證券交易所的兩種制度
來源：法律編輯整理
時(shí)間： 2023-06-06 16:14:31
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導(dǎo)語：證券交易所分為公司制和會(huì)員制兩種。這兩種證券交易所均可以是政府或公共團(tuán)體出資經(jīng)營的(稱為公營制證券交易所)，也可以是私人出資經(jīng)營的(稱為民營制證券交易所)，還可以是政府與私人共同出資經(jīng)營的(稱為公私合營的證券交易所)。
一、公司制證券交易所
公司制證券交易所是以營利為目的，提供交易場所和服務(wù)人員，以便利證券商的交易與交割的證券交易所。從股票交易實(shí)踐可以看出，這種證券交易所要收取發(fā)行公司的上市費(fèi)與證券成交的傭金，其主要收入來自買賣成交額的一定比例。而且，經(jīng)營這種交易所的人員不能參與證券買賣，從而在一定程度上可以保證交易的公平。
在公司制證券交易所中，總經(jīng)理向董事會(huì)負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)證券交易所的日常事務(wù)。董事的職責(zé)是：核定重要章程及業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)方針;擬定預(yù)算決算及盈余分配計(jì)劃;核定投資;核定參加股票交易的證券商名單;核定證券商應(yīng)繳納營業(yè)保證金、買賣經(jīng)手費(fèi)及其他款項(xiàng)的數(shù)額;核議上市股票的登記、變更、撤消、停業(yè)及上市費(fèi)的征收;審定向股東大會(huì)提出的議案及報(bào)告;決定經(jīng)理人員和評價(jià)委員會(huì)成員的選聘、解聘及核定其他項(xiàng)目。監(jiān)事的職責(zé)包括審查年度決算報(bào)告及監(jiān)察業(yè)務(wù)，檢查一切賬目等。
二、會(huì)員制證券交易所
會(huì)員制證券交易所是不以營利為目的，由會(huì)員自治自律、互相約束，參與經(jīng)營的會(huì)員可以參加股票交易中的股票買賣與交割的交易所。這種交易所的傭金和上市費(fèi)用較低，從而在一定程度上可以放置上市股票的場外交易。但是，由于經(jīng)營交易所的會(huì)員本身就是股票交易的參加者，因而在股票交易中難免出現(xiàn)交易的不公正性。同時(shí)，因?yàn)閰⑴c交易的買賣方只限于證券交易所的會(huì)員，新會(huì)員的加入一般要經(jīng)過原會(huì)員的一致同意，這就形成了一種事實(shí)上的壟斷，不利于提供服務(wù)質(zhì)量和降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。
在會(huì)員制證券交易所中，理事會(huì)的職責(zé)主要有：決定政策，并由總經(jīng)理負(fù)責(zé)編制預(yù)算，送請成員大會(huì)審定;維持會(huì)員紀(jì)律，對違反規(guī)章的會(huì)員給予罰款，停止?fàn)I業(yè)與除名處分;批準(zhǔn)新會(huì)員進(jìn)入;核定新股票上市;決定如何將上市股票分配到交易廳專柜;等等。
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證券發(fā)行證券發(fā)行與交易的品種限于股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券。所謂股票，是指股份有限公司發(fā)給股東的證明其所入股份的一種有價(jià)證券。所謂公司債券，是指公司向投資者出具的在一定期間內(nèi)按照約定的期限還本付息的一種有價(jià)證券。國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券，是指股票、公司債券以外的國務(wù)院根據(jù)《證券法》或者其他有關(guān)法律通過一定形式認(rèn)可的可以適用《證券法》的有價(jià)證券，比如證券投資基金券、金融債券等。國務(wù)院未依法認(rèn)可的證券，不得發(fā)行和交易。2023-06-09131人看過 -
證券交易中國的資本市場，經(jīng)過十幾年的發(fā)展，已初具規(guī)模，市場基礎(chǔ)設(shè)施不斷加強(qiáng)，法律法規(guī)體系逐步健全，市場規(guī)范化的程度進(jìn)一步提高，已經(jīng)成為社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體系的重要組成部分。日前，在世界法律大會(huì)會(huì)議期間，記者采訪了十屆全國人大常委會(huì)委員、財(cái)經(jīng)委副主任委員周正慶。周正慶介紹，目前，一個(gè)較為完備的資本市場法律框架體系已基本形成。這一體系以《公司法》、《證券法》為基礎(chǔ)和核心，以相關(guān)的法律(如《刑法》、《信托法》)、行政法規(guī)、行政規(guī)章為主體；以證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織制定的業(yè)務(wù)規(guī)則為補(bǔ)充。從總體上看，中國資本市場法律體系基本適應(yīng)資本市場目前的發(fā)展?fàn)顩r，初步奠定了規(guī)范資本市場運(yùn)作的法律和監(jiān)管的基礎(chǔ)，已經(jīng)并將繼續(xù)對中國資本市場的規(guī)范和發(fā)展發(fā)揮重要作用。在談到如何禁止證券交易違法行為時(shí)，周正慶說，禁止證券交易違法行為制度是中國證券立法的重要內(nèi)容。證券交易違法行為嚴(yán)重干擾了證券市場的正常秩序，歪曲了市場價(jià)格對2023-04-24209人看過 -
傭金交易時(shí)間每周一至周五，每天上午9:30至11:30，下午1:00至3:00。報(bào)價(jià)單位以張（面值100元）為報(bào)價(jià)單位，即每百元面值的價(jià)格，價(jià)格是指每100元面值國債的價(jià)格委托買賣單位以手為交易單位，每次交易最小數(shù)量是1手，以人民幣1000元面額為1手（10張），以1手或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)價(jià)格最小變化檔位債券的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元漲跌幅限制不設(shè)漲跌限制交易方式國債T+0交易，T+1資金清算。企債和可轉(zhuǎn)債是T+1交易費(fèi)用投資者委托證券商買賣債券時(shí)，向證券商交納傭金，最高不得超過成交金額的2%，債券交易不征收印花稅。2023-06-0999人看過
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證券交易所一、證券交易所債券交易主要有哪些程序(1)投資者委托證券商買賣債券，簽訂開戶契約，填寫開戶有關(guān)內(nèi)容，明確經(jīng)紀(jì)商與委托人之間的權(quán)利和義務(wù);(2)證券商通過它在證券交易所內(nèi)的代表人或代理人，按照委托條件實(shí)施債券買賣業(yè)務(wù);(3)辦理成交后的手續(xù)。成交后，經(jīng)紀(jì)人應(yīng)于成交的當(dāng)日，填制買賣報(bào)告書，通知委托人(投資人)按時(shí)將交割的款項(xiàng)或交割的債券交付委托經(jīng)紀(jì)商;(4)經(jīng)紀(jì)商核對交易記錄辦理清算交割手續(xù)。委托經(jīng)紀(jì)商于營業(yè)終了時(shí)，按債券類別與交易所記錄核對無誤后，就受托成交的同種債券買賣雙方數(shù)額進(jìn)行抵銷，抵銷后的差額與證券交易所辦理清算交割手續(xù)。隨后受托經(jīng)紀(jì)商再與委托人辦理交割，債券過戶。二、證券交易所債券交易主要方式上市債券的交易方式大致有債券現(xiàn)貨交易、債券回購交易、債券期貨交易。（1）現(xiàn)貨交易，又叫現(xiàn)金現(xiàn)貨交易，是債券買賣雙方對債券的買賣價(jià)格均表示滿意，在成交后立即辦理交割，或在很短的時(shí)間內(nèi)辦理交割的一2023-04-20149人看過 -
有限責(zé)任公司1、柜臺(tái)交易的債券實(shí)行兩級(jí)托管體制2、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(簡稱中央結(jié)算公司)是債券的一級(jí)托管人；經(jīng)批準(zhǔn)可辦理記賬式債券柜臺(tái)交易的商業(yè)銀行(以下稱承辦銀行)為二級(jí)托管人。經(jīng)中國人民銀行授權(quán)，中央結(jié)算公司可對承辦銀行的二級(jí)托管賬務(wù)進(jìn)行核查。3、中央結(jié)算公司對承辦銀行在其開立的一級(jí)托管自營賬戶和代理總賬戶記錄的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和安全性負(fù)責(zé)；承辦銀行對賬戶持有人(以下稱投資人)在其辦理柜臺(tái)交易的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立的二級(jí)托管賬戶記錄的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和安全性負(fù)責(zé)。4、托管人應(yīng)依法為投資人保密，維護(hù)其持有債券的自主支配權(quán)，不得代第三人查詢、凍結(jié)、扣劃投資人賬戶內(nèi)的債券，法律另有規(guī)定的除外。一、公司債券托管人如何找首先找一家比較放心的券商開戶，比如創(chuàng)新試點(diǎn)或規(guī)范發(fā)展類券商，名單可上中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢，主要是買交易所市場的債券如國債、企業(yè)債、轉(zhuǎn)債等或者也可以到銀行通過其購買銀行間債券市2023-03-30326人看過 -
法律綜合知識(shí)世紀(jì)之交，全球主要證券交易所紛紛從傳統(tǒng)的會(huì)員制組織轉(zhuǎn)向公司制企業(yè)。證券交易所非互助化浪潮反映了技術(shù)發(fā)展和國際證券市場競爭加劇的現(xiàn)實(shí)，同時(shí)也為加強(qiáng)交易所競爭力，鞏固交易所在證券市場中的＼＂軸心＼＂地位奠定了基礎(chǔ)。在我國經(jīng)濟(jì)即將融入世界經(jīng)濟(jì)大潮，全球證券交易所競爭白熱化，證券市場結(jié)構(gòu)變革加速的背景下，我國證券交易所必須未雨綢繆，直面體制轉(zhuǎn)軌和國際化的雙重挑戰(zhàn)，采取積極措施，為最終樹立競爭導(dǎo)向的發(fā)展理念和國際化的發(fā)展戰(zhàn)略，與國際市場接軌做好準(zhǔn)備。證券交易所是現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)體系中一種特殊的經(jīng)濟(jì)組織形式，是證券交易市場的組織者和一線監(jiān)管者。世紀(jì)之交，隨著信息技術(shù)的飛速發(fā)展和經(jīng)濟(jì)、金融全球化進(jìn)程的加速，交易所的運(yùn)作環(huán)境發(fā)生了巨大的變化，步入了一個(gè)大變革、大分化、大重組的時(shí)代，突出表現(xiàn)之一就是交易所從傳統(tǒng)的會(huì)員制組織轉(zhuǎn)向公司制企業(yè)。證券交易所公司化浪潮給全球證券市場帶來了新的活力，極大地加強(qiáng)了交易所的競爭2022-04-08349人看過 -
質(zhì)押式回購摘自《證券交易》中國證券業(yè)協(xié)會(huì)編著為維護(hù)正常的金融秩序，保證債券回購業(yè)務(wù)健康發(fā)展，切實(shí)保障回購交易雙方的合法權(quán)益，對債券回購交易加以規(guī)范是十分必要的。由于債券回購的實(shí)質(zhì)是一種以債券為抵押的拆借資金的信用行為，因此，通過制定一些具體條件，既可以防止用假回購業(yè)務(wù)(指雙方交易時(shí)并沒有真實(shí)的、足額的債券用于抵押)買空賣空國債進(jìn)行變相資金拆借、擾亂正常金融秩序行為的發(fā)生，又可合理規(guī)范交易雙方在回購交易中的責(zé)、權(quán)、利，以避免回購交易中不必要的信用糾紛。1.用于債券回購的券種必須信譽(yù)高、流動(dòng)性好。滬、深證券交易所債券回購交易的抵押券主要是在交易所上市的國債和信用等級(jí)在AAA以上的企業(yè)債券。將回購的券種局限于國債和一部分企業(yè)債券是由這些債券本身的特點(diǎn)所決定的。首先，國債和信用等級(jí)AAA以上的企業(yè)債券在我國證券市場發(fā)行的所有債券中信譽(yù)是最高的，因此，它們易于為廣大投資者所接受，適宜作回購交易中的抵押品。其次2023-04-24409人看過
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證券交易的強(qiáng)制性規(guī)定有：一、證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券，非依法發(fā)行的證券不得買賣；二、依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所轉(zhuǎn)讓；三、證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式；四、證券交易當(dāng)事人買賣的證券可以采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式；五、證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。任何人在成為前述所列人員時(shí)，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓；六、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須依法為客戶開立的賬戶保密；七、為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評2023-04-24445人看過 -
對股票交易的監(jiān)管證券交易所對股票交易活動(dòng)的監(jiān)管主要包括下列內(nèi)容：(1)證券交易所應(yīng)當(dāng)即時(shí)公布行情，并按日制作股票行情表，記載并以適當(dāng)方式公布下列事項(xiàng)：上市股票的名稱;開市、最高、最低、及收市價(jià)格;與前一交易日收市價(jià)比較后的漲跌情況;成交量、值的分計(jì)及合計(jì);股票指數(shù)及其漲跌情況;等等。(2)證券交易所應(yīng)當(dāng)就市場內(nèi)的成交情況編制日報(bào)表、周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，并及時(shí)向社會(huì)公布。(3)證券交易所應(yīng)當(dāng)監(jiān)督上市公司按照規(guī)定披露信息。(4)證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。(5)證券交易所應(yīng)建立上市推薦人制度，以保證上市公司符合上市要求。(6)證券交易所應(yīng)當(dāng)依照股票法規(guī)和證券交易所的上市規(guī)則、上市協(xié)議的規(guī)定，或者根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的要求，對上市股票作出暫停、恢復(fù)或者取消其交易的決定。(7)證券交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立上市公司的檔案資料，并對上市公司的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人2023-04-2465人看過 -
中標(biāo)依照我國證券法規(guī)定，經(jīng)依法核準(zhǔn)的上市交易的股票、公司債券及其他證券，應(yīng)當(dāng)在證券交易所掛牌交易。因此，在我國，轉(zhuǎn)讓已持有證券這類證券交易活動(dòng)，只能委托給證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，由其在依法設(shè)立的證券交易所進(jìn)行。由此可以看出，證券交易所和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)都是證券市場的重要組成部分，但它們又是在各自的法律規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。為使證券市場規(guī)范、有序、穩(wěn)健、安全地發(fā)展，必須明確區(qū)分證券交易所與其他證券機(jī)構(gòu)。因此，證券法規(guī)定，證券交易所必須在其名稱中標(biāo)明證券交易所字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用證券交易所或者近似的名稱。這一規(guī)定的目的就是要明確界定和區(qū)分不同的證券機(jī)構(gòu)，使證券交易所的名稱不被濫用或冒用，從而保證證券交易所和其他證券機(jī)構(gòu)對內(nèi)對外都明確自己的職能和業(yè)務(wù)范圍，自覺地在法律和行政法規(guī)規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)，以防止證券市場出現(xiàn)混亂狀況。證券法規(guī)定，證券交易所必須在其名稱中標(biāo)明證券交易所字樣。2023-06-12475人看過 -
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法律綜合知識(shí)一、證券交易所怎么成立要設(shè)立期貨交易所，關(guān)鍵步驟在于獲得中國證監(jiān)會(huì)的審批。1．無論是單位還是個(gè)人，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，均不得設(shè)立或組織期貨交易及相關(guān)活動(dòng)。2．這一規(guī)定確保了期貨市場的正規(guī)化和法律化，防止了無序發(fā)展可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)。3．在此基礎(chǔ)上，設(shè)立期貨交易所的詳細(xì)程序和要求被嚴(yán)格規(guī)定，確保每一個(gè)環(huán)節(jié)都符合監(jiān)管要求，以維護(hù)投資者的利益和市場秩序。二、交易所命名與職責(zé)經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所必須在名稱中包含商品交易所或期貨交易所字樣。這不僅有助于區(qū)分市場上的各種金融機(jī)構(gòu)，也強(qiáng)化了它們的官方身份和權(quán)威性。這些職責(zé)構(gòu)成了期貨交易所的基本框架，保障交易的公開、公正。三、投資者入市標(biāo)準(zhǔn)1．投資者想要參與期貨交易，需要滿足一定的標(biāo)準(zhǔn)，包括資金門檻和相關(guān)知識(shí)測試。2．如本文所述，開戶資金門檻設(shè)為50萬元以上，確保投資者具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。3．同時(shí)，擬參與股指期貨交易的投資者必須通過股指期貨知識(shí)測試，保證投資者具2024-02-10339人看過 -
會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)實(shí)行會(huì)員制的證券交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、總經(jīng)理和監(jiān)事會(huì)。一、董事會(huì)與理事會(huì)有什么區(qū)別理事會(huì)是在法律上對一個(gè)團(tuán)體負(fù)有監(jiān)管責(zé)任的一群人。在盈利公司中，理事會(huì)通常稱為董事會(huì)，他對股東或利益相關(guān)方負(fù)責(zé)。在非贏利組織中，理事不收任何報(bào)酬也不因?yàn)樵诶硎聲?huì)工作而獲得任何補(bǔ)貼。非贏利組織的章程規(guī)定了理事會(huì)在組織中的作用。理事會(huì)的細(xì)節(jié)規(guī)定了理事會(huì)成員的組成、權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。理事會(huì)在法律上有負(fù)責(zé)為組織制定政策、監(jiān)督這些政策的執(zhí)行，并確保組織的活動(dòng)合法。董事會(huì)是公司的常設(shè)權(quán)力機(jī)構(gòu)，向股東大會(huì)負(fù)責(zé)，實(shí)行集體領(lǐng)導(dǎo)，是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)和領(lǐng)導(dǎo)管理、經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)，是股東大會(huì)閉會(huì)期間行使股東大會(huì)職權(quán)的權(quán)力機(jī)構(gòu)。二、理事會(huì)是國家行政機(jī)關(guān)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，還是政府事業(yè)單位法人設(shè)理事會(huì)的，除法律另有規(guī)定外，理事會(huì)為其決策機(jī)構(gòu)。事業(yè)單位法人的法定代表人依照法律、行政法規(guī)或者法人章程的規(guī)定產(chǎn)生2023-03-22428人看過
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證券交易所是依據(jù)國家有關(guān)法律設(shè)立的，為證券的集中競價(jià)和有組織的交易提供場所、設(shè)施和規(guī)則的特殊法人。 證券交易所既不直接買賣證券，也不決定證券價(jià)格，而只為買賣證券的當(dāng)事人提供場所和各種必要的條件及服務(wù)。... 更多>
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為什么證券交易所實(shí)行回避制度四川在線咨詢 2023-06-13回避通常是指司法人員對與本人有特定關(guān)系的案件回避不承擔(dān)辦理任務(wù)，以防止徇私舞弊或偏袒一方。回避制度是保證司法公正的一項(xiàng)重要制度。由于回避制度是出于保障公平、公正的要求而產(chǎn)生的，因此，在特別需要奉行公正原則的管理領(lǐng)域，回避制度也多被采用?？梢哉f，回避制度也是執(zhí)法公正的一項(xiàng)組織保證制度。證券交易所管理人員執(zhí)行職務(wù)的活動(dòng)是具有高度責(zé)任的活動(dòng)，作為執(zhí)行職務(wù)者的地位與其利益的超脫是保證執(zhí)法公正的重要方面。證 -
在證券交易所交易的是證券交易嗎內(nèi)蒙古在線咨詢 2022-05-09不是的，在證券交易所交易只是證券交易的一種方式。證券交易方式的分類： （一）按交易場所的不同而劃分：1.場內(nèi)交易 2.場外交易 （二）按交易主體的不同劃分：1.相對買賣：一個(gè)買主對一個(gè)賣主交易的最原始交易方法；2.拍賣標(biāo)購：一個(gè)賣主對眾多買主，或眾多賣主對一個(gè)買主。3.競價(jià)買賣：眾多的買主與眾多的賣主。 （三）按交割時(shí)間不同劃分：1.當(dāng)日交易 2.普通日交易 3.特約日交易 （四）按證券經(jīng)營者不同 -
在證券交易所進(jìn)行證券的掛牌交易，具體實(shí)行哪種交易方式？安徽在線咨詢 2023-06-13證券交易所組織其會(huì)員進(jìn)行證券交易，實(shí)行公開集中競價(jià)交易的方式。 證券交易所是股票、公司債券以及其他上市證券的集中交易市場，其采用的交易運(yùn)行規(guī)則有以下特點(diǎn)： 1．實(shí)行經(jīng)紀(jì)人作為交易所會(huì)員的代理買賣制度，即廣大投資者不直接進(jìn)人證券交易所開設(shè)的交易場所進(jìn)行交易活動(dòng)，而必須委托證券公司進(jìn)行證券買賣。 2．各會(huì)員代理買賣證券或者自營買賣證券，實(shí)行公開的集中競價(jià)的報(bào)價(jià)和成交制度，而不是像柜臺(tái)交易那種一對一的交 -
原始股在證券交易所進(jìn)行交易的時(shí)間限制青海在線咨詢 2024-12-10一般情況下，公司股票在發(fā)行后都有一個(gè)限售期，通常為3年。在限售期結(jié)束后，所持有的股份將逐漸解禁，投資者便可以進(jìn)行賣出操作。 原始股是指公司在上市前發(fā)行的股票。這類股票的收益潛力較大，因?yàn)樗鼈冊谏鲜泻罂赡軙?huì)產(chǎn)生幾倍甚至幾十倍的高額回報(bào)。很多成功人士的第一桶金的來源就是原始股。此外，通過分紅，投資者可以獲得比銀行利息高得多的回報(bào)。 如果公司不上市，除非公司自己回購或者找到新的接盤方，否則這些股票可 -
