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信息公開存在哪些缺陷?——以環(huán)江檢察院為例
來源:法律編輯整理 時(shí)間: 2023-07-06 20:50:21 476 人看過

環(huán)江檢察院信息公開存在的缺陷有:

1、“以公開為原則”彰顯之不足。

2、法律文書公開類型不充分法律文書的公開是執(zhí)法結(jié)果的公開,而執(zhí)法結(jié)果的公開則需要以終結(jié)性文書為載體。

3、過程信息公開不足。

5、救濟(jì)程序過于簡陋。

6、缺乏考評(píng)機(jī)制。

保薦人職責(zé)制度存在的缺陷

保薦人制度本質(zhì)上是使保薦人在證券發(fā)行環(huán)節(jié)上擔(dān)當(dāng)了第一看門人的角色。但是,保薦制度實(shí)施不久,就發(fā)生了江蘇瓊花事件,該事件說明保薦人制度依然脆弱。此外,招商證券、華歐國際證券、光大證券、金信證券、上海證券的保薦代表人分別因?yàn)槲幢M勤勉、持續(xù)督導(dǎo)工作不足以及申請材料制作粗糙等原因被中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行談話提醒。可見,保薦人違規(guī)事件還是頻頻發(fā)生,保薦人職責(zé)制度存在著缺陷。

(一)保薦人職責(zé)過于繁重

首先,保薦人在保薦公司發(fā)行上市過程中承擔(dān)著盡職推薦和持續(xù)督導(dǎo)兩個(gè)階段的保薦職責(zé),其中主要包括輔導(dǎo)職責(zé)、調(diào)查職責(zé)、核查職責(zé)、推薦職責(zé)、披露職責(zé)、持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)以及擔(dān)保職責(zé)??梢姳K]人的職責(zé)涉及到上市公司的法律、證券、金融、會(huì)計(jì)、管理等各方面的業(yè)務(wù),這就需要素質(zhì)更高、業(yè)務(wù)范圍更廣的專業(yè)性保薦人才。但是,我國首次對(duì)保薦人資格的認(rèn)證沒有達(dá)到真正的認(rèn)證目的。2004年3月20日中國第一批保薦代表人參加能力考試,一些年輕的缺乏經(jīng)驗(yàn)的青年人通過了考試,而一些經(jīng)驗(yàn)豐富的代表人卻沒能通過考試。就江蘇發(fā)生的瓊花事件而言,其保薦人代表人競稱失職是因?yàn)閷?duì)國債的交易規(guī)則、交易方式不太清楚,不知道投資國債還可能造成重大損失。

第二,由于保薦人要承擔(dān)上市公司上市后的信用維護(hù)和相關(guān)的后續(xù)服務(wù),為上市公司的信息披露行為承擔(dān)法定的擔(dān)保責(zé)任。即要為所保薦的上市公司披露虛假性、誤導(dǎo)性、遺漏性信息而給投資者造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。職責(zé)的繁重勢必要求保薦人必須擁有必要的資產(chǎn)作為擔(dān)?;顒?dòng)的物質(zhì)基礎(chǔ)。但是,《暫行辦法》對(duì)保薦機(jī)構(gòu)的要求比較單一,即沒有明確保薦主體的最低資本金要求,也沒有對(duì)保薦主體的內(nèi)控體系要求作出詳細(xì)的規(guī)定。

第三,保薦人承擔(dān)繁多的職責(zé),使保薦人提供這樣的一條龍的服務(wù),會(huì)弱化保薦人在證券發(fā)行和證券承銷階段的專業(yè)工作努力,保薦人必然會(huì)把有限的資源分布到對(duì)重大專業(yè)問題的分析和后期督導(dǎo)等責(zé)任問題上來,因此會(huì)造成保薦人工作的疏忽或者失職。

第四,在企業(yè)上市發(fā)行階段以及上市后的一定會(huì)計(jì)年度內(nèi)都由保薦人來承擔(dān)責(zé)任,會(huì)產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的問題。如保薦人若在發(fā)行上市階段存在著失誤和不盡職的情況,使公司發(fā)布的信息沒能充分的披露或者披露的材料不真實(shí),在這種情況下如果公司上市了,保薦人就可能為了掩蓋其存在的失誤地方,不再去披露或者糾正信息。在江蘇瓊花事件中,如果沒有新聞媒體的及時(shí)披露,作為主承銷商和上市推薦人的閩發(fā)證券的兩位保薦代表人是不可能主動(dòng)披露江蘇瓊花存在的國債委托理財(cái)?shù)戎卮箫L(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。

最后,根據(jù)《暫行辦法》的規(guī)定,保薦代表人必須在兩年內(nèi)完成一個(gè)項(xiàng)目的發(fā)行,否則必須重新參加保薦代表人考試及重新履行保薦代表人的登記。為了保全自己保薦代表人的資格,保薦代表人在項(xiàng)目選擇上可能就因?yàn)闊o奈而降低標(biāo)準(zhǔn),從而引發(fā)較大的職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)。

(二)保薦人職責(zé)的界限模糊

現(xiàn)行法律中關(guān)于保薦人職責(zé)的規(guī)定不僅對(duì)保薦人制度內(nèi)部即保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人職責(zé)的界定不清,而且對(duì)保薦人與中介機(jī)構(gòu)、發(fā)行人等職責(zé)的規(guī)定也有交叉的地方,使他們之間職責(zé)的界限相當(dāng)模糊。

首先,保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的職責(zé)不清。我國實(shí)行的是雙重保薦制,保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人都要承擔(dān)保薦職責(zé)。保薦代表人和保薦機(jī)構(gòu)法律地位顯然是不相同的,然而從目前有關(guān)制度設(shè)計(jì)來看兩者法律責(zé)任卻是聯(lián)坐的或者僅僅處罰的是保薦代表人。從《暫行辦法》第65條至69條等相關(guān)規(guī)定來看,當(dāng)發(fā)行人違規(guī)時(shí),中國證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起三個(gè)月內(nèi)不再受理保薦機(jī)構(gòu)的推薦,將相關(guān)保薦代表人從名單中去除;當(dāng)發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)階段出現(xiàn)違規(guī)情形時(shí),中國證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起三個(gè)月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。從這些規(guī)定中可以看到,所有的責(zé)任大都落在了保薦代表人的身上,而對(duì)保薦機(jī)構(gòu)的處罰則沒有相關(guān)的規(guī)定。這樣使得保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的地位不平等,保薦代表人反而要承擔(dān)更多更重的責(zé)任。

其次,保薦人和其他中介機(jī)構(gòu)職責(zé)不清。雖然說保薦人起到了第一看門人的角色,但是在公司上市過程中還是需要很多專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)的介入,如律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)事務(wù)所等等。根據(jù)《暫行辦法》第65條規(guī)定。當(dāng)公開發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,中國證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起三個(gè)月內(nèi)不再受理保薦機(jī)構(gòu)的推薦。但相關(guān)文件出現(xiàn)上述情況的原因可能有很多種,所以應(yīng)具體情況具體規(guī)定,明確劃分保薦人和中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任,再根據(jù)保薦人責(zé)任的大小采取相應(yīng)的處罰措施。再例如《暫行辦法》第24條規(guī)定:保薦機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行人公開發(fā)行募集文件中有中介機(jī)構(gòu)及其簽名人員出具專業(yè)意見的內(nèi)容,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行謹(jǐn)慎核查,對(duì)發(fā)行人提供的資料和披露的內(nèi)容進(jìn)行獨(dú)立判斷。保薦機(jī)構(gòu)所作的判斷與中介機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見存在重大差異的,應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查、復(fù)核,并可聘請其他中介機(jī)構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)。會(huì)計(jì)、審計(jì)、法律都是專業(yè)性很強(qiáng)的領(lǐng)域,而且其所出具的審計(jì)報(bào)告或者法律意見書等本身就具有法律效力,相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)此承擔(dān)法律責(zé)任。而要讓保薦人對(duì)中介機(jī)構(gòu)所出具的專業(yè)意見進(jìn)行實(shí)質(zhì)的核查,顯然使保薦人承擔(dān)了一種過高的職責(zé),而且不利于分清保薦人和這些中介機(jī)構(gòu)的職責(zé)的界限。

最后,保薦人與發(fā)行人之間的職責(zé)不清。保薦人在履行保薦職責(zé)的過程中最大職責(zé)在于督促發(fā)行人履行信息披露的義務(wù),對(duì)其披露信息的真實(shí)性、及時(shí)性和完整性承擔(dān)法定擔(dān)保責(zé)任。事實(shí)上,保薦人與發(fā)行人之間存在著明顯的信息不對(duì)稱。一般保薦人不參加發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)或者經(jīng)理辦公會(huì),即便是參加了這些會(huì)議,也只是列席,沒有表決權(quán),不能對(duì)發(fā)行人各項(xiàng)具體事務(wù)作出決策。而承擔(dān)信息披露義務(wù)的人是發(fā)行人,如果發(fā)行人提供給保薦人的原始資料本身就是不完整不準(zhǔn)確的,或者作出決策后不告知保薦人,那么保薦人就要對(duì)其披露的不真實(shí)信息承擔(dān)責(zé)任,而保薦人可能根本無從所知。因此,要分清兩者之間的責(zé)任,以免發(fā)行人將自己應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任轉(zhuǎn)嫁給保薦人。

《信息公開條例》第四條,各級(jí)人民政府及縣級(jí)以上人民政府部門應(yīng)當(dāng)建立健全本行政機(jī)關(guān)的政府信息公開工作制度,并指定機(jī)構(gòu)(以下統(tǒng)稱政府信息公開工作機(jī)構(gòu))負(fù)責(zé)本行政機(jī)關(guān)政府信息公開的日常工作。

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    促進(jìn)就業(yè)
    根據(jù)《中華人民共和國政府信息公開條例》(以下簡稱《條例》),參照《泉州市人民政府政府信息公開指南(試行)》,遵循公正、公開、便民的原則,編制《永春縣人民政府信息公開指南》(以下簡稱《指南》)。本《指南》將根據(jù)政府信息公開工作進(jìn)展情況及時(shí)更新。公民、法人和其他組織可以在縣政府門戶網(wǎng)站“永春縣人民政府公眾信息網(wǎng)”上查閱本《指南》??h政府辦公室是全縣政府信息公開工作的主管部門,負(fù)責(zé)推進(jìn)、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督全縣政府信息公開工作??h政府的信息公開由縣政府辦公室負(fù)責(zé),縣政府各工作部門的信息由信息生成和保存機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)公開。根據(jù)《條例》規(guī)定,政府信息公開分為主動(dòng)公開和依申請公開。一、主動(dòng)公開(一)公開范圍縣政府辦公室負(fù)責(zé)向社會(huì)主動(dòng)公開下列政府信息:●機(jī)構(gòu)設(shè)置、主要職能、辦事程序和辦事指南;●行政法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件;●國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、專項(xiàng)規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃及相關(guān)政策;●國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)信息;●財(cái)政
    2023-06-03
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  • 民事調(diào)解制度存在哪些缺陷?
    調(diào)解制度作為解決糾紛的一種機(jī)制,是中國固有的傳統(tǒng),是享有東方經(jīng)驗(yàn)之美譽(yù)的法院調(diào)解制度,被視為法院行使審判權(quán)訴訟制度中占有重要位置。其本質(zhì)上是一種合意為核心要素的解決糾紛的方式,是私法糾紛領(lǐng)域的廷伸,是一種當(dāng)事人主義。在審判實(shí)踐中,由于缺乏明確具體的規(guī)定,民事調(diào)解制度存在如下缺陷:1、民事調(diào)解制度缺陷一:是隨意啟動(dòng)調(diào)解程序。合法是民事訴訟調(diào)解有效的前提,含概了程序合法、實(shí)體合法。中國民事訴訟法規(guī)定,法院調(diào)解貫穿于審判程序的全過程,這意味著調(diào)解沒有獨(dú)立的程序。法官可以隨時(shí)組織當(dāng)事人調(diào)解,啟動(dòng)調(diào)解程序的隨意性較大,造成訴訟調(diào)解中法官中心地位和主導(dǎo)作用過于突出,有悖于當(dāng)事人主義的調(diào)解原則,使雙方當(dāng)事人訴訟權(quán)利受到一定壓制,當(dāng)事人自由選擇糾紛解決方式的訴訟權(quán)受到侵害,同時(shí)也為強(qiáng)制調(diào)解、恣意性調(diào)解留下了廣泛的空間,失去法院調(diào)解所具有的獨(dú)特的公正價(jià)值。2、民事調(diào)解制度缺陷二:是調(diào)解無具體期限,限制當(dāng)事人
    2024-01-20
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  • 江蘇檢察信息公開杜絕司法不公不廉
    傳統(tǒng)的司法拍賣,都是由法院出面委托拍賣公司充當(dāng)中介完成拍賣工作。而從今年1月1日起,我省法院系統(tǒng)全面推行淘寶網(wǎng)上司法拍賣,全省所有法院都在淘寶網(wǎng)上開設(shè)網(wǎng)店,電子競價(jià)取代“擊槌成交”,每一筆交易都在“眾目睽睽之下”。民建江蘇省委社會(huì)法制委員會(huì)主任認(rèn)為,網(wǎng)上司法拍賣引入社會(huì)監(jiān)督,具有“公開”和“零傭金”的特點(diǎn),杜絕了暗箱操作和串標(biāo)的可能。按照《意見》要求,全省法院系統(tǒng)將著力推進(jìn)全方位、常態(tài)化的司法公開機(jī)制建設(shè),使法院各關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的工作置于社會(huì)公眾的監(jiān)督之下,以程序透明促司法公正,以司法公正樹司法公信。案件信息公開,全省檢察機(jī)關(guān)一直在探索。去年12月,省檢察院出臺(tái)終結(jié)性法律文書公開試點(diǎn)工作的實(shí)施方案,部署在南京市秦淮區(qū)院等4個(gè)基層院開展試點(diǎn),確定主動(dòng)或依申請公開不(予)批準(zhǔn)逮捕決定書、不起訴決定書等5大類8種終結(jié)性法律文書必須公開。目前,試點(diǎn)院已公開終結(jié)性法律文書283份。5月5日,省檢察院明確進(jìn)
    2023-06-12
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  • 如何強(qiáng)化魯?shù)闄z察院信息公開?
    一、如何強(qiáng)化魯?shù)闄z察院信息公開?1、提高認(rèn)識(shí),強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。及時(shí)制定工作方案,并成立由檢察長任組長,副檢察長任副組長,主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人為成員的工作領(lǐng)導(dǎo)小組,并召開領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議,對(duì)各部門案件信息公開工作提出具體要求。2、加強(qiáng)培訓(xùn),提供人員保障。積極選派人員參加省院組織的信息公開系統(tǒng)應(yīng)用操作培訓(xùn)班,并由參訓(xùn)人員對(duì)本院院領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人及案件承辦人通過“集中”和“一對(duì)一”的方式進(jìn)行了培訓(xùn),全面講解了人民檢察院案件信息公開系統(tǒng)的相關(guān)知識(shí),并組織上機(jī)模擬演練、操作考評(píng),確保培訓(xùn)實(shí)效。同時(shí),各部門均明確案件信息公開工作的聯(lián)絡(luò)人,確保遇到問題能迅速溝通、及時(shí)解決。3、注重部門間溝通協(xié)調(diào)。既注重案管部門與各部門聯(lián)絡(luò)人的溝通協(xié)調(diào),更注重各部門與上級(jí)機(jī)關(guān)相關(guān)部門的請示匯報(bào),確保問題第一時(shí)間得到溝通解決。4、強(qiáng)化技術(shù)后勤保障。在及時(shí)完成權(quán)限、文書配置及信息公開審核等案件信息公開各項(xiàng)具體工作的同時(shí),及時(shí)配齊所需
    2024-01-15
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  • 武進(jìn)檢察信息公開有哪些重要性?
    一、武進(jìn)檢察信息公開有哪些重要性?推進(jìn)政府信息公開最重要的意義是實(shí)現(xiàn)讓權(quán)力在陽光下運(yùn)行,促進(jìn)反腐倡廉建設(shè),具體來說體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:一是可以使行政機(jī)關(guān)的職責(zé)權(quán)限、辦事程序、辦事結(jié)果、監(jiān)督方式等為人民群眾廣泛知曉,有利于規(guī)范行政權(quán)力的正確行使,確保行政權(quán)力不被濫用,實(shí)現(xiàn)依法行政;二是有利于加強(qiáng)反腐倡廉的制度建設(shè),從制度上遏制和預(yù)防腐敗,避免行政行為暗箱操作,填補(bǔ)權(quán)力運(yùn)行機(jī)制中的漏洞,減少腐敗行為發(fā)生的機(jī)會(huì);三是有利于強(qiáng)化社會(huì)監(jiān)督,拓寬人民群眾參與社會(huì)經(jīng)濟(jì)事務(wù)管理的渠道,切實(shí)保障人民群眾的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán),提高行政機(jī)關(guān)工作人員廉潔奉公的自覺性;四是有利于行政機(jī)關(guān)更好地做到立黨為公、執(zhí)政為民,聚民意、集民智、凝民心,有利于轉(zhuǎn)變政府職能,加強(qiáng)機(jī)關(guān)作風(fēng)建設(shè),不斷提高行政水平和工作效率。實(shí)行政務(wù)公開的現(xiàn)實(shí)意義:1、實(shí)行政務(wù)公開是貫徹依法治國方略,推進(jìn)依法行政的重要手段。依法治國的根本在于依法行
    2023-06-03
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  • 鶴峰檢察信息公開的方式有哪些
    人民檢察院公開案件信息,應(yīng)當(dāng)遵循依法、便民、及時(shí)、規(guī)范、安全的原則。人民檢察院應(yīng)當(dāng)通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、郵件、檢察服務(wù)窗口等方式,向相關(guān)人員提供案件程序性信息查詢服務(wù),向社會(huì)公開重要案件信息和法律文書,以及辦理其他案件信息公開工作。人民檢察院對(duì)涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私和未成年人犯罪的案件信息,以及其他依照法律法規(guī)和最高人民檢察院有關(guān)規(guī)定不應(yīng)當(dāng)公開的信息,不得公開。政府公開的方式有哪些?行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將主動(dòng)公開的政府信息,通過政府公報(bào)、政府網(wǎng)站、新聞發(fā)布會(huì)以及報(bào)刊、廣播、電視等便于公眾知曉的方式公開。各級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)在國家檔案館、公共圖書館設(shè)置政府信息查閱場所,并配備相應(yīng)的設(shè)施、設(shè)備,為公民、法人或者其他組織獲取政府信息提供便利。行政機(jī)關(guān)制作的政府信息,由制作該政府信息的行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)公開;行政機(jī)關(guān)從公民、法人或者其他組織獲取的政府信息,由保存該政府信息的行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)公開。法律、法規(guī)對(duì)政府信
    2023-11-28
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  • 檢察院在不在開庭的案例多嗎
    檢察院不起訴分法定不起訴、酌定不起訴和證據(jù)不足不起訴三種。1.法定不起訴檢察院審查起訴,發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人具有《刑事訴訟法》第15條規(guī)定的情形之一的,應(yīng)當(dāng)作出不起訴決定。2.酌定不起訴對(duì)于犯罪情節(jié)輕微,依照刑法規(guī)定不需要判處刑罰或者免除刑罰的,檢察院可以作出不起訴決定。酌定不起訴是檢察院行使起訴裁量權(quán)的表現(xiàn)。3.證據(jù)不足不起訴對(duì)于補(bǔ)充偵查的案件,檢察院仍然認(rèn)為證據(jù)不足,不符合起訴條件的,可以作出不起訴的決定。開庭后檢察院能補(bǔ)充新證據(jù)嗎經(jīng)法官同意可以補(bǔ)充證據(jù)??梢越唤o律師幫忙進(jìn)行提交等,可以保留,在二審的時(shí)候提出。根據(jù)《證據(jù)規(guī)定》第42條和第44條第二款的規(guī)定,當(dāng)事人在一審程序中提供新的證據(jù)的,應(yīng)當(dāng)在一審開庭前或者開庭審理時(shí)提出。當(dāng)事人在二審程序中提供新的證據(jù)的,應(yīng)當(dāng)在二審開庭前或者開庭審理時(shí)提出;二審不需要開庭審理的,應(yīng)當(dāng)在人民法院指定的期限內(nèi)提出。當(dāng)事人在再審程序中提供新的證據(jù)的,應(yīng)當(dāng)在申請
    2023-07-22
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    證券承銷是指具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司,接受證券發(fā)行人的委托,在法律規(guī)定或約定的時(shí)間范圍內(nèi),利用自己的良好信譽(yù)和銷售渠道將擬發(fā)行的證券發(fā)售出去,并因此收取一定比例的承銷費(fèi)用的一毓活動(dòng)。... 更多>

    #證券承銷
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