私募基金托管資格有哪些問題
來源：法律編輯整理
時(shí)間： 2023-04-11 21:50:52
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私募基金托管資格的問題有辦理私募基金銷售、銷售支付業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)開立銷售結(jié)算資金歸集賬戶的，應(yīng)由監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施有效監(jiān)督，在監(jiān)督協(xié)議中明確保障投資者資金安全的連帶責(zé)任條款。
一、私募基金退出什么意思
私募基金退出是指在所投資企業(yè)的價(jià)值達(dá)到私募股權(quán)投資基金所預(yù)期的水平后，將所持有的企業(yè)股權(quán)在合適的時(shí)間以最高效的方式通過資本市場轉(zhuǎn)化為資金形態(tài)以達(dá)到收益最大化并退出企業(yè)的目的，實(shí)現(xiàn)資本價(jià)值的增值或者減少損失。
二、怎樣購買基金
低薪年輕人最佳理財(cái)路：定期定額買基金所謂定期定額買基金，是指投資者約定每月扣款時(shí)間和扣款金額，由銷售機(jī)構(gòu)(包括銀行和券商)在每月約定日從投資者指定資金賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款和基金申購申請的一種長期投資方式。這種基金投資方式，首先，年輕人沒有時(shí)間理財(cái)，而“定期定額”買基金類似于“零存整取”，只要去銀行或證券營業(yè)廳辦理一次就可以了。其次，很多年輕人對證券市場知之甚少，而利用定期定額方式投資基金可以平均成本、分散風(fēng)險(xiǎn)。最后，很多年輕人因需要支出的項(xiàng)目多，月節(jié)余不多，也不穩(wěn)定，而定期定額計(jì)劃的門檻非常低，起點(diǎn)一般為100元-300元，可以按月扣，也可以按雙月或季度扣，幾乎不會(huì)給他們帶來額外的壓力，還能積少成多，使小錢變大錢，以應(yīng)付未來對大額資金的需求。而且可以養(yǎng)成很好的理財(cái)習(xí)慣。
三、基金是合法的嗎?
基金合法的，受法律保護(hù)的。私募投資基金是指在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金，其投資標(biāo)的包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的。除了直接以股權(quán)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)名義設(shè)立的私募股權(quán)投資基金外，市場上還有不少企業(yè)名稱不體現(xiàn)“股權(quán)投資”或“創(chuàng)業(yè)投資”字樣，但主要以對未上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資為經(jīng)營目的的企業(yè)。
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一、可以有兩個(gè)私募基金管理人嗎?可以有兩個(gè)私募基金管理人的，私募基金管理人可以是多個(gè)的，私募基金管理人是為了為規(guī)范私募投資基金業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展，在私募基金運(yùn)營中管理人如果有多名，根據(jù)《證券投資基金法》、《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱中國證監(jiān)會(huì))有關(guān)規(guī)定，只需其中一個(gè)管理人進(jìn)行備案。二、私募基金管理人的資格私募基金管理人的資格有：1.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。自然人不能登記為私募基金管理人。2.注冊資金要1000萬以上。3.至少有三名高級管理人員具備私募基金從業(yè)資格。具備以下條件之一的，可以認(rèn)定為具有私募基金從業(yè)資格：通過基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的私募基金從業(yè)資格考試;最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù);基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。4.申請機(jī)構(gòu)具備滿足業(yè)務(wù)運(yùn)營需要的場所、設(shè)施和2023-06-0675人看過 -
證券投資一、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)開展銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等服務(wù)的具體含義是什么？基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)開展基金銷售業(yè)務(wù)，是指其宣傳推介基金，發(fā)售基金份額(權(quán)益)，辦理基金份額(權(quán)益)認(rèn)/申購(認(rèn)繳)、分紅、贖回(退出)等活動(dòng)。基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)開展基金銷售支付業(yè)務(wù)，是指為基金銷售機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)的機(jī)構(gòu)，包括符合《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定的商業(yè)銀行和支付機(jī)構(gòu)?；饦I(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)開展份額登記業(yè)務(wù)，是指其從事基金份額登記過戶、存管、結(jié)算等活動(dòng)，其基本職責(zé)包括：建立并管理投資人的基金賬戶、負(fù)責(zé)基金份額的登記及資金結(jié)算、建立并保管基金份額持有人名冊、基金認(rèn)(申)購及贖回等交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利以及法律法規(guī)或外包協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)開展估值核算業(yè)務(wù)，是指其從事基金估值、會(huì)計(jì)核算及相關(guān)信息披露等活動(dòng)，其基本職責(zé)包括：開展基金會(huì)計(jì)核算、估值、報(bào)表編制、信2023-02-2157人看過 -
履行職責(zé)一、資金托管1998年2月24日，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行核準(zhǔn)，中國工商銀行成為國內(nèi)第一家證券投資基金托管銀行。八年來，中國工商銀行按照《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等法律法規(guī)所賦予的職責(zé)和監(jiān)管部門要求，以促進(jìn)證券市場健康規(guī)范發(fā)展為目標(biāo)，以“誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)”為執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，依靠嚴(yán)密科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的業(yè)務(wù)管理模式、健全的托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)和強(qiáng)大的市場營銷能力，切實(shí)維護(hù)資產(chǎn)委托人利益，為基金管理公司和眾多資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù)。中國工商銀行能夠并且非常愿意為優(yōu)秀的資本市場參與者提供專業(yè)的咨詢與服務(wù)。托管服務(wù)范圍包括：基本服務(wù)1、資產(chǎn)保管2、資金清算3、投資監(jiān)督4、財(cái)務(wù)報(bào)告5、保存紀(jì)錄6、ＱＦＩＩ業(yè)務(wù)增值服務(wù)按照托管運(yùn)作流程，我行提供的托管增值服務(wù)包括交易前、交易中、交易后、其他共四大類二十多項(xiàng)具體服務(wù)內(nèi)容。如需要我行提供托管增值2023-02-23357人看過
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一、怎么投資私募基金1、不投資承諾投資本金不受損失或承諾最低收益的私募基金產(chǎn)品;2、應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。填寫虛假信息或提供虛假信息應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。3、確保投資資金的來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。4、投資合法備案的私募投資基金。根據(jù)我國現(xiàn)行法律規(guī)定，私募投資基金實(shí)行私募投資基金管理人登記和基金備案制。中國基金業(yè)協(xié)會(huì)是唯一接受辦理私募投資基金管理人登記和基金備案的機(jī)構(gòu)。投資者在確認(rèn)基金管理人和基金是否是合法私募基金時(shí)，應(yīng)登陸中國基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢該私募基金是否在其網(wǎng)站上進(jìn)行了公示。私募投資基金產(chǎn)品公示信息的時(shí)間一般為產(chǎn)品募集期結(jié)束后的20日內(nèi)，可在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上查詢到。二、投資私募基金應(yīng)滿足哪些條件《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定合格投資者的條件如下：(一)單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得2023-06-0155人看過
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承諾私募基金外包服務(wù)是指為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)。私募基金托管人也可以將其法定職責(zé)中的事項(xiàng)進(jìn)行外包。私募基金作為托管人時(shí)，如果同時(shí)向私募基金管理人提供外包服務(wù)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行業(yè)務(wù)隔離，建立防火墻，以防范風(fēng)險(xiǎn)、利益沖突與利益輸送。一、源起與背景《中華人民共和國證券投資基金法》(下稱：“《基金法》”)第一百零二條規(guī)定：“基金管理人可以委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值、投資顧問等事項(xiàng)，基金托管人可以委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)，但基金管理人、基金托管人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除?！睘楣膭?lì)支持基金管理人專注核心投研業(yè)務(wù)能力，提高核心競爭力，特色化、差異化發(fā)展，降低運(yùn)營成本，促進(jìn)基金管理人業(yè)務(wù)外包服務(wù)規(guī)范開展，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(下稱：“協(xié)會(huì)”)制定了《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》(以下簡稱《指引》)，于20152023-05-02242人看過 -
承諾中國證監(jiān)會(huì)在2015年曾明確表示，證監(jiān)會(huì)對各類私募基金及其管理人不設(shè)準(zhǔn)入門檻，由其在自主設(shè)立后向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行事后登記備案。這就是說，私募基金管理人申請登記并公示后，就可以不用審批，自主發(fā)行私募基金。產(chǎn)品發(fā)行完畢后，進(jìn)行備案就可以了。對私募基金的投資經(jīng)理要求也非常寬松。如果行情起來，私募發(fā)行可能會(huì)出現(xiàn)井噴局面。符合下列條件的基金管理人，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請登記：(一)實(shí)繳資本或者實(shí)際繳付出資不低于1000萬元人民幣;(二)自行募集并管理或者受其他機(jī)構(gòu)委托管理的產(chǎn)品中，投資于公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種的規(guī)模累計(jì)在1億元人民幣以上;(三)有兩名符合條件的持牌負(fù)責(zé)人及一名合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人;(四)有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近三年沒有違法違規(guī)行為記錄，在金融監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政機(jī)關(guān)以及商業(yè)銀行、自律管理等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄。股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資2023-04-19311人看過 -
一、具體依據(jù)根據(jù)《證券投資基金法》(中華人民共和國主席令第71號(hào))第十三條規(guī)定，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程；(二)注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；(三)主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒有違法記錄；(四)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；(五)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件；(六)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；(七)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度；(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。根據(jù)《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[202023-06-06416人看過 -
法律綜合知識(shí)私募基金由誰來募集？私募基金募集機(jī)構(gòu)可以由以下兩類機(jī)構(gòu)擔(dān)當(dāng)：私募基金管理人只能募集由其自行管理的私募基金，還有在中國證監(jiān)會(huì)注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。發(fā)行私募基金的資格有什么要求嗎？設(shè)立私募基金公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請登記：1、實(shí)繳資本或者實(shí)際繳付出資不低于1000萬元人民幣；2、自行募集并管理或者受其他機(jī)構(gòu)委托管理的產(chǎn)品中，投資于公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種的規(guī)模累計(jì)在1億元人民幣以上；3、有兩名符合條件的持牌負(fù)責(zé)人及一名合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人；4、有好的社會(huì)信譽(yù)，最近三年沒有違法違規(guī)行為記錄，在金融監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政機(jī)關(guān)以及商業(yè)銀行、自律管理等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄。股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)等符合登記條件的，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請2023-11-29430人看過
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一、我們私募基金發(fā)展面臨哪些問題？（一）行業(yè)規(guī)范化水平亟待提高。在基金募集環(huán)節(jié)，不時(shí)出現(xiàn)變相公開募集，向不特定對象公開宣傳推介，投資者超過法定人數(shù)限制，利用資金認(rèn)繳制或者通過收益權(quán)拆分銷售等方式變相降低投資者門檻，夸大或虛假宣傳，違規(guī)承諾保本保收益等。在投資環(huán)節(jié)，盡職調(diào)查敷衍了事，有的甚至偽造工作底稿。有的惡意哄抬價(jià)格，故意詆毀競爭對手等。有的投資決策草率，投資決策管理不規(guī)范等。在管理環(huán)節(jié)，不少機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理和風(fēng)控制度不健全，將自有財(cái)產(chǎn)與基金財(cái)產(chǎn)混同，違反合同約定列支費(fèi)用；甚至挪用或侵占基金財(cái)產(chǎn)，向公司或特定關(guān)系人進(jìn)行利益輸送。投后管理不到位，流于形式，甚至是管理缺失。信息披露不及時(shí)、不準(zhǔn)確、不完整。個(gè)別私募基金從業(yè)人員甚至存在操縱市場、內(nèi)幕交易等行為。（二）風(fēng)控能力和合規(guī)意識(shí)有待提升。有些機(jī)構(gòu)缺乏足夠的人才儲(chǔ)備、資本金、經(jīng)營場所等企業(yè)運(yùn)營的基本條件，盲目擴(kuò)展業(yè)務(wù)，重規(guī)模輕質(zhì)量；有的脫離自身2023-06-06180人看過 -
證券公司一、什么是基金托管?基金托管是指商業(yè)銀行接受基金管理人的委托，代表基金持有人的利益，保管基金資產(chǎn)，監(jiān)督基金管理人日常投資運(yùn)作，基金托管人獨(dú)立開設(shè)基金資產(chǎn)賬戶，依據(jù)管理人的指令進(jìn)行清算和交割，保管基金資產(chǎn)，在有關(guān)制度和基金契約規(guī)定的范圍內(nèi)對基金業(yè)務(wù)運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，并收取一定的托管費(fèi)。二、私募基金為什么要托管?1、《證券投資基金法》要求：基金資金的托管人只能有具備托管牌照的商業(yè)銀行擔(dān)任;2、托管銀行將行使資金保管，或者基金公司破產(chǎn)后投資者血本無歸的事情發(fā)生、使用審核等職能;3、說白了就是為了避免基金公司卷款跑路;4、銀行是資金托管行負(fù)責(zé)資金管理和監(jiān)督。三、私募基金能否不托管?私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管，基金合同約定私募基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。私募基金進(jìn)行托管的，私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)以及中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定和基2023-04-17348人看過 -
履行職責(zé)一、必須了解的相關(guān)知識(shí)1、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)有哪些禁止性規(guī)定？上述機(jī)構(gòu)或人員不得有以下行為：一是將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)；二是不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；三是利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；四是侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)：五是泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；六是從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)；七是玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；八是從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)；九是法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。2、私募基金的托管銀行需要有什么資質(zhì)或要求嗎？《證券投資基金法》規(guī)定的證券基金托管銀行，也就是托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定（2）設(shè)有專2023-06-06281人看過 -
基金托管托管行的投資應(yīng)用像共同基金的基金凈值計(jì)算、投資方向是否符合規(guī)定、基金費(fèi)用開支及收入等有關(guān)基金運(yùn)作的安全性和合規(guī)性都需要托管行來監(jiān)督。托管行在整個(gè)委托理財(cái)行業(yè)中(不論是公募還是私募)都是不可或缺的重要角色，不僅可以降低基金公司的資金管理成本，也可以保護(hù)投資者的利益。托管行對所提供服務(wù)會(huì)按照托管資金規(guī)模的一定比例來收取費(fèi)用，通常在0.2%-0.25%之間，此費(fèi)用由基金投資者承擔(dān)。托管業(yè)務(wù)也成為商業(yè)銀行積極爭取的一項(xiàng)中間業(yè)務(wù)私募基金托管在銀行賬戶的原因如下：1、《證券投資基金法》要求：基金資金的托管人只能有具備托管牌照的商業(yè)銀行擔(dān)任；2、托管銀行將行使資金保管，或者基金公司破產(chǎn)后投資者血本無歸的事情發(fā)生、使用審核等職能；3、說白了就是為了避免基金公司捐款跑路；4、銀行是資金托管行負(fù)責(zé)資金管理和監(jiān)督。私募投資基金托管產(chǎn)品介紹；私募基金，是指私募基金管理機(jī)構(gòu)向特定的合格投資人募集資金，并擔(dān)任資產(chǎn)管理2023-04-13399人看過
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目前，一些外資私募股權(quán)投資基金對我國產(chǎn)業(yè)和外匯管理政策有一定的影響，主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：一是突破國家產(chǎn)業(yè)政策的限制，主要包括：以一般外商投資企業(yè)的名義，國內(nèi)私募股權(quán)基金或風(fēng)險(xiǎn)投資，規(guī)避審批，繞開外資產(chǎn)業(yè)投資準(zhǔn)入限制指導(dǎo)；二是規(guī)避現(xiàn)行國家外匯管理政策的管理，主要包括：通過境內(nèi)股權(quán)并購方式進(jìn)行再投資，加快外匯資金結(jié)匯；外債融資以股權(quán)投資的名義，通過采取股權(quán)回購（虛假股權(quán)和真實(shí)債務(wù)）的方式，幫助國內(nèi)企業(yè)規(guī)避當(dāng)前的外債管理，同時(shí)獲得較高的貸款收益第三，可能成為資本異常流動(dòng)的渠道，主要包括：在關(guān)聯(lián)交易中采用股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式，控制轉(zhuǎn)讓價(jià)格，打通外匯資金進(jìn)出渠道，加大有關(guān)部門對跨境資金流動(dòng)的監(jiān)管難度，外資私募股權(quán)投資基金是我國利用外資的一種新形式。既不能妖魔化、嚴(yán)格限制外資私募股權(quán)投資基金，也不能放任自流，因此要做好監(jiān)管引導(dǎo)工作首先，要加快立法，做好監(jiān)管工作。在現(xiàn)有的外商直接投資框架下，可以對外資私募股權(quán)2023-05-07139人看過 -
1、第九條我行作為私募投資基金托管人，應(yīng)履行法律法規(guī)規(guī)定、托管協(xié)議約定的各項(xiàng)職責(zé)，包括但不限于：(一)安全保管私募投資基金財(cái)產(chǎn)，行使資金保管職責(zé);(二)按照規(guī)定開設(shè)并管理私募投資基金的資金托管賬戶和其他相關(guān)賬戶;(三)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料;(四)按照托管協(xié)議的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜;(五)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和托管協(xié)議約定，為基金單獨(dú)建賬、獨(dú)立核算;(六)根據(jù)托管協(xié)議的要求，對托管基金的資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督;(七)按照托管協(xié)議的約定出具信息報(bào)告;(八)法律法規(guī)和托管協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。2、第十條我行作為私募投資基金托管人，不得有以下行為：(一)托管的私募投資基金資產(chǎn)與托管人自有資產(chǎn)混同;(二)托管的私募投資基金資產(chǎn)與托管的其他資產(chǎn)混同;(三)不公平地對待其托管的不同基金財(cái)產(chǎn);(四)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);(五)泄露因職務(wù)便利獲取的2023-04-17163人看過
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基金托管是指商業(yè)銀行接受基金管理人的委托，代表基金持有人的利益，保管基金資產(chǎn)，監(jiān)督基金管理人日常投資運(yùn)作，基金托管人獨(dú)立開設(shè)基金資產(chǎn)賬戶，依據(jù)管理人的指令進(jìn)行清算和交割，保管基金資產(chǎn)，在有關(guān)制度和基金契約規(guī)定的范圍內(nèi)對基金業(yè)務(wù)運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，... 更多>
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私募基金托管過程中存在的問題有哪些?內(nèi)蒙古在線咨詢 2022-11-04私募基金托管方問題： 【法律依據(jù)】 1、《外包指引》第十二條第二款規(guī)定：辦理私募基金銷售、銷售支付業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)開立銷售結(jié)算資金歸集賬戶的，應(yīng)由監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施有效監(jiān)督，在監(jiān)督協(xié)議中明確保障投資者資金安全的連帶責(zé)任條款。 《外包指引》第十四條規(guī)定：第十二條和第十三條所述監(jiān)督機(jī)構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中國結(jié)算）和獲得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或證券公司。 2、《外包指引 -
私募基金托管人資格條件是如何青海在線咨詢 2022-11-30《證券投資基金法》規(guī)定的證券基金托管銀行，也就是托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： (1)凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定; (2)設(shè)有專門的基金托管部門; (3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù); (4)有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件; (5)有安全高效的清算、交割系統(tǒng); (6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施; (7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度; (8)法律 -
個(gè)問題私募股權(quán)投資基金湖南在線咨詢 2022-11-02私募股權(quán)基金是從事私人股權(quán)(非上市公司股權(quán))投資的基金。主要包括投資非上市公司股權(quán)或上市公司非公開交易股權(quán)兩種。追求的不是股權(quán)收益，而是通過上市、管理層收購和并購等股權(quán)轉(zhuǎn)讓路徑出售股權(quán)而獲利。 -
私募基金投資不托管存在哪些風(fēng)險(xiǎn)?河北在線咨詢 2024-12-011. 商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)規(guī)范化有助于其業(yè)務(wù)穩(wěn)定發(fā)展。過去，商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)發(fā)展受到無序和惡性競爭的困擾，導(dǎo)致業(yè)務(wù)發(fā)展受到限制。 2. 代理開放式基金業(yè)務(wù)的開展為商業(yè)銀行培養(yǎng)了大量中間業(yè)務(wù)經(jīng)營人才。 3. 商業(yè)銀行通過代理基金業(yè)務(wù)可以豐富其中間業(yè)務(wù)種類，從而更好地滿足客戶需求。 -
私募基金公司資金監(jiān)管有哪些規(guī)定陜西在線咨詢 2022-11-091、每一個(gè)合法的私募機(jī)構(gòu)都必須由合格的商業(yè)銀行托管。 2、托管銀行要對所募集的資金進(jìn)行監(jiān)管，封閉動(dòng)作，并按照托管協(xié)議，依據(jù)基金投資決策委員會(huì)的劃撥指令直接對外收支，同時(shí)也按照投資人的基金投資額，對基金投資利潤收益進(jìn)行分配。
