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私募基金份額登記機(jī)構(gòu)規(guī)定
來(lái)源:法律編輯整理 時(shí)間: 2023-02-13 08:50:11 213 人看過(guò)

為規(guī)范私募股權(quán)投資基金份額登記,維護(hù)私募股權(quán)投資基金及其合伙人的合法權(quán)益,規(guī)范股權(quán)托管交易中心業(yè)務(wù)操作行為,根據(jù)《股權(quán)托管交易中心私募股權(quán)投資基金份額報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,制定本規(guī)則。

第一條本中心經(jīng)國(guó)家有權(quán)部門(mén)批準(zhǔn),可為私募股權(quán)投資基金辦理份額登記。

本規(guī)則所稱份額登記,包括私募股權(quán)投資基金份額初始托管登記、份額賬戶開(kāi)立、份額轉(zhuǎn)讓過(guò)戶登記、份額凍結(jié)與解凍登記、份額撤銷(xiāo)登記等的相關(guān)信息記錄服務(wù)。

第二條在本中心進(jìn)行的私募股權(quán)投資基金份額登記適用本規(guī)則。

第三條私募股權(quán)投資基金在申請(qǐng)辦理份額登記時(shí),應(yīng)按照本中心的相關(guān)規(guī)定提交材料。

第四條本中心僅對(duì)私募股權(quán)投資基金提供的材料進(jìn)行形式審查,申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)保證其所提供的材料合法、有效、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。對(duì)于其因?qū)嵸|(zhì)內(nèi)容違法、違規(guī)、虛假、失實(shí)、失效而造成的法律責(zé)任,由提供申請(qǐng)材料相關(guān)的涉及方自行承擔(dān)。

申請(qǐng)人提供的材料包括向本中心提供的書(shū)面文件和電子文件。

第五條私募股權(quán)投資基金申請(qǐng)辦理初始登記時(shí),應(yīng)與本中心簽訂協(xié)議。

第六條本中心設(shè)立私募股權(quán)投資基金份額簿記系統(tǒng),根據(jù)份額賬戶的記錄,辦理份額的登記。簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位,記錄份額數(shù)量的最小單位為壹份。

第七條投資者到本中心辦理業(yè)務(wù)時(shí),本中心應(yīng)首先進(jìn)行身份識(shí)別,已登記的投資者須與簿記系統(tǒng)內(nèi)留存投資者的身份信息進(jìn)行核對(duì)。如發(fā)現(xiàn)投資者的身份證件過(guò)期、聯(lián)系電話或聯(lián)系地址等已變更,則須提示投資者辦理信息修改手續(xù)。

第八條份額初始登記涉及各方所需遞交的有關(guān)資料,本中心只進(jìn)行形式審查。對(duì)于其因?qū)嵸|(zhì)內(nèi)容違法、違規(guī)、虛假、失實(shí)、失效所造成的法律責(zé)任,由相關(guān)涉及方自行承擔(dān)。

以上的內(nèi)容就是關(guān)于私募基金份額登記機(jī)構(gòu)相關(guān)的法律規(guī)定,其實(shí)簡(jiǎn)而言之就是為了各位股民的切身利益而制定的,作為登記機(jī)構(gòu)應(yīng)該按照規(guī)定規(guī)定辦事,對(duì)于登記人員在辦理份額登記時(shí)應(yīng)該收取相關(guān)的材料,對(duì)于材料進(jìn)行審核,在審核通過(guò)之后才能簽訂合同。

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      廣西在線咨詢 2022-10-18
      私募基金合伙份額可以質(zhì)押。 1、私募基金是私下或直接向特定群體募集的資金。 2、私募基金份額屬于私法上的財(cái)產(chǎn)權(quán),雖然其在轉(zhuǎn)讓上須符合合格投資者的條件,但這并不妨礙其的可轉(zhuǎn)讓性。 3、權(quán)利質(zhì)押不以《質(zhì)押合同》的生效而生效,對(duì)于私募基金份額的出質(zhì),應(yīng)當(dāng)參照動(dòng)產(chǎn)出質(zhì)的方式,以交付作為質(zhì)權(quán)生效的方式。 風(fēng)險(xiǎn)提示:可以作為質(zhì)權(quán)客體的權(quán)利必須是財(cái)產(chǎn)權(quán)并應(yīng)具備以下性質(zhì): 第一,必須是私法上的財(cái)產(chǎn)權(quán)。 第二,必須
    • 私募股權(quán)投資基金如何進(jìn)行份額托管登記
      湖北在線咨詢 2022-10-08
      備案后,私募股權(quán)投資基金須與上海股交中心簽署私募股權(quán)投資基金份額登記的相關(guān)服務(wù)協(xié)議,并將其基金份額在上海股交中心托管登記。登記內(nèi)r容包括但不限于私募股權(quán)投資基金份額初始托管登記、賬戶開(kāi)立、份額過(guò)戶登記等。私募股權(quán)投資基金合伙人持有合法、有效的材料可辦理基金份額過(guò)戶變更登記等手續(xù)。r撤銷(xiāo)備案的,中介機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)辦理撤銷(xiāo)私募股權(quán)投資基金份額的托管登記。
    • 投資私募基金,私募基金份額代持協(xié)議是否可行
      湖北在線咨詢 2023-02-10
      1.投資人要全面了解這個(gè)私募基金的性質(zhì)和操作風(fēng)格,包括私募基金管理人的團(tuán)隊(duì)組成,過(guò)往業(yè)績(jī),以及托管銀行和資產(chǎn)托管人(證券公司)的實(shí)力等等簽署合同仔細(xì)閱讀私募基金認(rèn)購(gòu)合同,認(rèn)同并無(wú)異議以后簽署合同,一式三份。注意,合同上需要填寫(xiě)投資人贖回資金時(shí)的受益賬戶。要求打款賬戶以及最后的受益賬戶必須是同一個(gè)同名賬戶。核實(shí)認(rèn)購(gòu)信息打款賬號(hào)核實(shí),從財(cái)產(chǎn)安全的角度首先應(yīng)該核實(shí)賬號(hào)信息是否真實(shí)。 2、賬號(hào)核實(shí)有以下幾
    • 如何申請(qǐng)私募基金管理人登記和私募基金產(chǎn)品備案
      江蘇在線咨詢 2022-10-30
      1.成立公司主體在申請(qǐng)私募基金管理人之前,首先得注冊(cè)成立一家私募基金主體公司注意:公司名稱及經(jīng)營(yíng)范圍一定要符合新規(guī)規(guī)定。2.進(jìn)入基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站申請(qǐng)私募基金管理人備案賬號(hào),完成網(wǎng)上資料輸入并和法律意見(jiàn)書(shū)內(nèi)容保持一致,并上傳《法律意見(jiàn)書(shū)》注意:高管資格、實(shí)繳資本、場(chǎng)地規(guī)范等要符合法規(guī)要求。3.在取得私募基金管理人牌照后六個(gè)月內(nèi)必須成功備案一個(gè)基金產(chǎn)品,否則會(huì)被吊銷(xiāo)牌照。所以成立公司之后要管理人備案,還
    • 私募基金托管機(jī)構(gòu)的管理
      內(nèi)蒙古在線咨詢 2022-10-16
      1、券商的管理?xiàng)l件 1)凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定; 2)設(shè)有專門(mén)的基金托管部門(mén); 3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù); 4)有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件; 5)安全高效的清算、交割系統(tǒng) 6)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施; 7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度; 8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)