久久免费的精品国产v∧,精品国产一区二区三区四区色,久久国产视频,国内精品久久久久影院日本,黄色视频在线观看免费

證券承銷商資格條件
來源:法律編輯整理 時間: 2023-04-24 21:33:03 351 人看過

一、證券承銷商資格條件

證券商擔任主承銷商應具備以下條件:

(一)證券專營機構具有不低于人民幣5000萬元的凈資產和不低于人民幣2000萬元的凈資本。

(二)取得證券承銷從業(yè)資格的專業(yè)人員或符合條件的主要承銷業(yè)務人員至少6名,并且應當有一定的會計、法律知識的專業(yè)人員。

(三)參與過三只以上股票承銷或具有三年以上證券承銷業(yè)績。

(四)在最近半年內沒有出現作為發(fā)行首次公開發(fā)行股票的主承銷商,而在規(guī)定的承銷期內售出股票不足本次公開發(fā)行總數20%的記錄。

二、有價證券的種類

(一)狹義的有價證券指資本證券;廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

(二)按證券發(fā)行主體的不同,有價證券可分為政府證券、政府機構證券和公司證券。

(三)按證券是否在證券交易所掛牌上市交易,有價證券可分為上市證券和非上市證券。

(四)按募集方式分類,有價證券可以分為上市證券和非上市證券。

(五)按證券所代表的權力性質分類,有價證券可以分為公募證券和私募證券。

(六)按證券所代表的權利性質分類,有價證券可分為股票、債券和其他證券三大類。

(七)狹義的有價證券指資本證券;廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

三、證券上市誰來申請

證券上市申請是證券發(fā)行者申報證券上市時,必須向證券交易所遞交上市申請書。其主要內容有:

(一)公司的業(yè)務性質、組織機構、財務結構;

(二)董事、監(jiān)事和經理人員的名單及薪金、地位等;

(三)資產負債表和損益表;

(四)已發(fā)行債券的發(fā)行條件等。證券交易所根據申請書中記載的內容,按一定的審查基準進行審查,如同意上市,則報請政府主管部門備案或等待審批許可。如不同意上市,證券交易所則駁回其申請。

聲明:該文章是網站編輯根據互聯(lián)網公開的相關知識進行歸納整理。如若侵權或錯誤,請通過反饋渠道提交信息, 我們將及時處理。【點擊反饋】
律師服務
2025年10月24日 19:04
你好,請問你遇到了什么法律問題?
加密服務已開啟
0/500
律師普法
換一批
更多證券承銷相關文章
  • 承銷資格:具備承銷資格
    證券經營機構要從事股票承銷業(yè)務,首先必須申請取得中國證監(jiān)會獲準的從事股票承銷業(yè)務的資格。有關這方面申請程序在國務院證券委1996年6月17日頒發(fā)的《證券經營股票承銷業(yè)務管理辦法》中明確規(guī)定。1998年12月30日頒布的《證券法》對從事證券業(yè)務的證券公司進行分類,并對可從事證券承銷業(yè)務的綜合類證券公司作出新規(guī)定。證券商申請從事股票承銷業(yè)務應具備的條件根據1996年6月17日國務院證券委頒發(fā)的《證券經營機構股票承銷業(yè)務管理辦法》規(guī)定,證券經營機構從事股票承銷業(yè)務,應當取得證監(jiān)會頒發(fā)的《經營股票承銷業(yè)務資格證書》。證券經營機構申請從事股票承銷業(yè)務,應當同時具備下列條件:1.證券專業(yè)機構具有不低于人民幣2000萬元的凈資產,證券兼營機構具有不低于人民幣2000萬元的證券營運資金。2.證券專業(yè)機構具有不低于人民幣1000萬元的凈資產,證券兼營機構具有不低于人民幣1000萬元的凈證券營運資金。凈資本的
    2023-04-24
    308人看過
  • 國債承銷業(yè)務的資格條件和資格申請
    目前,我國國債主要分為記賬式國債和憑證式國債兩種類型。記賬式國債在證券交易所債券市場和全國銀行間債券市場發(fā)行并交易。證券公司、保險公司和信托投資公司可以在證券交易所債券市場上參加記賬式國債的招標發(fā)行及競爭性定價過程,向財政部直接承銷記賬式國債;商業(yè)銀行、**信用社聯(lián)社、保險公司和少數證券公司可以在全國銀行間債券市場上參加記賬式國債的招標發(fā)行及競爭性定價過程,向財政部直接承銷記賬式國債。憑證式國債通過商業(yè)銀行和**儲匯局的儲蓄網點,面向公眾投資者發(fā)行。財政部、中國人民銀行、中國證監(jiān)會2006年7月4日審議通過了《國債承銷團成員資格審批辦法》,該辦法規(guī)定國債承銷團按照國債品種組建,包括憑證式國債承銷團、記賬式國債承銷團和其他國債承銷團。其中記賬式國債承銷團成員分為甲類成員和乙類成員。中國境內商業(yè)銀行等存款類金融機構和國家郵政局**儲匯局可以申請成為憑證式國債承銷團成員。中國境內商業(yè)銀行等存款類
    2023-06-12
    312人看過
  • 證券承銷商承擔哪些保證責任
    證券承銷商包括主承銷商和承銷團其他成員。承銷商的商譽和其為所承銷證券所作的宣傳對投資者的投資行為影響重大,因而各國都對承銷商的行為有嚴格的法律約束。一般證券承銷商是不參與公開文件的制作,只是對其進行審查,但在我國證券發(fā)行中一般是由發(fā)行人委托承銷商制作公開文件,因此,證券承銷商是發(fā)行過程中的主導者。承銷商處于可對發(fā)行人的狀況予以保證的地位,一流的承銷商承銷證券時,其聲譽即對其所承銷的證券做了保證,而給投資者以信賴。因而要求證券承銷商承擔賠償責任,不外乎在于盡可能使多數的關系人負賠償責任,而互相牽制,以達到有效防止公開文件虛假陳述的目的。法律要求證券承銷商承擔保證責任,其主要理由如下:第一,承銷商處于可對發(fā)行公司的品質給予擔保認可的地位。某種程度而言,一流的證券承銷商的聲譽,即對其所承銷的證券作了保證。因此,證券承銷商的地位,實際上會大大的影響投資者。普通的投資者認為一流的證券承銷商不會承銷不
    2023-05-01
    355人看過
  • 公司債券承銷人的條件
    1、我國《證券經營機構股票承銷業(yè)務管理辦法》專章規(guī)定了證券經營機構的承銷資格。根據辦法規(guī)定,從事股票承銷業(yè)務的證券經營機構應同時具備以下條件:(一)證券專營機構具有不低于人民幣2000萬元的凈資產,證券兼營機構具有不低于人民幣2000萬元的證券營運資金。(二)證券專營機構具有不低于人民幣1000萬元的凈資本,證券兼營機構具有不低于人民幣1000萬元的凈證券營運資金。(三)2/3以上的高級管理人員和主要業(yè)務人員獲得證監(jiān)會頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》。在未取得《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》前,應當具備以下條件:高級管理人員具備必要的證券、金融、法律等有關知識,近年內沒有嚴重違法違規(guī)行為,其中2/3以上具有3年以上證券業(yè)務或5年以上金融業(yè)務工作經歷;主要業(yè)務人員熟悉有關的業(yè)務規(guī)則及業(yè)務操作程序,近2年沒有嚴重違法違規(guī)行為,其中2/3以上具有2年以上證券業(yè)務或3年以上金融業(yè)務的工作經歷。(四)證券
    2023-02-07
    464人看過
  • 證券律師資格
    律師法律責任
    從事證券法律業(yè)務不再受到資格限制——這意味著什么?司法部和中國證監(jiān)會2002年12月23日聯(lián)合發(fā)布通告,宣布取消律師及律師事務所從事證券法律業(yè)務資格的審批。至此,實施了將近10年的資格確認制度將劃上了句號。在中華全國律師協(xié)會(簡稱“全國律協(xié)”)擔任金融證券業(yè)務委員會主任的張宏久,具體負責《律師從事證券法律業(yè)務規(guī)范》(簡稱《規(guī)范》)的制定工作。本周他在接受《財經時報》專訪時透露:“有望很快出臺?!?剖析主流資金真實目的,發(fā)現最佳獲利機會!)《規(guī)范》起草已達4年張宏久甚至認為,證監(jiān)會取消律師證券執(zhí)業(yè)資格在一定程度上推動了《規(guī)范》盡快出臺。張的另一個身份是北京競天公誠律師事務所合伙人。他于1993年成為中國第一批獲得證券從業(yè)資格的律師。nbsp1993年1月,中國證監(jiān)會和司法部聯(lián)合頒布行政規(guī)章,創(chuàng)設了證券律師許可證制度,即規(guī)定在證監(jiān)會制定的眾多規(guī)范性文件中,凡涉及法律服務的,均指定由具有從業(yè)資格
    2023-06-09
    471人看過
  • 股票承銷商資格的要求
    股票承銷的資格證券經營機構要從事股票承銷業(yè)務,首先必須申請取得中國證監(jiān)會獲準的從事股票承銷業(yè)務的資格。發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券,依法采取承銷方式的,或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的,應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。什么樣的證券經營機構才具有股票承銷資格?承銷商是股票發(fā)行人和投資者之間的橋梁。它對于籌資活動的順利進行和規(guī)范運作具有重要作用。因此,并非所有的證券經營機構都具有股票承銷資格。根據1996年6月發(fā)布的《證券經營機構股票承銷業(yè)務管理辦法》的規(guī)定,證券經營機構必須取得中國證監(jiān)會頒布的《經營股票承銷業(yè)務資格證書》,才能從事股票承銷業(yè)務。未取得資格證書或資格證書已失效的證券經營機構,除作為分銷商并以代銷方式從事股票承銷外,不得從事股票承銷業(yè)務。證券經營機構申請從事股票承銷業(yè)務,應同時只備下列條件:(1)證券專營機構具有不低于人民幣2000萬
    2023-07-05
    435人看過
  • 證券發(fā)行承銷指導:證券發(fā)行承銷方式
    從證券承銷實踐看,證券承銷主要有以下四種方式:代銷、助銷、包銷及承銷團承銷。(一)證券代銷所謂證券代銷,是指承銷商代理發(fā)售證券,并發(fā)售期結束后,將未出售證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。證券代銷的特點是:(1)發(fā)行人與承銷商之間建立的是一種委托代理關系。代銷過程中,未售出證券的所有權屬于發(fā)行人,承銷商僅是受委托辦理證券銷售事務;(2)承銷商作為發(fā)行人的推銷者,不墊資金,對不能售出的證券不負任何責任,證券發(fā)行的風險基本上是由發(fā)行人自己承擔;(3)由于承銷商不承擔主要風險,相對包銷而言,所得收入(手續(xù)費)也少。(二)證券助銷所謂證券助銷,是指承銷商按承銷合同規(guī)定,在約定的承銷期滿后對剩余的證券出資買進(余額包銷),或者按剩余部分的數額向發(fā)行人貸款,以保證發(fā)行人的籌資、用資計劃順利實現。我國的證券法將余額包銷歸入包銷方式。(三)證券包銷所謂證券包銷是指在證券發(fā)行時,承銷商以自己的資金購買計劃發(fā)行的
    2023-04-24
    329人看過
  • 什么樣的證券經營機構才具有股票承銷資格?
    承銷商是股票發(fā)行人和投資者之間的橋梁。它對于籌資活動的順利進行和規(guī)范運作具有重要作用。因此,并非所有的證券經營機構都具有股票承銷資格。根據1996年6月發(fā)布的《證券經營機構股票承銷業(yè)務管理辦法》的規(guī)定,證券經營機構必須取得中國證監(jiān)會頒布的《經營股票承銷業(yè)務資格證書》,才能從事股票承銷業(yè)務。未取得資格證書或資格證書已失效的證券經營機構,除作為分銷商并以代銷方式從事股票承銷外,不得從事股票承銷業(yè)務。證券經營機構申請從事股票承銷業(yè)務,應同時只備下列條件:(1)證券專營機構具有不低于人民幣2000萬元的凈資產,證券兼營機構具有不低于人民幣2000萬元的證券營運資金。(2)證券專營機構具有不低于人民幣1000萬元的凈資本,證券兼營機構具有不低于人民幣1000萬元的凈證券營運資金。(3)三分之二以上的高級管理人員和主要業(yè)務人員獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的《證券從業(yè)人員資格證書》,在未取得《證券從業(yè)人員資格證書
    2023-04-24
    348人看過
  • 外資行有望獲銀行間債券市場承銷資格
    在中國銀行[3.633.42%]間市場交易商協(xié)會(下稱交易商協(xié)會)擬建立市場化承銷業(yè)務進入和退出機制、制定相關評價標準。交易商協(xié)會有關人士告訴財新記者,這意味著外資銀行有望獲得企業(yè)債券承銷資格,交易商協(xié)會將盡快擬定市場化評價體系,并與有關監(jiān)管部門溝通,推動其實質進展。在此之前,外商獨資銀行、中外合資銀行僅可在銀行間市場投資國債、央票、金融債、短融券、中期票據及某些衍生金融產品,但不能從事企業(yè)債券承銷業(yè)務。應中美第三次戰(zhàn)略經濟合作對話的承諾,銀監(jiān)會已經于2008年底批準外資銀行在中國銀行間債券市場承銷非金融企業(yè)債務融資工具。此后,交易商協(xié)會一直在研究相關制度的建設。上述機制將體現由市場成員自己制定標準、自主管理相關業(yè)務的行業(yè)自律原則。相關承銷業(yè)務管理機制基本內容包括:在協(xié)會實行會員分類管理框架下,由各類金融機構分別組織工作小組對從事承銷業(yè)務應具備的條件進行研究,確定符合市場發(fā)展需要的評價標準
    2023-05-03
    248人看過
  • 匯豐獲得國債承銷商資格
    境外銀行、保險公司和投資基金申請進入以人民幣計價的中國國債市場的努力終于有了收獲,**控股這次成了急先鋒。日前,全球市值第二大銀行**控股宣布,它將和其他46家國內承銷商一起成為中國財政部國債發(fā)行的擔保人和分銷商。這是外資銀行首次獲得中國國債承銷商資格。(全新優(yōu)良投資工具,透視股市的智能波段王)據了解,匯-豐是在苦苦等待了3年之后才獲得了中國政府授予的國債承銷商的身份的。匯-豐銀行上海分行銀行資金部的人士表示,在2003年,匯-控已經成為中國銀行間債券市場上交投最為活躍的外資機構。分析師們指出,匯-豐銀行等外資銀行如此迫切希望進入中國債券市場,在一定程度上是因為其企業(yè)客戶的利潤強勁增長。匯-豐的銀行體系去年的企業(yè)存款猛增了21%,達到8700億美元。(獨家證券內參,365天資訊情報站……)然而,目前中國債券市場還是由國內的大銀行們把持著,外資金融機構的地位仍然無足輕重。沒有一家外資機構能夠
    2023-06-12
    389人看過
  •  升白針報銷資格條件
    醫(yī)療機構
    長效升白針是一種醫(yī)保乙類藥物,適用于前次化療發(fā)生過重度中性粒細胞減少并伴隨發(fā)熱的患者。不同省份的報銷政策可能會有所不同,若不符合條件,則需要患者自費支付。符合基本醫(yī)療保險藥品目錄、診療項目、醫(yī)療服務設施標準的,一般都是可以報銷的。長效升白針是一種醫(yī)保乙類藥物,其報銷條件為:僅適用于前次化療發(fā)生過重度中性粒細胞減少并伴隨發(fā)熱的患者。不同省份的報銷政策可能會有所不同,若不符合條件,則需要患者自費支付。符合基本醫(yī)療保險藥品目錄、診療項目、醫(yī)療服務設施標準的,一般都是可以報銷的。 長 效 升 白 針 報 銷 政 策根據我國現行藥品報銷政策,針對長效升白針等生物制劑,報銷政策存在一定的規(guī)定。首先,這些藥品需要滿足臨床治療需求,且具有明顯療效。其次,藥品必須經過相關部門的審批,并取得相應的藥品注冊證書。在藥品的使用過程中,患者需要按照醫(yī)生的建議和藥品說明書的規(guī)定正確使用。從法律層面來看,長效升白針等
    2023-09-01
    225人看過
  • 證券承銷團及主承銷人
    1.承銷團,又稱聯(lián)合承銷,是指兩個以上的證券經營機構組成承銷人,為發(fā)行人發(fā)售證券的一種承銷方式。根據證券法的規(guī)定,向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的,必須采取承銷團的形式來銷售,這實際上是關于巨額證券銷售與承銷團的規(guī)定。向社會公開發(fā)行的證券的票面總額達到5000萬元的即為巨額銷售,巨額銷售涉及的金額大,銷售成功后的利潤大,但是,銷售不成功的損失也大,為了保證銷售者對巨額銷售有足夠的承受能力,證券法規(guī)定巨額銷售必須要有相當資本實力的銷售主體來承擔,考慮到分散風險和穩(wěn)定證券市場的因素,這種銷售應當由兩個或兩個以上的證券公司來聯(lián)合承銷。2.主承銷人,是指承銷團在承銷過程中,其他承銷團成員均委托其中一家承銷人為承銷團負責人,該負責人即為主承銷人。主承銷人與其他各家承銷人的關系屬于民法上委托代理關系,主承銷人的行為后果由承銷團承擔。根據相關規(guī)定,主承銷人應當具備的主要條件如下:具有
    2023-04-22
    284人看過
  • 證券投資顧問的條件
    一、證券投資顧問的條件證券投資顧問申請條件,主要有以下幾點:(一)年滿18周歲;(二)大學本科以上學歷;(三)具有完全民事行為能力;(四)已被機構聘用;(五)未受過刑事處罰或與證券業(yè)務有關的嚴重行政處罰;(六)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;(七)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;(八)具有中華人民共和國國籍;(九)具有從事證券業(yè)務2年以上的經歷;(十)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件二、證券投資的過程是什么(一)確定證券投資政策:這就要求投資者要有一個投資收益目標,投入多少的資金,針對哪方面進行投資;制定清晰的投資方案;(二)進行證券投資分析:主要分析市場潛力、發(fā)展趨勢等;(三)組建證券投資組合:盡量多元化搭配產品,降低投資風險;(四)投資組合的調整:不斷優(yōu)化投資策略,調整投資結構;(五)投資組合業(yè)績評估。三、證券投資的風險是什么(一)
    2023-04-24
    84人看過
  • 證監(jiān)會放寬證券公司設立營業(yè)部的資格條件
    中國證監(jiān)會28日發(fā)布修改后的《關于進一步規(guī)范證券營業(yè)網點的規(guī)定》,適當放寬了證券公司設立營業(yè)部的資格條件,同時優(yōu)化了審批程序。新修訂的規(guī)定允許更多的分類評價較高的公司和部均代理買賣證券業(yè)務凈收入排名居前的公司設點,以充分體現扶優(yōu)限劣的原則。同時,新規(guī)定引導證券公司合理布局證券營業(yè)網點,并引入證券公司申請設點的一票否決制度。根據新規(guī),證券公司設立營業(yè)部原則上由公司參照當地行業(yè)協(xié)會公布的區(qū)域網點發(fā)展規(guī)劃,自主選點后提出申請。證監(jiān)會有關部門負責人表示,接下來將進一步完善證券營業(yè)部審核工作,簡化其流程,提高審核透明度,并將審核權逐步下放至派出機構。這位負責人透露,證監(jiān)會將組織地方證券業(yè)協(xié)會對當地證券營業(yè)網點分布情況進行調研,交由中國證券業(yè)協(xié)會匯總審核,并將營業(yè)網點已飽和地區(qū)的名單在協(xié)會網站公布,證券公司在名單以外的地區(qū)新設營業(yè)部將不需要獲取當地證監(jiān)局的監(jiān)管意見。(
    2023-06-09
    274人看過
換一批
#證券法
北京
律師推薦
    展開

    證券承銷是指具有證券承銷業(yè)務資格的證券公司,接受證券發(fā)行人的委托,在法律規(guī)定或約定的時間范圍內,利用自己的良好信譽和銷售渠道將擬發(fā)行的證券發(fā)售出去,并因此收取一定比例的承銷費用的一毓活動。... 更多>

    #證券承銷
    相關咨詢
    • 公司債券承銷商的資格都有哪些
      海南在線咨詢 2023-12-21
      已經承擔過2000年以后公司債券發(fā)行主承銷商、或累計承擔過3次以上副主承銷商的金融機構方可擔任主承銷商。已經承擔過2000年以后公司債券發(fā)行副主承銷商、或累計承擔過3次以上分銷商的金融機構方可擔任副主承銷商。公司集團財務公司可以承銷本集團發(fā)行的公司債券,但不宜作為主承銷商。
    • 在證券行業(yè)考證券從業(yè)資格證用不用報銷
      上海在線咨詢 2022-09-14
      從業(yè)資格證申請條件:1、旅客運輸(客):應具五駕齡10萬公安全行車經歷持A照駕駛客2駕齡附相應證明駕駛證AA12、旅客運輸(普客):應具五駕齡10萬公安全行車經歷附相應證明AA1A2BB13、旅客運輸(微型):應具1駕齡駕駛證AA1A2A3BB1B2CC14、貨物運輸(列車):應具駕駛貨車2駕齡并附相應證明駕駛證AA2B5、貨物運輸(普貨):駕駛證AA1A2BB2CC1C2C3
    • 企業(yè)債券直接發(fā)行者是否具有主承銷商資格
      遼寧在線咨詢 2022-11-02
      1、金融債券1)由具有發(fā)行資格的國有商業(yè)銀行、政策性銀行以及其他金融機構構成發(fā)行人。2)報審金融債券的發(fā)行額度、面額、發(fā)行條件、轉讓抵押、發(fā)售時間及方式、資金的運用。3)發(fā)行債券前發(fā)布通告并詳細說明發(fā)行的目的、發(fā)行數額、發(fā)行辦法、債券期限、債券利率、認購對象、認購和繳款的地址等事項。
    • 證券投資咨詢公司成立條件是什么?申請證券投資咨詢從業(yè)資格的條件
      海南在線咨詢 2022-02-22
      vv從事證券投資咨詢業(yè)務的人員,必須取得證券投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券咨詢機構后,方可從事證券投資咨詢業(yè)務。證券投資咨詢人員申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格,必須具備一定的條件。主要包括:1、具有中國國籍;2、品行良好、正直誠實,具有良好的職業(yè)道德;3、具有大學本科以上學歷;4、具有從事證券業(yè)務兩年以上的經歷;5、通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券從業(yè)人員資格考試等。取得證券投資咨詢從來資格
    • 而而作為證券代銷商的發(fā)行商也要簽訂主承銷協(xié)議和證券代銷合同
      北京在線咨詢 2022-02-22
      證券承銷協(xié)議是證券承銷制度的核心,是證券發(fā)行人與證券公司之間簽署旨在規(guī)范和調整證券承銷關系以及承銷行為的合同文件。具體來說,它是證券公司等證券經營機構擔任主承銷商或聯(lián)合主承銷商承銷證券時,與發(fā)行人簽訂的包銷或者代銷協(xié)議。主承銷協(xié)議的條款分為必備性條款和任意性條款。根據我國《證券法》的規(guī)定,主承銷協(xié)議的必備條款包括: 1、當事人的名稱、住所及法定代表人的姓名。 2、包銷,代銷證券的種類、數量、金額及