證券法》明令禁止的。
-
賣房者以個(gè)人名義不遷戶口能否進(jìn)行訴訟？一般不能對(duì)賣房者不遷出戶口的行為進(jìn)行訴訟，不屬于法院的管轄范圍。遷出戶口涉及行政部門的審批，屬于行政機(jī)關(guān)的職權(quán)范圍，辦理戶籍的公安部門只能在行政相對(duì)人提出戶口遷移申請(qǐng)時(shí)，才能依法定程序?yàn)槠滢k理戶口遷出手續(xù)。
2020.04.18 86 -
借他人名義購(gòu)房是否合法，以他人名義買房合法嗎（1）一般情形下，借名買房合同有效，合法。認(rèn)定借名合同有效的理由主要是：雙方具備締約能力，主體適格；意思表示真實(shí)有效并無瑕疵之處； 合同的內(nèi)容并未違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，也不對(duì)社會(huì)公共利益造成影響，不違反公序良俗等。 （2）嚴(yán)重規(guī)避
2021.01.11 196 -
證券公司的從業(yè)人員能假借客戶的名義買賣證券嗎？《中華人民共和國(guó)證券法》第七十九條禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為： （一）違背客戶的委托為其買賣證券； （二）不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件； （三）挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金； （四）
2024.06.14 31
-
證券公司以他人名義設(shè)立賬戶的，會(huì)被怎樣處罰呢？
《中華人民共和國(guó)》第二百零八條違反本法規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三
2022-10-01 15,340 -
為什么要禁止法人以個(gè)人名義開立賬戶進(jìn)行證券交易
《證券法》規(guī)定“在證券交易中，禁止法人以個(gè)人名義開立賬戶，買賣證券?！敝赃@樣規(guī)定，是因?yàn)?，證券市場(chǎng)上一些操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易的侵權(quán)行為人借他人名義開立賬戶，逃避監(jiān)管，擾亂證券交易秩序，給國(guó)家和股東的
2023-03-02 15,340 -
借他人名義購(gòu)房是否合法，以他人名義買房合法嗎
（1）一般情形下，借名買房合同有效，合法。認(rèn)定借名合同有效的理由主要是：雙方具備締約能力，主體適格；意思表示真實(shí)有效并無瑕疵之處； 合同的內(nèi)容并未違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，也不對(duì)社會(huì)公共利益造成
2023-01-01 15,340 -
委托他人以房屋名義進(jìn)行買賣合同怎么寫
出售委托需要授權(quán)委托書，否則可能造成委托代理行為無效。例如房屋委托出售合同，具備內(nèi)容參考范本。委托人：性別：出生日期：年月日 護(hù)照號(hào)碼： 受托人：性別：出生日期：年月日 身份證號(hào)碼： 本人______
2022-05-06 15,340
-
00:51
煙草證可以轉(zhuǎn)讓給他人嗎煙草證不可以轉(zhuǎn)讓給他人。 因?yàn)楦鶕?jù)《中華人民共和國(guó)煙草專賣許可證管理辦法》的規(guī)定可知，任何企業(yè)或者個(gè)人不可以涂改、偽造、變?cè)鞜煵輰Ｙu許可證。不可以買賣、出租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓煙草專賣許可證。煙草專賣零售許可證的持證人因主體、企業(yè)類
11,606 2022.04.17 -
01:31
冒用他人名義簽訂合同有效嗎冒用他人的名義簽訂合同，如果他人拒絕追認(rèn)的，這時(shí)候合同對(duì)被代理人不發(fā)生法律效力，但是被欺騙的合同當(dāng)事人，可以要求冒用人承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。而且，如果行為人實(shí)施了詐騙行為，通過簽訂合同騙取他人財(cái)物的，這時(shí)候行為人還需要承擔(dān)合同詐騙罪的刑事責(zé)任
4,433 2022.04.15 -
01:17
公司用個(gè)人賬戶走賬算違法嗎公司用個(gè)人賬戶走賬算違法。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，存款人使用銀行結(jié)算賬戶，不得有下列行為：1、違反法律規(guī)定規(guī)定將單位款項(xiàng)轉(zhuǎn)入個(gè)人銀行結(jié)算賬戶；2、違反本辦法規(guī)定支取現(xiàn)金；3、利用開立銀行結(jié)算賬戶逃廢銀行債務(wù)；4、出租、出借銀行結(jié)算賬戶；5、從基本
15,149 2022.05.11
