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經(jīng)紀(jì)人的職業(yè)道德要求是什么
來(lái)源:法律編輯整理 時(shí)間: 2023-07-08 08:55:48 487 人看過(guò)

經(jīng)紀(jì)人,按我國(guó)《辭?!氛f(shuō)法,是買賣雙方介紹交易以獲取傭金的中間商人。1995年10月26日國(guó)家工商行政管理局頒布《經(jīng)紀(jì)人管理辦法》指出:“本辦法所稱經(jīng)紀(jì)人,是指依照本辦法的規(guī)定,在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,以收取傭金為目的,為促成他人交易而從事居間,行紀(jì)或者代理等經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的公民,法人和其他經(jīng)濟(jì)組織。一般的講:經(jīng)紀(jì)人系指為促成他人商品交易,在委托方和合同他方訂立合同時(shí)充當(dāng)訂約居間人,為委托方提供訂立合同的信息、機(jī)會(huì)、條件,或者在隱名交易中代表委托方與合同方簽定合同的經(jīng)紀(jì)行為而獲取傭金的依法設(shè)立的經(jīng)紀(jì)組織和個(gè)人。

獲得《經(jīng)紀(jì)人員資格證書》的人員,可以依法申請(qǐng)?jiān)O(shè)立經(jīng)紀(jì)企業(yè),合伙的經(jīng)紀(jì)組織,申請(qǐng)登記注冊(cè)為獨(dú)立經(jīng)紀(jì)人。

證券經(jīng)紀(jì)人分類

按法人標(biāo)準(zhǔn)分類可分為個(gè)人經(jīng)紀(jì)人和法人經(jīng)紀(jì)人:

1、個(gè)人經(jīng)紀(jì)人

個(gè)人經(jīng)紀(jì)人必須具有一定學(xué)歷、信譽(yù)、較豐富的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)和資產(chǎn)保證等條件才能充當(dāng)。他們可以獨(dú)立地承擔(dān)股票買賣的中介業(yè)務(wù)工作,并按規(guī)定收取傭金。

2、法人經(jīng)紀(jì)人

法人經(jīng)紀(jì)人是依法注冊(cè)的具有一定資歷的銀行、信托公司、證券公司、投資公司、財(cái)務(wù)公司等金融機(jī)構(gòu),其資格與個(gè)人經(jīng)紀(jì)人相同。

按經(jīng)紀(jì)人性質(zhì)與職能,可以分為五類:

1、擁金經(jīng)紀(jì)人(又稱證券商行)

這是接受客戶委托,在交易所內(nèi)代理客戶買賣證券并收取傭金的經(jīng)紀(jì)人,他可以是個(gè)人經(jīng)紀(jì)人,也可以是法人經(jīng)紀(jì)人,既可進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)交易,也可進(jìn)行場(chǎng)外交易。主要職能是負(fù)責(zé)所需的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)調(diào)度以及向外招攬業(yè)務(wù)。

2、二元經(jīng)紀(jì)人

二元經(jīng)紀(jì)人是專門接受傭金經(jīng)紀(jì)人的委托,代理籌資和為投資者進(jìn)行證券買賣的,他是獨(dú)立的個(gè)人經(jīng)紀(jì)人。

3、特種經(jīng)紀(jì)人(又稱專業(yè)經(jīng)紀(jì)人)

特種經(jīng)紀(jì)人是專門從事某種行業(yè)的證券買賣,接受傭金經(jīng)紀(jì)人的委托成為經(jīng)紀(jì)人的經(jīng)紀(jì)人。他是交易所內(nèi)具有特殊身份,有固定交易臺(tái)從事特定種類股票買賣的經(jīng)紀(jì)人,他具有經(jīng)紀(jì)人和證券商雙重身份,又可兼營(yíng)零售業(yè)務(wù)。

4、零股經(jīng)紀(jì)人

零股經(jīng)紀(jì)人指專門為籌資者和投資者代理買賣每筆交易不足1手(100股)的小股股票的經(jīng)紀(jì)人。

5、交易廳經(jīng)紀(jì)人

交易廳經(jīng)紀(jì)人是配合證券商進(jìn)行交易的經(jīng)紀(jì)人,當(dāng)證券商接到不同種類、數(shù)額較大的定單時(shí),短期內(nèi)難以辦完交易,則商請(qǐng)交易廳經(jīng)紀(jì)人協(xié)助進(jìn)行,并付出一定傭金和費(fèi)用。

《經(jīng)紀(jì)人管理辦法》第十七條經(jīng)紀(jì)人在經(jīng)紀(jì)活動(dòng)中,應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)則:

(一)提供客觀、準(zhǔn)確、高效的服務(wù);

(二)經(jīng)紀(jì)的商品或服務(wù)及傭金應(yīng)明碼標(biāo)價(jià)

(三)將定約機(jī)會(huì)和交易情況如實(shí)、及時(shí)報(bào)告委托人;

(四)妥善保管當(dāng)事人交付的樣品、保證金、預(yù)付款等財(cái)物;等等

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  • 什么是證券經(jīng)紀(jì)商,什么是證券經(jīng)紀(jì)人
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  • 尊重他人即是道德要求也是法律要求對(duì)嗎
    要看具體情況,一般是道德要求,但如果侵害他人合法權(quán)益,要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。一、民法典女人出軌法律怎么判決會(huì)有判決女方賠償男方損害的可能性。我們通常所稱的“出軌”一般來(lái)說(shuō)不會(huì)涉及到承擔(dān)法律責(zé)任的問(wèn)題,更多的是一種個(gè)人品德道德的問(wèn)題,但法律會(huì)調(diào)整程度嚴(yán)重的“出軌”行為,例如我國(guó)《民法典》婚姻家庭編規(guī)定,男女夫妻雙方一方與他人重婚或者與他人同居的,無(wú)過(guò)錯(cuò)一方也即另一方離婚時(shí)有權(quán)請(qǐng)求損害賠償。二、15歲男孩打架派出所會(huì)怎么處罰15歲孩子打架,如果將他人打成輕傷,因未達(dá)到相應(yīng)的刑事責(zé)任年齡,所以不構(gòu)成犯罪,父母需要加強(qiáng)監(jiān)管。一般輕微傷可以由公安進(jìn)行調(diào)解;如果造成他人身?yè)p害程度較重的,雙方當(dāng)事人可以協(xié)商,實(shí)現(xiàn)充分的賠償,以此獲得減輕或者免除刑事處罰。如果雙方無(wú)法達(dá)成一致,被對(duì)方當(dāng)事人或者是檢察院提起公訴的,法院會(huì)依據(jù)傷害的具體情況或者是犯罪分子的主觀惡意進(jìn)行判決,承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。三、勸架被打還手
    2023-06-22
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  • 勞動(dòng)者違反勞動(dòng)紀(jì)律、職業(yè)道德,用人單位能否辭退
    律師解答:能。違反勞動(dòng)紀(jì)律如果構(gòu)成嚴(yán)重違反用人單位規(guī)章制度的,根據(jù)《勞動(dòng)合同法》的規(guī)定,用人單位可以開(kāi)除。且這種情況開(kāi)除勞動(dòng)者,單位不需要支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。《勞動(dòng)合同法》第39條勞動(dòng)者有下列情形之一的,用人單位可以解除勞動(dòng)合同:(一)在試用期間被證明不符合錄用條件的;(二)嚴(yán)重違反用人單位的規(guī)章制度的;(三)嚴(yán)重失職,營(yíng)私舞弊,給用人單位造成重大損害的;(四)勞動(dòng)者同時(shí)與其他用人單位建立勞動(dòng)關(guān)系,對(duì)完成本單位的工作任務(wù)造成嚴(yán)重影響,或者經(jīng)用人單位提出,拒不改正的;(五)因本法第二十六條第一款第一項(xiàng)規(guī)定的情形致使勞動(dòng)合同無(wú)效的;(六)被依法追究刑事責(zé)任的。
    2024-04-25
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  • 關(guān)于檢察官職業(yè)道德和紀(jì)律,下列哪一做法是正確的?
    2014年司法考試真題卷一第47題:關(guān)于檢察官職業(yè)道德和紀(jì)律,下列哪一做法是正確的?()A.甲檢察官出于個(gè)人對(duì)某類案件研究的需要,私下要求鄰縣檢察官為其提供正在辦理的某案情況B.乙檢察官與其承辦案件的被害人系來(lái)往密切的鄰居,因此提出回避申請(qǐng)C.丙檢察官發(fā)現(xiàn)所辦案件存在應(yīng)當(dāng)排除的證據(jù)而未排除,仍將其作為起訴意見(jiàn)的依據(jù)D.丁檢察官為提高效率,在家里會(huì)見(jiàn)本人所承辦案件的被告方律師【答案】B【考點(diǎn)】檢察官職業(yè)道德和紀(jì)律【解析】選項(xiàng)A、D錯(cuò)誤?!稒z察官職業(yè)道德基本準(zhǔn)則(試行)》第二十三條規(guī)定,嚴(yán)格遵守檢察紀(jì)律,不違反規(guī)定過(guò)問(wèn)、干預(yù)其他檢察官、其他人民檢察院或者其他司法機(jī)關(guān)正在辦理的案件,不私自探詢其他檢察官、其他人民檢察院或者其他司法機(jī)關(guān)正在辦理的案件情況和有關(guān)信息,不泄露案件的辦理情況及案件承辦人的有關(guān)信息,不違反規(guī)定會(huì)見(jiàn)案件當(dāng)事人、訴訟代理人、辯護(hù)人及其他與案件有利害關(guān)系的人員。選項(xiàng)B正確?!稒z
    2023-06-12
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  • 教師需要遵守的職業(yè)道德規(guī)范
    主要有:(一)在教育教學(xué)活動(dòng)中及其他場(chǎng)合有損害黨中央權(quán)威、違背黨的路線方針政策的言行。(二)損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益,或違背社會(huì)公序良俗。(三)通過(guò)課堂、論壇、講座、信息網(wǎng)絡(luò)及其他渠道發(fā)表、轉(zhuǎn)發(fā)錯(cuò)誤觀點(diǎn),或編造散布虛假信息、不良信息。(四)違反教學(xué)紀(jì)律,敷衍教學(xué),或擅自從事影響教育教學(xué)本職工作的兼職兼薪行為。(五)歧視、侮辱學(xué)生,虐待、傷害學(xué)生等。違反社會(huì)公德的行為有哪些一、違反社會(huì)公德的行為有哪些1、違反社會(huì)公德的行為包括吐痰、隨地大小便、公共場(chǎng)所抽煙、隨意大小便、大聲喧嘩、公場(chǎng)大鬧、不排隊(duì)上車、占座、隨地丟垃圾、旅游地亂刻畫、說(shuō)臟話、打架、汽車亂停放、垃圾不歸類、公場(chǎng)不管理好寵物。2、法律依據(jù):《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》第三條各級(jí)監(jiān)察委員會(huì)是行使國(guó)家監(jiān)察職能的專責(zé)機(jī)關(guān),依照本法對(duì)所有行使公權(quán)力的公職人員(以下稱公職人員)進(jìn)行監(jiān)察,調(diào)查職務(wù)違法和職務(wù)犯罪,開(kāi)展廉政建設(shè)和反腐敗工作,維護(hù)憲
    2023-07-13
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    預(yù)付款是在合同簽訂成立后,一方當(dāng)事人按照合同的約定預(yù)先向另一方所支付的部分款項(xiàng),其特點(diǎn)在于預(yù)付款的支付行為無(wú)數(shù)額限制且具有一定的承諾作用,同時(shí)也是一項(xiàng)無(wú)雙向或單向擔(dān)保效力的清償行為。... 更多>

    #預(yù)付款
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      新疆在線咨詢 2022-11-14
      根據(jù)《經(jīng)紀(jì)人管理辦法》第十七條的規(guī)定,經(jīng)紀(jì)人在經(jīng)紀(jì)活動(dòng)中,應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)則: (一)提供客觀、準(zhǔn)確、高效的服務(wù); (二)經(jīng)紀(jì)的商品或服務(wù)及傭金應(yīng)明碼標(biāo)價(jià); (三)將定約機(jī)會(huì)和交易情況如實(shí)、及時(shí)報(bào)告委托人; (四)妥善保管當(dāng)事人交付的樣品、保證金、預(yù)付款等財(cái)物; (五)按照委托人的要求保守商業(yè)秘密; (六)如實(shí)記錄經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)情況,并按有關(guān)規(guī)定保存原始憑證、業(yè)務(wù)記錄、賬簿和經(jīng)紀(jì)合同等資料; (七)收取傭
    • 什么是職業(yè)道德? 職業(yè)道德的涵義包括哪些方面?
      河北在線咨詢 2022-02-06
      職業(yè)道德是指人們?cè)诼殬I(yè)生活中應(yīng)遵循的基本道德,即一般社會(huì)道德在職業(yè)生活中的具體體現(xiàn)。是職業(yè)品德、職業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等的總稱,屬于自律范圍,它通過(guò)公約、守則等對(duì)職業(yè)生活中的某些方面加以規(guī)范。職業(yè)道德的涵義包括以下八個(gè)方面:(1)職業(yè)道德是一種職業(yè)規(guī)范,受社會(huì)普遍的認(rèn)可。(2)職業(yè)道德是長(zhǎng)期以來(lái)自然形成的。(3)職業(yè)道德沒(méi)有確定形式,通常體現(xiàn)為觀念、習(xí)慣、信念等。(4)職業(yè)道德依靠文化、
    • 什么是護(hù)理職業(yè)道德
      湖北在線咨詢 2023-02-13
      護(hù)理職業(yè)道德是護(hù)理社會(huì)價(jià)值和護(hù)士理想價(jià)值的具體體現(xiàn),它與護(hù)士的職業(yè)勞動(dòng)緊密結(jié)合。形成高尚的護(hù)理職業(yè)風(fēng)范,對(duì)指導(dǎo)護(hù)理專業(yè)的道德發(fā)展方向,調(diào)節(jié)護(hù)患關(guān)系,促進(jìn)醫(yī)療衛(wèi)生戰(zhàn)線的精神文明建設(shè),造福于人民的健康事業(yè)具有深遠(yuǎn)的意義。 一、職業(yè)道德的基本概念道德是一種社會(huì)意識(shí)形態(tài),是以善惡為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),通過(guò)輿論、傳統(tǒng)習(xí)慣和內(nèi)心信念來(lái)維系、調(diào)整人們的行為規(guī)范的總和。所謂職業(yè)道德,是指人們?cè)趶氖抡?dāng)職業(yè)、履行職責(zé)的過(guò)程中
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      湖南在線咨詢 2022-11-01
      評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員的道德和紀(jì)律要求是如何規(guī)定的《招標(biāo)投標(biāo)法》第四十四條規(guī)定,評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員應(yīng)當(dāng)客觀、公正地履行職務(wù),遵守職業(yè)道德,對(duì)所提出的評(píng)審意見(jiàn)承擔(dān)個(gè)人責(zé)任。評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員不得私下接觸投標(biāo)人,不得收受投標(biāo)人的財(cái)物或者其他好處。評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員和參與評(píng)審和比較、中標(biāo)候選人的推薦情況以及與評(píng)標(biāo)有關(guān)的其他情況。評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員的一般職業(yè)道德要求是,出于公正之心,客觀全面,不傾向或排斥某一特定的投標(biāo),并對(duì)個(gè)人
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      青海在線咨詢 2023-04-25
      保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人(InsranceBroker),我國(guó)《保險(xiǎn)法》第一百二十三條規(guī)定:保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人是基于投保人的利益,為投保人與保險(xiǎn)人訂立保險(xiǎn)合同提供中介服務(wù),并依法收取傭金的單位。 1、以訂立保險(xiǎn)合同為目的,為投保人提供防火、防損或風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估以及風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢服務(wù)。通過(guò)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人提供的以上專門服務(wù),可以使被保險(xiǎn)人的防災(zāi)工作、風(fēng)險(xiǎn)管理工作做得更好,就可以以較低的費(fèi)率獲得保障利益; 2、以訂立保險(xiǎn)合同為目的,為投