內(nèi)容提要法院應(yīng)否監(jiān)督仲裁的實體內(nèi)容,理論界尚有爭議,并形成了全面監(jiān)督說和程序監(jiān)督說兩種觀點。中國的仲裁立法改革應(yīng)該超越程序監(jiān)督和實體監(jiān)督之間的狹隘對立,在尊重當事人意思自治這一民法基本原則的基礎(chǔ)上,建立原則上不監(jiān)督,但在當事人協(xié)商同意時可監(jiān)督仲裁實體內(nèi)容的涉外仲裁司法監(jiān)督模式。
關(guān)鍵詞涉外仲裁司法監(jiān)督意思自治
1995年仲裁法頒布實施以后,針對其中所規(guī)定的國內(nèi)和國際商事仲裁之司法監(jiān)督的雙重標準,學術(shù)界展開了曠日持久的論爭,其核心內(nèi)容為國內(nèi)法院應(yīng)否監(jiān)督國際商事仲裁的實體內(nèi)容,并由此形成了全面監(jiān)督說和程序監(jiān)督說兩種觀點。本文擬結(jié)合世界各國仲裁司法監(jiān)督的立法和實踐情況,圍繞上述兩種截然相對立的觀點,對這一問題作進一步的探討。
一、國際商事仲裁的司法監(jiān)督模式
從國際條約和各國的仲裁立法和實踐情況來看,世界范圍內(nèi)對涉外商事仲裁的司法監(jiān)督模式大致有以下幾種:
(一)國內(nèi)法院非因公共政策原因,不介入涉外仲裁實體問題的模式。
這是主要國際商事仲裁條約和絕大多數(shù)國家國內(nèi)仲裁立法采取的方法。在國際商業(yè)仲裁崛起的近20年里,法院鼓勵與支持仲裁,盡量減少對仲裁的監(jiān)督和干預(yù)已成為一種國際潮流。比如,聯(lián)合國1958年在紐約通過的《承認與執(zhí)行外國仲裁裁決公約》和解決投資爭議國際中心1965年在華盛頓訂立的《關(guān)于解決各國和其他國家的國民之間投資爭端公約》以及UNCITRL1985年6月制定的《示范法》,均對涉外仲裁的實體審查持否定態(tài)度。其理由是:如果承認國內(nèi)法院有權(quán)對涉外仲裁裁決進行實體性司法審查,則無異于使仲裁程序從屬于法院程序,從而有悖于仲裁裁決的終局性。大陸法系國家以及受大陸法系影響的國家,除法國的國內(nèi)仲裁中允許就仲裁的實體問題向法院上訴以外,都采取了法院非因公共政策原因不干預(yù)仲裁實體的方法。原則上,即使裁決明顯錯誤,仲裁員的決定也不能被法院推翻。
(二)即使不因公共政策問題,國內(nèi)法院也擁有對涉外仲裁的實體問題進行監(jiān)督的權(quán)力的模式(以下將其稱為全面監(jiān)督的模式)。
英國1950年仲裁法以強行性規(guī)定賦予國內(nèi)法院干預(yù)仲裁實體問題的權(quán)力,且干預(yù)的理由不限于公共政策。即要求仲裁員就特別案件向法院陳述,法院將就源于仲裁的法律問題做出決定,此即所謂的特別案件陳述程序。而且法院對仲裁法律爭議的管轄權(quán)是不能排除的,當事人合同中排除案件陳述程序的條款被認為是違反了公共政策,因而不產(chǎn)生效力。該法還規(guī)定,法院有權(quán)依據(jù)裁決表面的事實與法律錯誤而撤銷裁決。英國1950年仲裁法雖早已被修改,但有些國家仍實施參照該英國仲裁法制定的法律。
(三)國內(nèi)法院雖然可以監(jiān)督涉外仲裁實體問題,但是這種權(quán)力可以通過當事人間的協(xié)議加以排除的模式(以下將其稱為可排除性監(jiān)督的模式)。
由于1950年英國仲裁法被作為法院對仲裁過度干預(yù)的典型而受到世人的詬病,英國于1979年仲裁法中廢除了1950年仲裁法中的特別案件陳述程序以及法院以裁決表面的事實和法律錯誤撤銷裁決的權(quán)利,并且規(guī)定當事人之間可以通過排除協(xié)議(exclsionagreement)排除法院對仲裁實體問題的審查,只是這種排除不適用于海事、保險和貨物買賣合同爭議,因而是不徹底的。英國1996年仲裁法進一步放松了法院對仲裁的監(jiān)督與控制,但仍然允許當事人就法律問題向法院提出上訴。與1979年仲裁法相比,1996年仲裁法除了進一步限制法院干預(yù)仲裁實體的權(quán)力以外,還進而取消了對排除協(xié)議適用上的限制,當事人對于任何類型的爭議,均可通過排除協(xié)議放棄就法律問題向法院提出上訴的權(quán)利。
(四)法律上雖然沒有明文規(guī)定,但法院可因當事人間的協(xié)議而取得監(jiān)督權(quán)的模式(以下將其稱為可約定性監(jiān)督的模式)。
美國聯(lián)邦仲裁法未明確規(guī)定法院對仲裁實體問題干預(yù)的權(quán)力,但在美國法院的司法實踐中出現(xiàn)了允許當事人協(xié)議擴大司法審查范圍直至審查仲裁實體問題的判例。1995年美國聯(lián)邦第五巡回法院在Gate-wayTechnologies,Inc.訴MCITelecommnicationsCorp一案中,首次對當事人協(xié)議擴大司法審查問題予以支持。該案當事人在仲裁協(xié)議中約定,對裁決中的法律錯誤可以上訴,法院以仲裁的契約性質(zhì)以及保證私人仲裁協(xié)議可執(zhí)行性的聯(lián)邦政策等為由,認定這種擴大協(xié)議有效。
(五)區(qū)別對待國內(nèi)和涉外仲裁,對于后者原則上只進行程序性監(jiān)督。
這種情況主要發(fā)生在我國。由于民事訴訟法和仲裁法有關(guān)條文表述上的不一致,國內(nèi)學者對法院應(yīng)否對涉外仲裁進行公共政策方面的審查,理解并不一致。但依我們看來,就我國目前仲裁立法的實際情況而言,實際上并未對公共政策的定義及其范圍做出明確規(guī)定。所以還不能認為我國法院已經(jīng)可以(至少不是統(tǒng)一的)對涉外仲裁進行公共政策上的審查。
二、對程序監(jiān)督論和全面監(jiān)督論之爭的理論再分析
(一)支持法院監(jiān)督涉外仲裁實體內(nèi)容——全面監(jiān)督論的理論。
縱觀國內(nèi)外支持實體監(jiān)督論的學者的觀點,其理由大致如下:
1、從仲裁的價值取向上看,盡管仲裁的一裁終局性為之帶來了高效率之優(yōu)勢,然而這種高效率不應(yīng)被絕對化,它理應(yīng)受到來自司法的監(jiān)督,以糾正仲裁員有意或無意的錯誤,維持仲裁的公正。對此,有學者指出,盡管終局性被認為是私人糾紛解決優(yōu)于法院訴訟的一個優(yōu)點,也帶來了速度和費用的節(jié)約,但終局性和速度也有代價。只有在以下兩個假定之一正確的前提下,終局性才具有普遍的積極意義:其一,如果仲裁員永遠不犯錯誤,終局性將始終是一個優(yōu)點。但即使是最激進的仲裁倡導者,也不可能下此斷言。其二,仲裁中的利益如此之少,以至于任何錯誤都是可以忍受的,或者對速度和終局性的渴望超過了錯誤所帶來的危險。但在某些案件中,爭議金額如此之大,以至于缺乏對錯誤結(jié)果的糾正機制是不能接受的。考慮到跨國投資和貿(mào)易交往日益增長的規(guī)模和頻率,這種關(guān)心特別適用于國際仲裁。我國亦有學者指出,雖然一裁終局制度克服了訴訟程序周期漫長、效率低下和費用昂貴的弊端,但這種制度本身隱藏著由于仲裁員判斷不公、枉法裁決而致使當事人申訴無門、糾錯無方的風險,為了盡可能避免或及時糾正仲裁活動中可能出現(xiàn)的錯誤,有必要以司法監(jiān)督作為救濟措施。
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