全國人大常委會22日公布了2016年立法工作計劃，證券法的修改被安排在12月份繼續(xù)審議。自去年4月進行第一次審議后，股市在6月遭遇異常震蕩，證券法修訂也擱置至今。
注冊制是證券法的靈魂，證券法專家、中國政法大學教授李曙光告訴記者。他表示，盡管全國人大常委會已做出授權(quán)國務(wù)院在實施股票發(fā)行注冊制改革中調(diào)整適用《證券法》有關(guān)規(guī)定的決定，但注冊制的條文仍會出現(xiàn)在證券法草案中。
3月的全國兩會上，改革現(xiàn)有一行三會設(shè)置的分業(yè)監(jiān)管體制為混業(yè)監(jiān)管體制的呼聲強烈，接近立法的人士告訴21媒體，有關(guān)部門正在推進這項改革，證券法二次審議安排在今年12月，屆時證券法草案或許會出現(xiàn)體現(xiàn)混業(yè)監(jiān)管體制的條文。
注冊制肯定入法
全國人大常委會法工委經(jīng)濟法室主任王超英曾說，去年4月證券法一審后，由于草案中的一些規(guī)定對于市場比較敏感，有關(guān)方面商量先不公開征求意見。此后立法部門在研究修改調(diào)研過程中，發(fā)生了去年6月至7月的股市異常震蕩，對于證券法修改的內(nèi)容就變得更敏感。
2015年12月，全國人大常委會作出決定，授權(quán)國務(wù)院對擬在上交所、深交所上市交易的股票的公開發(fā)行，調(diào)整適用《證券法》關(guān)于股票公開發(fā)行核準制度的有關(guān)規(guī)定，實行注冊制度，具體實施方案由國務(wù)院作出規(guī)定，報全國人民代表大會常務(wù)委員會備案。
這個決定自2016年3月1日起施行，實施期限為二年。證監(jiān)會1月曾表態(tài)，3月1日是指全國人大授權(quán)決定二年施行期限的起算點，并不是注冊制改革正式啟動的起算點，改革實施的具體時間將在完成有關(guān)制度規(guī)則后另行提前公告。
關(guān)于注冊制的決定，不是修改證券法一兩個條文的問題，很多和注冊制配套的條文都要改，李曙光告訴21媒體。
特別是注冊制實施以后，市場監(jiān)管、行政執(zhí)法、信息披露、證券欺詐、市場服務(wù)機構(gòu)等方面的規(guī)定都會發(fā)生很大變化，他說。
混業(yè)監(jiān)管是進是退?
對于目前金融業(yè)混業(yè)經(jīng)營的分業(yè)監(jiān)管體制的改革也是證券法修訂的熱點問題。十三五規(guī)劃建議指出，要加強金融宏觀審慎管理制度建設(shè)，加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，改革并完善適應(yīng)現(xiàn)代金融市場發(fā)展的金融監(jiān)管框架。去年底召開的中央經(jīng)濟工作會議上提出要抓緊研究提出金融監(jiān)管體制改革方案。
獲悉，證券法第一次審議后的草案中，只規(guī)定了監(jiān)管部門之間的協(xié)調(diào)制度。
一名接近立法的人士告訴記者，混業(yè)監(jiān)管改革的辦法很快會有結(jié)論，12月的審議稿中肯定會有關(guān)于混業(yè)監(jiān)管的一個條文，把新的監(jiān)管機構(gòu)寫進去，但他拒絕透露更多具體計劃。
對于采取何種混業(yè)監(jiān)管模式，李曙光認為英國的監(jiān)管體制更有借鑒意義。1997年，英國成立金融服務(wù)監(jiān)管局，統(tǒng)一監(jiān)管銀行業(yè)、證券業(yè)和保險業(yè)。2013年，英國又拋棄了這種模式，在英格蘭央行下設(shè)審慎監(jiān)管局負責微觀審慎監(jiān)管，并在英格蘭央行下設(shè)立金融政策委員會，負責宏觀審慎管理和金融穩(wěn)定。同時，成立獨立的金融行為監(jiān)管局，負責行為監(jiān)管和金融消費者保護。
關(guān)于混業(yè)監(jiān)管有兩個思路，穩(wěn)妥的思路是回避監(jiān)管制度，只寫明監(jiān)管機關(guān)，不管將來三會是分是合，都還是叫國務(wù)院證券監(jiān)管機關(guān)；積極的思路是明確在證券法里寫明國家建立綜合、統(tǒng)一的金融監(jiān)管機構(gòu)，負責證券及其衍生品市場的監(jiān)管，中國人民大學法學院教授劉俊海認為。
因為商業(yè)銀行法、保險法等法律都還沒有提上修訂日程，這次證券法修改中明確一下統(tǒng)一的金融監(jiān)管機構(gòu)也未嘗不可，這個積極的思路可以一定程度上促進改革，劉俊海告訴21媒體。
劉俊海認為，目前證監(jiān)會人員的監(jiān)管專業(yè)能力還是很好的，但去年6月出現(xiàn)的股市異常，以及互聯(lián)網(wǎng)金融頻繁出現(xiàn)問題都說明，單靠證監(jiān)會無法完成監(jiān)管職能，同時，誰家的孩子誰抱走的思路往往導(dǎo)致無人愿意承擔責任。
劉俊海甚至建議證券法專設(shè)股市緊急監(jiān)管機制一章，明確規(guī)定救市工具箱的工具品種、出牌順序。而一旦設(shè)立這個機制，那就不是證監(jiān)會一家能夠做到的，這就需要在監(jiān)管體制方面有所突破。
為了避免監(jiān)管盲區(qū)、監(jiān)管漏洞和監(jiān)管套利，只有明確監(jiān)管體制，由過去按照金融市場主體身份進行監(jiān)管轉(zhuǎn)變?yōu)榘凑罩黧w行為進行監(jiān)管，劉俊海說。(21.世.紀.經(jīng).濟.報.道
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全國人大財經(jīng)委副主任委員吳主任今天在上海表示，正在修訂中的《證券法》聚焦于三大理念問題：擴大證券定義范疇，以信息披露為中心，以及證券機構(gòu)綜合經(jīng)營。這三大理念都服務(wù)于一個核心，即擴大市場主體投融資自主權(quán)。吳主任是在參加中歐陸家嘴金融研究院和財新傳媒主辦的2014中國金融創(chuàng)新論壇時作上述表示的。她說，長期以來，我國的證券市場沒有建立正常的利益引導(dǎo)機制，社會資金的配置缺乏效率。《證券法》在修訂過程中，擬從三個理念問題著手，既提高籌資和市場運行效率，又強調(diào)股東回報和籌資企業(yè)的經(jīng)濟責任。在《基金法》修訂過程中，擴大證券定義曾經(jīng)被提上日程，但未達成共識。此番修訂《證券法》時，上述議題成為一個爭議焦點。吳主任表示，證券定義的核心是一種財產(chǎn)權(quán)利的證明，是一種可均分、可轉(zhuǎn)讓、可交易的權(quán)利或者投資合同。擴大證券定義，旨在建立一套基本的法則，規(guī)范投資合同的行為。這種基本法則將區(qū)分公開發(fā)行與非公開發(fā)行，以及公開交2023-06-06485人看過 -
證券公司中國證監(jiān)會昨日正式發(fā)布實施《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定》(下稱《規(guī)定》)，《規(guī)定》以制定自營投資品種清單的方式調(diào)整、擴大了券商自營業(yè)務(wù)的范圍，對于清單范圍外的金融產(chǎn)品，則允許券商設(shè)立證券公司進行投資?！兑?guī)定》并未對證券自營業(yè)務(wù)投資規(guī)模進行調(diào)整。目前，券商自營業(yè)務(wù)只允許投資依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、子公司等。證監(jiān)會機構(gòu)部有關(guān)負責人介紹，《規(guī)定》是在境內(nèi)市場金融產(chǎn)品不斷推陳出新、部分券商提出投資現(xiàn)行規(guī)定范圍外金融產(chǎn)品的大背景下研究制定的。《規(guī)定》采取制定《證券公司證券自營投資品種清單》的方式，將證券自營業(yè)務(wù)范圍開放性地歸納為三大類，即已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券;已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的部分證券;依法經(jīng)證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券。《清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品，一般結(jié)構(gòu)較為復(fù)雜或不屬于傳統(tǒng)證券，對這類投資品，《規(guī)2023-06-0686人看過 -
據(jù)證監(jiān)會官方微博消息，近日全國人大常委會表決通過了修改《證券法》等五部法律的決定。證監(jiān)會提出取消上市公司收購報告書的事前審批許可的意見，已被本次《證券法》修改采納，本次《證券法》修改是為貫徹落實簡政放權(quán)要求，對《證券法》個別條款進行的修改。2013年，根據(jù)國務(wù)院行政審批制度改革工作要求，證監(jiān)會提出取消上市公司收購報告書的事前審批許可，并根據(jù)要求向立法機關(guān)報送了修改《證券法》涉及收購報告書事前審批內(nèi)容條文的建議。本次《證券法》修改采納了上述意見，已于8月31日發(fā)布實施，證監(jiān)會將據(jù)此修改《上市公司收購管理辦法》有關(guān)條文，隨后發(fā)布。需要說明的是，本次《證券法》的修改是為貫徹落實簡政放權(quán)要求，對《證券法》個別條款進行的修改，與全國人大常委會列入今年立法計劃的《證券法》修訂工作是兩個不同的事項。據(jù)證監(jiān)會了解，目前全國人大財經(jīng)委正在積極推進《證券法》的修訂工作。2023-06-06295人看過 -
管制全國人大財經(jīng)委副主任委員吳曉靈在就證券法修訂草案進行說明時說，現(xiàn)行的證券法存在證券發(fā)行管制過多過嚴，發(fā)行方式單一;證券范圍過窄，市場層次單一;市場約束機制不健全，對投資者保護不力等不適應(yīng)證券市場發(fā)展新形勢的內(nèi)容。為此，全國人大財經(jīng)委提出了修訂草案，主要包括實行股票發(fā)行注冊制、加強對投資者的保護、簡政放權(quán)，證券從業(yè)人員炒股解禁等內(nèi)容。股票發(fā)行注冊擬由交易所審核證券法修訂草案首次明確公開發(fā)行股票并擬在證券交易所上市交易，由證券交易所負責對注冊文件進行審核。交易所出具同意意見的，向證券監(jiān)管機構(gòu)報送注冊文件和審核意見，證券監(jiān)管機構(gòu)10日內(nèi)沒有提出異議的，注冊生效。草案說明，注冊生效不表明國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對股票的投資價值或者投資收益作出實質(zhì)性判斷或者保證，也不表明國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對注冊文件的真實性、準確性、完整性作出保證。值得注意的是，修訂草案還指出建立公開發(fā)行豁免注冊制度，指出了一系列2023-04-24323人看過
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律師事務(wù)所4月10日中午，中國證監(jiān)會和香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(以下簡稱香港證監(jiān)會)發(fā)布聯(lián)合公告，公布滬港通框架。公告稱，決定原則批準上海證券交易所(以下簡稱上交所)和香港聯(lián)合交易所(以下簡稱港交所)共同開展滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制試點，將允許兩地投資者通過當?shù)刈C券公司買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市的股票。昨晚我還不知道獲批的消息，這件事終于做成了!當天在博鰲出席活動的港交所總裁李XX難掩興奮。在香港開展離岸人民幣業(yè)務(wù)10年、港股直通車折戟7年后，滬港通的放行，引燃了滬港兩市的熱情。當天，兩地股市交易量均超千億量級。中國將進一步開放股市的決定起初讓投資者們歡欣鼓舞，然而，隨著如何實現(xiàn)互通的討論繼續(xù)深入，樂觀情緒也在不斷消退。滬港通究竟是一個怎樣的計劃?投資者應(yīng)該如何參與?這些都成為市場最關(guān)心的問題。中國證監(jiān)會消息稱，從公告發(fā)布之日起至滬港通正式啟動，需要6個月的準備時間。分析人士表示，它將提2023-06-06338人看過 -
管制在近日舉行的第二屆上證法治論壇上，與會專家圍繞邁向成熟市場的證券法治與《證券法》完善這一主題展開討論，從加強市場立法、改進市場監(jiān)管、促進市場創(chuàng)新、規(guī)制內(nèi)幕交易、完善證券司法等方面，提出了有益的建議。中國證監(jiān)會副主席桂敏杰表示，今年以來，中國證監(jiān)會組織各方力量開展了《證券法》實施效果的評估工作，就未來證券法完善提出了很多有益的意見和建議：一是要堅持實事求是，從實際出發(fā)的指導(dǎo)思想。立足中國資本市場實際，有針對性確立法律制度以引導(dǎo)市場健康發(fā)展，是完善《證券法》時面臨的首要課題。二是堅持市場化的改革方向，關(guān)鍵是要培育市場機制，強化市場約束，合理界定各市場參與方之間的法律關(guān)系，使各方權(quán)利、義務(wù)與責任相對稱。三是堅持為經(jīng)濟社會發(fā)展服務(wù)，要通過《證券法》完善，提升資本市場適應(yīng)各類企業(yè)融資需要的能力，通過多層次市場體系的架構(gòu)，進一步提高資源配置效率，促進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。四是強化保護投資者合2023-06-06213人看過 -
要約25日開幕的十二屆全國人大常委會第十次會議上，受國務(wù)院委托，國務(wù)院法制辦主任宋XX就保險法等5部法律修正案草案作說明時指出，為落實十二屆全國人大一次會議通過的關(guān)于國務(wù)院機構(gòu)改革和職能轉(zhuǎn)變方案的決定，依法推進行政審批制度改革和政府職能轉(zhuǎn)變，發(fā)揮好地方政府貼近基層的優(yōu)勢，促進和保障政府管理由事前審批更多地轉(zhuǎn)為事中事后監(jiān)管，進一步激發(fā)市場活力、發(fā)展動力和社會創(chuàng)造力，國務(wù)院對需要依照法定程序提請全國人大常委會修訂相關(guān)法律的問題進行了研究，起草了保險法等5部法律的修正案草案。宋XX表示，提請審議的5部法律修正案草案是根據(jù)今年1月國務(wù)院公布的《國務(wù)院關(guān)于取消和下放一批行政審批項目的決定》精神，由法制辦會同國務(wù)院有關(guān)部門，經(jīng)商中央編辦研究起草的，內(nèi)容涉及保險精算專業(yè)人員資格許可、上市公司收購報告書報備等多項行政審批項目的取消和下放?！F(xiàn)行保險法規(guī)定，保險公司應(yīng)當聘用經(jīng)國務(wù)院保險監(jiān)督管理機構(gòu)認可的精算專2023-06-0667人看過 -
吳XX目前擔任《證券法》修訂起草組組長。她在19日于上海舉行的上述論壇上表示，正在修訂中的《證券法》聚焦于三大理念問題：擴大證券定義范疇，以信息披露為中心，以及證券機構(gòu)綜合經(jīng)營。這三大理念都服務(wù)于一個核心，即擴大市場主體投融資自主權(quán)。據(jù)報道，在《基金法》修訂過程中，擴大證券定義曾經(jīng)被提上日程，但未達成共識。此番修訂《證券法》時，上述議題成為一個爭議焦點。曾負責《基金法》修訂工作的吳XX表示，證券定義的核心是一種財產(chǎn)權(quán)利的證明，是一種可均分、可轉(zhuǎn)讓、可交易的權(quán)利或者投資合同。擴大證券定義，旨在建立一套基本的法則，規(guī)范投資合同的行為。通過定義的擴展，符合條件的財產(chǎn)權(quán)利都可以證券化，從而提高財產(chǎn)的流動性和拓展市場功能。此舉也將為打擊披著證券外衣的非法融資行為提供依據(jù)。吳XX強調(diào)的第二個修訂理念，是以信息披露為中心。她指出，注冊制并不是稀奇的事物，不過是要求信息披露真實、完整，在此基礎(chǔ)上虧損的企業(yè)2023-06-06465人看過
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法律綜合知識港股日前下試26000點關(guān)口后企穩(wěn)，走勢算是未有進一步轉(zhuǎn)壞，暫時仍是震蕩市格局。初步看，大市回升力度并不強，有機會先在低位徘徊整固，但仍不可排除破底再落的可能。因此，在現(xiàn)水平入市博反彈，正股短線潛在升幅或不高，買權(quán)證以短線為主會較為穩(wěn)健，否則在正股震蕩的同時，持有的權(quán)證卻每日在消耗時間值，如正股只在窄幅波動，更有機會導(dǎo)致引伸波幅下跌，期間權(quán)證價格可能會易跌難升。大市氣氛并不活躍，博反彈宜見好即收，尤其是買權(quán)證，應(yīng)該盡量縮短持貨時間，甚至只作即日買賣，以降低引伸波幅變化的風險。入市前亦應(yīng)先衡量值博率，并須嚴守止損位，以免因小失大。在選擇權(quán)證方面，在現(xiàn)階段，要注意街貨(市場持貨量)多的權(quán)證在正股反彈時或會遇到較大沽壓，故此不是博反彈的理想選擇。另外，較價外的權(quán)證只宜作短線買賣，因為價外證時間值損耗較大，受引伸波幅下調(diào)的影響亦較多，在正股有限潛在升幅下，持有價外證過夜或得不償失。筆者發(fā)現(xiàn)，日前有2023-04-24384人看過 -
1911年，美國人把自己的第一部證券法規(guī)稱之為藍天法，那是期待著神圣的法律能夠給證券市場帶來一個公平公正的環(huán)境。1998年底，中國的第一部《證券法》獲得通過之時，我們也欣喜地把它稱為中國的藍天法，那是因為中國投資者對于公平公正的市場環(huán)境，有著相同的期待和向往。近日，十二屆全國人大常委會第十次會議表決通過了關(guān)于修改《證券法》的決定。為適應(yīng)資本市場的創(chuàng)新和發(fā)展，新的《證券法》無疑將做出較大修改，很多專家都提出了修改意見。業(yè)內(nèi)人士認為，加強對投資者特別是中小投資者合法權(quán)益的保護應(yīng)該成為這次《證券法》修改的一個重要指導(dǎo)思想。作為參與主體最大，同時又是最弱勢的中小投資者，是證券市場繁榮與否的基石，中小投資者權(quán)益得不到有效保護，就很難保證三公的落實?，F(xiàn)代國際證券市場都把保護投資者的合法權(quán)益放在頭等重要的位置，因此，新《證券法》應(yīng)加大保護投資者的權(quán)重。盡管現(xiàn)行《證券法》也是以保護投資者的合法權(quán)益為立法宗2023-06-06482人看過 -
1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議通過了《證券法》，在規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護投資者的合法權(quán)益等方面發(fā)揮了積極作用，有效維護了社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益，促進了社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展?！蹲C券法》曾在2005年進行過一次全面的修訂，但是，與當時的立法背景相比，我國資本市場飛速發(fā)展，面臨的內(nèi)外部環(huán)境和運行基礎(chǔ)已經(jīng)發(fā)生了重大變化。而2013年和2014年分別進行的兩次小幅改動,也沒有從根本上解決《證券法》與市場經(jīng)濟發(fā)展不相適應(yīng)的問題，目前市場對修改《證券法》的呼聲非常高。全國人大代表、盛京銀行黨委書記、董事長張XX在向大會提交的一份建議中指出，現(xiàn)行《證券法》存在某種程度上扭曲市場機制、犧牲市場效率、加大監(jiān)管風險等問題，影響了資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟的深度和廣度，不利于市場配置資源決定作用的發(fā)揮。另外，現(xiàn)行《證券法》對境內(nèi)企業(yè)到境外上市制度規(guī)定過于原則，監(jiān)管方式又過于2023-06-06208人看過 -
上市公司在今年1月召開的2014年全國證券期貨監(jiān)管工作會議上，證監(jiān)會主席肖某表示，中國已具備了向注冊制過渡的基本條件，但實施還需要一個過程，并且要以《證券法》修改為前提。現(xiàn)行《證券法》第二章規(guī)定，公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準；未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。對外經(jīng)貿(mào)大學公共政策研究所研究員蘇某某認為，證監(jiān)會之所以遲遲不放棄發(fā)審和IPO審批權(quán)力，其主要依據(jù)也是《證券法》授權(quán)證監(jiān)會核準。據(jù)蘇某某透露，證監(jiān)會副主席姚某也曾明確表示，證監(jiān)會核準制、持續(xù)盈利能力作為發(fā)行條件，以及發(fā)審委制度，都是《證券法》規(guī)定的，在《證券法》未修改之前不能違背。8月份《證券法》曾進行了修改，但是并沒有涉及證券發(fā)行的內(nèi)容。據(jù)張某某透露，這一次修改背景是去年國務(wù)院發(fā)布關(guān)于行政審批制度改革的相關(guān)要求，證監(jiān)會因此提出取消上市公司收購報告書的事前2023-06-06378人看過
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土地管理17日獲悉，《證券法》(修改)擬于今年12月份進行初次審議，《期貨法》立法工作則被列入預(yù)備項目。根據(jù)當天公布的《全國人大常委會2014年立法工作計劃》，今年繼續(xù)審議的法律案包括《環(huán)境保護法》(修改)、《軍事設(shè)施保護法》(修改)、《資產(chǎn)評估法》、《行政訴訟法》(修改)，而《預(yù)算法》(修改)、《土地管理法》(修改)將根據(jù)情況適時安排審議。今年初次審議的法律案包括《證券法》(修改)、《大氣污染防治法》(修改)、《食品安全法》(修改)等。其中，《證券法》的初次審議時間定在12月。這些項目初次審議時間，可以視情況適當調(diào)整。《證券法》的修改工作，是今年中國資本市場上格外引人矚目的一件事情，因為這部法律的修改，涉及資本市場的多項改革，如新股發(fā)行注冊制改革。今年全國兩會期間，證監(jiān)會主席肖鋼就表示，證監(jiān)會2014年的任務(wù)是研究新股發(fā)行注冊制改革的方案，方案今年可以完成，但注冊制正式實施要待《證券法》修改之后2023-06-06343人看過 -
證監(jiān)會在今日下午證監(jiān)會的新聞發(fā)布會上，證監(jiān)會發(fā)言人表示，目前，我國資本市場基本形成了以公司法、證券法、司法解釋為支撐，以部門規(guī)章、規(guī)范性文件為配套，以交易所、登記公司、行業(yè)協(xié)會自律規(guī)則為補充的資本市場法律制度體系。制定了一套較為行之有效的立法工作制度。下一步主要做好幾項工作：一是將積極配合全國人大做好《證券法》修改和《期貨法》制定工作，推動完善基礎(chǔ)法律法規(guī)。二是認真落實《資本市場法律體系建設(shè)規(guī)劃意見》。三是努力提升立法工作的科學性、民主性。四是及時組織開展立法后評股工作。2023-06-06323人看過
管制是指對犯罪分子不實行關(guān)押，依法實行社區(qū)矯正，限制其一定自由的刑罰方法。 管制具有以下特征: 1、對犯罪分子不予關(guān)押，不剝奪其人身自由。 2、被判處管制刑的罪犯須依法實行社區(qū)矯正，其自由受到一定限制。 3、被判管制的罪犯可以自謀生計，在勞... 更多>
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中銀證券是大券商嗎福建在線咨詢 2024-04-27中銀證券從規(guī)模來說屬于大券商，中銀證券在全國各地都開設(shè)了營業(yè)場所，是中國最早一批建立的證券交易所，中銀證券的全稱為“中銀國際證券股份有限公司”，業(yè)務(wù)范圍包括融資融券、公開募集自證券投資基金、證券承銷與保薦、證券投資咨詢等業(yè)務(wù)。 -
變造證券債券罪的客觀方面和主觀方面貴州在線咨詢 2022-06-23客體要件。 本罪所侵害的客體與偽造、變造國家有價證券罪相同，亦為國家有關(guān)有價證券的管理制度。 客觀要件。 本罪在客觀方面表現(xiàn)為違反國家有價證券管理法規(guī)，偽造、變造股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額較大的行為。所謂偽造、變造，已在偽造、變造國家有價證券罪中作過介紹，這里不再贅述。所謂股票，是由公司簽發(fā)的證明股東所持股份的要式憑證。根據(jù)公司法規(guī)定，應(yīng)當載明下列主要事項： （1）公司名稱； （2）公司登記成立 -
證券法規(guī)定, 證券法的立法宗旨是山西在線咨詢 2022-02-15依據(jù)證券法第1條的規(guī)定，證券法的立法宗旨有以下三個方面： （1）規(guī)范證券發(fā)行和交易行為。證券法規(guī)定，證券的發(fā)行和交易，必須實行公開、公平、公正原則；必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。同時，證券法對證券發(fā)行核準制度、保薦制度、承銷制度、禁止的交易行為及相關(guān)法律責任等作了明確規(guī)定。 （2）保護投資者的合法權(quán)益。 -
怎么區(qū)別證券代銷和證券包銷湖北在線咨詢 2024-08-25(一)證券代銷所謂證券代銷，是指承銷商代理發(fā)售證券，并發(fā)售期結(jié)束后，將未出售證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。證券代銷的特點是： (1)發(fā)行人與承銷商之間建立的是一種委托代理關(guān)系。代銷過程中，未售出證券的所有權(quán)屬于發(fā)行人，承銷商僅是受委托辦理證券銷售事務(wù); (2)承銷商作為發(fā)行人的推銷者，不墊資金，對不能售出的證券不負任何責任，證券發(fā)行的風險基本上是由發(fā)行人自己承擔; (3)由于承銷商不承擔主要風險 -
光大證券是干嘛的呢廣東在線咨詢 2024-04-27光大證券股份有限公司創(chuàng)建于1996年，是由中國光大總公司投資控股的全國性綜合類股份制證券公司，是中國證監(jiān)會批準的首批三家創(chuàng)新試點公司之一。經(jīng)營范圍主要有證券的代理買賣；代理證券的還本付息、分紅派息；證券代保管、鑒證；代理登記開戶；證券的自營買賣；證券的承銷與保薦；證券投資咨詢；客戶資產(chǎn)管理；直接投資業(yè)務(wù)；中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)。
