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擅自過戶代持股權(quán)是否犯罪
來源:法律編輯整理 時(shí)間: 2023-04-05 18:31:25 145 人看過

擅自過戶代持股權(quán)不一定是犯罪,如果實(shí)際持股人在代持人擅自過戶之后,進(jìn)行確認(rèn)或者統(tǒng)一的,不構(gòu)成犯罪;或者如果股東名冊上面的實(shí)際持股人登記的是代持人的名字,也不屬于犯罪的;如果代持人違反法律規(guī)定轉(zhuǎn)讓股權(quán)的,可能構(gòu)成犯罪。

一、隱名出資有哪些法律風(fēng)險(xiǎn)

隱名出資的風(fēng)險(xiǎn)有:

1、存在股東身份不被認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)。由于實(shí)際出資人的姓名并不記載于工商登記資料上,那么在法律上實(shí)際出資人的股東地位是不被認(rèn)可的,股東的表決權(quán)、分紅權(quán)、增資優(yōu)先權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)等一系列的權(quán)利都需要由代持股人行使,必然導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的存在。

2、在經(jīng)營中,代持股人可能會惡意損害實(shí)際股東的利益。比如,濫用經(jīng)營管理權(quán)、表決權(quán)、分紅權(quán)、增資優(yōu)先權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)等權(quán)利,顯名股東拒不轉(zhuǎn)交投資收益給實(shí)際出資人造成的財(cái)產(chǎn)損失。

3、代持股人可能由于自身原因?qū)е略V訟而被法院凍結(jié)保全或者執(zhí)行名下的代持股權(quán)。當(dāng)代持股人出現(xiàn)其他不能償還的債務(wù)時(shí),法院和其他有權(quán)機(jī)關(guān)也可以依法查封上述股權(quán),并將代持股權(quán)用于償還代持股人的債務(wù)。實(shí)際出資人如果未能及時(shí)阻止,只有依據(jù)代持股協(xié)議向代持股人主張賠償責(zé)任。

4、代持股人意外死亡引發(fā)繼承或離婚糾紛時(shí)。名下的股權(quán)作為財(cái)產(chǎn)有可能涉及繼承或離婚分割的法律糾紛。實(shí)際出資人不得不卷入相關(guān)糾紛案件中,才能維護(hù)自己的財(cái)產(chǎn)權(quán)。

二、股份代持合法嗎

股份代持滿足以下條件是合法的:

1、股東有實(shí)際出資;

2、有真實(shí)有效的股權(quán)代持合同;

3、不存在《民法典》規(guī)定的合同無效的情形。

股權(quán)代持又稱委托持股、隱名投資或假名出資,是指實(shí)際出資人與他人約定,以他人名義代實(shí)際出資人履行股東權(quán)利義務(wù)的一種股權(quán)或股份處置方式。

三、隱名股東股東權(quán)益應(yīng)當(dāng)怎樣保護(hù)

如果一定要采取股權(quán)代持的方式,《股權(quán)代持協(xié)議》一定要包含如下條款,以保障自身合法權(quán)益:

1.隱名股東已將代持股份出資款足額交付顯名股東,專用于隱名股東對目標(biāo)公司的出資,顯名股東予以確認(rèn)。

2.隱名股東作為實(shí)際出資者,對公司享有實(shí)際的股東權(quán)利并有權(quán)獲得相應(yīng)的投資收益;顯名股東僅得以自身名義將隱名股東的出資向公司出資并代隱名股東持有該等投資所形成的股東權(quán)益,而對該等出資所形成的股東權(quán)益不享有任何收益權(quán)或處置權(quán)。

3.在委托持股期限內(nèi),隱名股東有權(quán)在條件具備時(shí),將相關(guān)股東權(quán)益轉(zhuǎn)移到自己或自己指定的任何第三人名下,屆時(shí)涉及的相關(guān)法律文件,顯名股東須無條件同意,并無條件承受。

4.顯名股東在以股東身份參與公司經(jīng)營管理過程中需要行使表決權(quán)時(shí)至少應(yīng)提前3日取得隱名股東書面授權(quán),未經(jīng)授權(quán)不得行使表決權(quán)。

5.顯名股東承諾將其未來所收到的因代表股份所產(chǎn)生的任何全部投資收益(包括現(xiàn)金股息、紅利或任何其他收益分配)均轉(zhuǎn)交給隱名股東。

6.隱名股東有權(quán)隨時(shí)解除股權(quán)代持協(xié)議,顯名股東應(yīng)當(dāng)按隱名股東指示向其移轉(zhuǎn)“代持股份”或股權(quán)收入;在隱名股東擬向公司股東或股東以外的人轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押“代持股份”時(shí),顯名股東應(yīng)提供必要的協(xié)助及便利。

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2025年10月23日 18:12
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    2023-07-06
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    2023-07-18
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  • 是否合法:持股代持權(quán)益是否受法律保護(hù)?
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  • 代持股是誰的股權(quán)啊
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  • 代持股份是否算作股東?
    只能算是名義股東,名義股東與實(shí)際股東之間簽訂的代持股份協(xié)議是法律認(rèn)可的。履行著股東的權(quán)利和義務(wù)。一般來說,實(shí)際投資者被稱為隱名股東,代表他人持股已成為直接持股的一種眾所周知的替代方案。其保密性和靈活性,在一定程度上可以使投資者更方便地做出適當(dāng)?shù)耐顿Y安排。另一方面,這種源于公司制的持股方式在合伙企業(yè)中越來越多地出現(xiàn),尤其是合伙基金的合伙股持股??毓晒蓶|和實(shí)際控制人持股轉(zhuǎn)讓限制根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第2.8條規(guī)定,掛牌公司控股股東和實(shí)際控制人直接或間接持有股票轉(zhuǎn)讓限制解除規(guī)定可簡單總結(jié)為兩年三批次。即掛牌公司控股股東及實(shí)際控制人在掛牌前直接或間接持有的股票分三批解除轉(zhuǎn)讓限制,每批解除轉(zhuǎn)讓限制的數(shù)量均為其掛牌前所持股票的三分之一,解除轉(zhuǎn)讓限制的時(shí)間分別為掛牌之日、掛牌期滿一年和兩年。需要說明的是,公司股票在掛牌前十二個(gè)月以內(nèi)控股股東及實(shí)際控制人直接或間接持有的股票進(jìn)行過轉(zhuǎn)讓的,該股票轉(zhuǎn)讓限制解除同樣適
    2023-07-01
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  • 監(jiān)事代為持有股權(quán)是否違法
    根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定,公司監(jiān)事具有一定的職權(quán),但代表監(jiān)事持股是否違法,視具體情況而定,不設(shè)監(jiān)事會的公司,監(jiān)事會和監(jiān)事行使下列職權(quán):(一)檢查公司的財(cái)務(wù)狀況(二)對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督,對違反法律、行政法規(guī)的董事、高級管理人員提出罷免的建議,公司章程或者股東大會決議(3)要求董事、高級管理人員糾正損害公司利益的行為(4)提議召開臨時(shí)股東大會,董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)的,召集和主持股東會會議;(五)向股東會會議提出提案;(六)依照本法第一百五十一條的規(guī)定對董事、高級管理人員提起訴訟法律(7)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)
    2023-05-02
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  • 股東會決議代持股股東是否有表決權(quán)
    一、股東會決議代持股股東是否有表決權(quán)?代持股股東的表決權(quán)沒有明確的規(guī)定,代持股份的法律風(fēng)險(xiǎn)是:1、股權(quán)代持協(xié)議效力遭否定即使股權(quán)代持協(xié)議能夠證明實(shí)際出資人和名義出資人之間存在股權(quán)代持關(guān)系,當(dāng)股權(quán)代持協(xié)議違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定時(shí),仍然會被認(rèn)定無效。2、股東身份不被認(rèn)可代持股關(guān)系應(yīng)當(dāng)基于委托關(guān)系形成,委托關(guān)系為雙方法律行為,需雙方當(dāng)事人有建立委托關(guān)系的共同意思表示,簽訂委托合同或者代持股協(xié)議,對未簽訂合同但雙方當(dāng)事人有事實(shí)行為的,也可以依法認(rèn)定存在委托代持股關(guān)系,并以此法律關(guān)系確定雙方當(dāng)事人的民事權(quán)利和義務(wù)。3、股權(quán)被處分顯名股東因其未能清償?shù)狡趥鶆?wù)而成為被執(zhí)行人時(shí),其債權(quán)人依據(jù)工商登記中記載的股權(quán)歸屬,有權(quán)向人民法院申請對該股權(quán)強(qiáng)制執(zhí)行。4、名義股東風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)沒有足夠證據(jù)證明股權(quán)代持關(guān)系時(shí),在實(shí)際出資人怠于履行出資義務(wù)時(shí)名義股東承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任。二、如何規(guī)避代持股份的法律風(fēng)險(xiǎn)?1、簽署完
    2023-06-02
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#民事訴訟知識
北京
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    #保全
    詞條

    保全是指人民法院在利害關(guān)系人起訴前或者當(dāng)事人起訴后,為保障將來的生效判決能夠得到執(zhí)行或者避免財(cái)產(chǎn)遭受損失,對當(dāng)事人的財(cái)產(chǎn)或者爭議的標(biāo)的物,采取限制當(dāng)事人處分的強(qiáng)制措施。保全的目的是為了防止可能因當(dāng)事人一方的行為或其他原因,使將來的判決難以執(zhí)... 更多>

    #保全
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      甘肅在線咨詢 2022-06-02
      股權(quán)代持人不是實(shí)際出資人,對股權(quán)無處分權(quán),但并不影響其擅自轉(zhuǎn)讓股權(quán)而簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力。如代持人簽訂協(xié)議后不能履行義務(wù),受讓人可以解除合同并請求代持人承擔(dān)違約責(zé)任。自2021年1月1日施行的《中華人民共和國民法典》第五百九十七條,因出賣人未取得處分權(quán)致使標(biāo)的物所有權(quán)不能轉(zhuǎn)移的,買受人可以解除合同并請求出賣人承擔(dān)違約責(zé)任。
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      臺灣在線咨詢 2022-10-15
      看具體情況定。如果說股東名冊或者工商登記上面寫的是代持人的名字,對方是有權(quán)以自己的名義轉(zhuǎn)讓股權(quán)的,所以轉(zhuǎn)讓代持股權(quán)是不屬于犯罪的,但依據(jù)我國《公司法》的規(guī)定,股權(quán)轉(zhuǎn)讓股權(quán)的時(shí)候,要遵守公司法和公司章程的規(guī)定,違反規(guī)定私自轉(zhuǎn)讓股權(quán)就是屬于違法的行為,可能涉嫌犯罪。 《公司法》第七十一條有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán),應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就
    • 債務(wù)人擅自轉(zhuǎn)讓股權(quán)是否構(gòu)成擅自發(fā)行股票罪
      山東在線咨詢 2022-09-01
      根據(jù)第179條的規(guī)定,擅自發(fā)行股票、、企業(yè)債券罪是指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn),擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。如何理解這里的“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券”行為,以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等形式變相發(fā)行股票、債券是否屬于擅自發(fā)行股票、債券行為以及應(yīng)以何種進(jìn)行定罪處罰,是刑事司法當(dāng)中存在爭議的問題。《解釋》第6條明確,未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)實(shí)施下述三種行為,均應(yīng)認(rèn)定為刑
    • 能否將代持合同擅自轉(zhuǎn)讓?
      天津在線咨詢 2024-11-19
      在法律層面上,持有股權(quán)的代持者具有將其轉(zhuǎn)讓給第三人的資格,而且這種轉(zhuǎn)讓行為通常被視為具有法律效力。 必須明確的是,如果代持者未經(jīng)實(shí)際出資人的同意而自行決定轉(zhuǎn)讓股權(quán),那么這種行為應(yīng)當(dāng)視為無權(quán)做出的行為。鑒于此種情況,實(shí)際出資人有權(quán)提起訴訟,主張?jiān)擁?xiàng)轉(zhuǎn)讓行為是非法的或者無效的。 需要注意的是,這個(gè)結(jié)論不能對善意第三方產(chǎn)生約束力,因?yàn)樗麄冊菊谝罁?jù)轉(zhuǎn)讓證書或其他適當(dāng)文件來接受這項(xiàng)權(quán)益。若因代持者擅
    • 自然人股權(quán)代持如實(shí)披露是否能通過備案
      西藏在線咨詢 2022-10-07
      最高人民法院于2月16日出臺的最新《公司法》司法解釋中稱,“如公司的實(shí)際出資人與名義出資人訂立合同,約定由實(shí)際出資人出資并享有投資權(quán)益,以名義出資人為名義股東,實(shí)際出資人與名義股東對該合同效力發(fā)生爭議的,如無合同法第五十二條規(guī)定的情形,人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同有效