證監(jiān)會查私募基金三機(jī)構(gòu)限期整改
來源：法律編輯整理
時(shí)間： 2023-04-24 21:52:13
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證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧X昨日通報(bào)了證監(jiān)會對部分私募基金現(xiàn)場檢查結(jié)果，其中，相關(guān)證監(jiān)局對北京甲投資基金管理有限公司、深圳市乙金融控股有限公司和丙資產(chǎn)管理有限公司采取了責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，要求限期整改，并記入資本市場誠信檔案；對其他6家管理人發(fā)了監(jiān)管關(guān)注函，提醒其完善內(nèi)部制度，依法規(guī)范運(yùn)作。
鄧X指出，為推動私募基金管理人規(guī)范運(yùn)營，加強(qiáng)私募基金風(fēng)險(xiǎn)防控，了解行業(yè)運(yùn)行情況及存在的突出問題，近期證監(jiān)會私募基金監(jiān)管部針對負(fù)面報(bào)道或投訴較多、風(fēng)險(xiǎn)相對集中的私募房地產(chǎn)基金領(lǐng)域，組織7家證監(jiān)局對9家私募基金管理人進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，涉及產(chǎn)品100余只，規(guī)模300億元。
在現(xiàn)場檢查中，各證監(jiān)局貫徹適度監(jiān)管、底線監(jiān)管理念，重點(diǎn)檢查《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》發(fā)布前設(shè)立基金的風(fēng)險(xiǎn)防范情況和發(fā)布后設(shè)立基金的合規(guī)管理情況。
鄧X介紹，本次檢查發(fā)現(xiàn)，私募房地產(chǎn)基金管理人存在的問題主要集中在合格投資者制度落實(shí)不到位、單只基金投資者超過法定人數(shù)、利益沖突防范不力、管理機(jī)構(gòu)內(nèi)控制度缺失、項(xiàng)目投后管理不到位、信息披露不到位、登記備案信息不準(zhǔn)確不完整等方面。針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，相關(guān)證監(jiān)局對北京甲投資基金管理有限公司、深圳市乙金融控股有限公司和丙資產(chǎn)管理有限公司采取了責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，要求限期整改，并記入資本市場誠信檔案；對其他6家管理人發(fā)了監(jiān)管關(guān)注函，提醒其完善內(nèi)部制度，依法規(guī)范運(yùn)作。各證監(jiān)局將通過審查整改報(bào)告或事后回訪檢查等方式持續(xù)關(guān)注這9家管理人的整改結(jié)果。
鄧X表示，當(dāng)前，私募基金行業(yè)發(fā)展迅速，為防范行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，證監(jiān)會將根據(jù)聚焦監(jiān)管轉(zhuǎn)型、提高監(jiān)管效能的宗旨，建立健全對各類私募基金管理人的現(xiàn)場檢查制度，加大對各類私募基金管理人違反三條底線要求等違法違規(guī)行為的查處力度。各私募基金管理人應(yīng)依法嚴(yán)格自律，全面提升內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理水平，切實(shí)有效防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)投資者合法權(quán)益，打造投資者信賴的資產(chǎn)管理行業(yè)。
此外，針對下周即將上線交易的股票期權(quán)試點(diǎn)上證50ETF期權(quán)，鄧X指出，股票期權(quán)試點(diǎn)的各項(xiàng)工作已經(jīng)準(zhǔn)備就緒。
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證監(jiān)會證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍26日表示，證監(jiān)會近日發(fā)布《關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》，進(jìn)一步明確證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)，明確了證券公司以及其他機(jī)構(gòu)在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展推薦業(yè)務(wù)等六個(gè)方面的要求。支持證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)募集資金，增強(qiáng)資本實(shí)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，提升服務(wù)中小微企業(yè)的水平，支持QFII、RQFII投資全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票。經(jīng)證監(jiān)會同意，證券公司可以試點(diǎn)開展全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票借貸業(yè)務(wù)，對沖做市業(yè)務(wù)持倉風(fēng)險(xiǎn)。支持基金管理公司子公司、期貨公司子公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、私募基金管理機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)經(jīng)證監(jiān)會備案后，在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)。開展做市業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)實(shí)繳注冊資本應(yīng)不低于1億元，財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健，且具有與開展做市業(yè)務(wù)相適應(yīng)的人員、制度和信息系統(tǒng)。經(jīng)證監(jiān)會同意，證券公司可以試點(diǎn)開展全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票的質(zhì)押式回購等創(chuàng)新業(yè)務(wù)，為中小微企業(yè)提供融資支2023-06-06328人看過 -
證監(jiān)會目前國內(nèi)REITs的籌備工作已進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段，幾個(gè)地區(qū)的多種方案多單產(chǎn)品都在爭分奪秒希望力拔頭籌。目前中國證監(jiān)會正在醞釀以國內(nèi)共同基金來做REITs的私募孵化基金。其實(shí)信托在房地產(chǎn)企業(yè)融資乃至REITs的推出過程中是處于一種比較尷尬的位置的。一般而言，信托是房地產(chǎn)企業(yè)融資時(shí)最后的選擇，比如土地款支付有問題的時(shí)候，信貸、股權(quán)和發(fā)債融資都無法如愿才會尋求信托的融資渠道。債券型REITs也是如此。因?yàn)閲鴥?nèi)的證券市場并不成熟，才會以銀行間市場的債券型REITs為過渡，但這不是真正意義上的REITs。盡管現(xiàn)階段信托融資尚有用武之地，但隨著REITs逐漸成熟走向證券化，信托融資將面臨著被邊緣化的危險(xiǎn)。2023-06-0796人看過 -
經(jīng)濟(jì)犯罪《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第七章監(jiān)督管理第三十一條中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)開展私募基金業(yè)務(wù)情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測和檢查，依照《證券投資基金法》第一百一十四條規(guī)定采取有關(guān)措施。第三十二條中國證監(jiān)會將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員誠信信息記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫;根據(jù)私募基金管理人的信用狀況，實(shí)施差異化監(jiān)管。第三十三條私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。私募基金有哪些形式1、公司型按照《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司股東人數(shù)需在50人以下，股份有限公司發(fā)起人數(shù)量需在200人以下。對有限責(zé)任公司，全體股東可以約定不2023-06-02104人看過 -
證監(jiān)會監(jiān)管部門針對現(xiàn)階段私募產(chǎn)品混亂的營銷形式給出更嚴(yán)格的管理措施。媒體從私募行業(yè)內(nèi)了解到，本輪整頓中，第三方銷售受到的影響最大，其中第三方銷售網(wǎng)站上關(guān)于私募產(chǎn)品的公開宣傳最易踩線。昨日，媒體從國內(nèi)多家知名第三方銷售公司處獲悉，雖然第三方銷售公司對這一監(jiān)管情況早有預(yù)期，很早就開始商討對策。但是，截至目前并沒有特別可行的措施。深圳一家大型第三方銷售公司人士對媒體直言，商討結(jié)果仍處曲線救場階段。宣傳易踩線上周五，證監(jiān)會就私募基金的宣傳推介標(biāo)準(zhǔn)做出了解釋。當(dāng)天，新聞發(fā)言人張某某表示，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)第十四條規(guī)定，私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過報(bào)刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會、分析會和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。這并不是監(jiān)管部門首次表態(tài)要收嚴(yán)私募基2023-06-06167人看過
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證監(jiān)會《基金法》修訂草案最大的突破就是將私募基金納入基金法，使私募基金合法化。參與我國《證券法》修訂的唯一法律學(xué)者、中國政法大學(xué)研究生院常務(wù)副院長李曙光日前接受《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》金融大家談欄目專訪時(shí)表示。最新數(shù)據(jù)顯示，整個(gè)私募基金初步算下來超過十萬億的市值。在機(jī)構(gòu)投資者當(dāng)中，投資基金占了17%。新《基金法》將采用一種適度監(jiān)管的開放心態(tài)，李曙光介紹說，修訂草案對私募基金確定了分類監(jiān)管的總體思路。《基金法》的修訂在一定程度上借鑒了歐美經(jīng)驗(yàn)，規(guī)定達(dá)到一定資金門檻的私募基金必須在監(jiān)管部門注冊、接受監(jiān)管，在門檻之下的基金需要加入?yún)f(xié)會、實(shí)行自律管理。李曙光預(yù)計(jì)，未來私募基金可能會根據(jù)自身需要，出現(xiàn)到發(fā)改委、證監(jiān)會雙重備案的情況。2023-06-06101人看過 -
最近有越來越多的股民朋友們會選擇私募基金方式的股票投資了，因?yàn)樗侥蓟鹕婕暗拿孑^為廣闊，就連利潤也是比傳統(tǒng)的股票豐厚的，還有股票增值，因此大家每次都買了很多的份額的，那么關(guān)于私募基金份額登記機(jī)構(gòu)規(guī)定是如何的呢。私募基金份額登記機(jī)構(gòu)規(guī)定為規(guī)范私募股權(quán)投資基金份額登記，維護(hù)私募股權(quán)投資基金及其合伙人的合法權(quán)益，規(guī)范股權(quán)托管交易中心業(yè)務(wù)操作行為，根據(jù)《股權(quán)托管交易中心私募股權(quán)投資基金份額報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，制定本規(guī)則。第一條本中心經(jīng)國家有權(quán)部門批準(zhǔn)，可為私募股權(quán)投資基金辦理份額登記。本規(guī)則所稱份額登記，包括私募股權(quán)投資基金份額初始托管登記、份額賬戶開立、份額轉(zhuǎn)讓過戶登記、份額凍結(jié)與解凍登記、份額撤銷登記等的相關(guān)信息記錄服務(wù)。第二條在本中心進(jìn)行的私募股權(quán)投資基金份額登記適用本規(guī)則。第三條私募股權(quán)投資基金在申請辦理份額登記時(shí)，應(yīng)按照本中心的相關(guān)規(guī)定提交材料。第四條本中心僅對私募股權(quán)投資基金提供2023-06-01274人看過 -
一、誰來投資私募股權(quán)投資基金?隨著海外基金公司越來越傾向于在國內(nèi)募集人民幣基金，以下的資金來源成為各路基金公司募資時(shí)爭取的對象：1、政府引導(dǎo)基金、各類母基金(FndofFnd，又稱基金中的基金)、社保基金、銀行保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)的基金，是各類PE基金募集首選的游說對象。這些資本知名度、美譽(yù)度高，一旦承諾出資，會迅速吸引大批資本跟進(jìn)加盟。2、國企、民企、上市公司的閑置資金。企業(yè)炒股理財(cái)總給人不務(wù)正業(yè)的感覺，但是，企業(yè)投資PE基金卻變成一項(xiàng)時(shí)髦的理財(cái)手段。3、民間富豪個(gè)人的閑置資金。國內(nèi)也出現(xiàn)了直接針對自然人募資的基金，當(dāng)然募資的起點(diǎn)還是很高的。如果是直接向個(gè)人募集，起投的門檻資金大概在人民幣1000萬元以上;如果是通過信托公司募集，起投的門檻資金也要在人民幣一兩百萬元。普通老百姓無緣問津投資這類基金。二、機(jī)構(gòu)投資者如何投資私募股權(quán)基金?機(jī)構(gòu)投資者包括銀行、保險(xiǎn)公司、證券公司和信托公司、養(yǎng)老基金和2023-06-06359人看過
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私募證券投資基金是相對于我國政府主管部門監(jiān)管的，向不特定投資人公開發(fā)行受益憑證的證券投資基金而言的，是指通過非公開方式向少數(shù)機(jī)構(gòu)投資者和富有的個(gè)人投資者募集資金而設(shè)立的基金，它的銷售和贖回都是基金管理人通過私下與投資者協(xié)商進(jìn)行的。在這個(gè)意義上，私募證券投資基金也可以稱之為向特定對象募集的基金。私募證券投資基金的特征與公募證券投資基金相比，私募證券投資基金具有以下顯著特征：1、募集對象方面：私募證券投資基金嚴(yán)格限定投資者的范圍，把私募證券投資基金的投資者的范圍限定為一些大的機(jī)構(gòu)投資者和一些具有一定投資知識和投資經(jīng)驗(yàn)的富有的個(gè)人。2、募集方式方面：私募證券投資基金不用于公墓證券投資基金的公開募集，它是通過非公開的方式募集資金的。對非公開的方式的界定是通過對投資者的人數(shù)和發(fā)行方式兩個(gè)方面進(jìn)行的。3、信息披露方面：私募證券投資基金在信息披露方面要求比較低，而公募證券投資基金要對投資目標(biāo)、投資組合等2023-06-06326人看過
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證監(jiān)會今日證監(jiān)會新聞發(fā)布會上，證監(jiān)會發(fā)布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法(征求意見稿)》，鄧舸介紹說，考慮到《辦法》的調(diào)整范圍涵蓋了各類私募基金，《辦法》根據(jù)各類私募基金的一般特點(diǎn)，在部門規(guī)章權(quán)限內(nèi)，明確了相應(yīng)處罰。對違法《辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，證監(jiān)會可以對有關(guān)責(zé)任人員采取市場進(jìn)入措施。對于私募證券基金，鑒于《證券投資基金法》已規(guī)定了相關(guān)罰則，《辦法》特別明確：私募證券基金管理人及其從業(yè)人員違反《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定的，按照《證券投資基金》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。鏈接：基金設(shè)立后，向責(zé)任人提出請求的任何人，不得對責(zé)任人的任何財(cái)產(chǎn)行使任何權(quán)利。責(zé)任人的船舶或者其他財(cái)產(chǎn)已經(jīng)被扣押，或者基金設(shè)立人已經(jīng)提交抵押物的，法院應(yīng)當(dāng)及時(shí)下令釋放或者責(zé)令退還。責(zé)任人申請責(zé)任限制和設(shè)立責(zé)任限制基金，都不表明其對責(zé)任的承認(rèn)，經(jīng)過法院審理后，如果查明責(zé)任人不應(yīng)承擔(dān)責(zé)任，則基金應(yīng)該退還給責(zé)任人。2023-06-06167人看過 -
股權(quán)投資一、私募基金可以買期貨嗎可以的，兩者不沖突。私募基金：表示該資金募集方式;期貨：表示該資金的投資方向。二、私募基金是什么私募基金是私下或直接向特定群體募集的資金。與之對應(yīng)的公募基金(PblicFnd)是向社會大眾公開募集的資金。人們平常所說的基金主要是共同基金，即證券投資基金。私人股權(quán)投資(又稱私募股權(quán)投資或私募基金，PrivateFnd)，是一個(gè)很寬泛的概念，用來指稱對任何一種不能在股票市場自由交易的股權(quán)資產(chǎn)的投資。被動的機(jī)構(gòu)投資者可能會投資私人股權(quán)投資基金，然后交由私人股權(quán)投資公司管理并投向目標(biāo)公司。私人股權(quán)投資可以分為以下種類：杠桿收購、風(fēng)險(xiǎn)投資、成長資本、天使投資和夾層融資以及其他形式。私人股權(quán)投資基金一般會控制所投資公司的管理，而且經(jīng)常會引進(jìn)新的管理團(tuán)隊(duì)以使公司價(jià)值提升。三、期貨是什么，有什么作用期貨(Ftres)與現(xiàn)貨完全不同，現(xiàn)貨是實(shí)實(shí)在在可以交易的貨(商品)，期貨主要不是貨2023-04-17217人看過 -
證監(jiān)會據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)消息，證監(jiān)會今日就《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定做出解釋。其中，明確禁止私募投資基金利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)之便牟取利益，同時(shí)禁止泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息從事交易活動?！端侥纪顿Y基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定解釋如下：(一)關(guān)于禁止不公平對待所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)《辦法》第二十三條規(guī)定，有關(guān)當(dāng)事人從事私募基金業(yè)務(wù)，不得不公平對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。有市場人士認(rèn)為，此規(guī)定操作性不強(qiáng)，且不同基金如策略不同，基金管理人實(shí)踐中會區(qū)別對待。該項(xiàng)規(guī)定系對《證券投資基金法》第二十一條第(二)項(xiàng)的沿用。禁止不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，是指當(dāng)基金管理人同時(shí)管理若干只基金時(shí)，基金管理人作為受托人，應(yīng)當(dāng)公平地對待其管理的每一只基金，對所管理的每一只基金的基金份額持有人，都應(yīng)履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉、有效管理的義務(wù)，為所管理的各只基金的全體基金份額持有人的最大利益，管理基金財(cái)產(chǎn)。為一只基2023-06-0653人看過 -
一、私募基金注冊登記機(jī)構(gòu)定義私募基金注冊登記機(jī)構(gòu)是指負(fù)責(zé)基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)的獨(dú)立機(jī)構(gòu)，是基金市場日常運(yùn)作必不可少的硬件設(shè)施。它的業(yè)務(wù)包括：基金投資者賬戶管理、基金注冊登記、清算及基金交易、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等。中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是我國的注冊登記機(jī)構(gòu)?；鸸咀缘怯洐C(jī)構(gòu)是指專業(yè)負(fù)責(zé)注冊登記工商營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證等一切關(guān)于成立基金公司的相關(guān)工商手續(xù)等，其中包括（公司名稱核定、公司章程起草、股東股權(quán)分配、公司任職證明、公司法人確定、公司注冊地址等一切相關(guān)手續(xù)文件）。概述從狹義來說，基金公司僅指經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)的、可以從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)的基金管理公司（公募基金公司）；從廣義來說，基金公司分公募基金公司和私募基金公司。公募基金公司的經(jīng)營業(yè)務(wù)以及人員活動受證監(jiān)會監(jiān)管，其從業(yè)人員屬于基金業(yè)從業(yè)人員；私募基金公司目前不受監(jiān)管（新基金法可能會將2023-06-18112人看過
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一、私募基金托管1、私募基金托管是指商業(yè)銀行接受基金管理人的委托，代表基金持有人的利益，保管基金資產(chǎn)，監(jiān)督基金管理人日常投資運(yùn)作，基金托管人獨(dú)立開設(shè)基金資產(chǎn)賬戶，依據(jù)管理人的指令進(jìn)行清算和交割，保管基金資產(chǎn)，在有關(guān)制度和基金契約規(guī)定的范圍內(nèi)對基金業(yè)務(wù)運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，并收取一定的托管費(fèi)。2、為充分保障基金投資者的權(quán)益，防止基金信托財(cái)產(chǎn)被挪作它用，各國的證券投資信托法規(guī)都規(guī)定：凡是基金都要設(shè)立基金托管機(jī)構(gòu)，即基金托管人來對基金管理機(jī)構(gòu)的投資操作進(jìn)行監(jiān)督和對基金資產(chǎn)進(jìn)行保管。3、基金托管人又稱基金保管人，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人?；鹜泄苋耸腔鸪钟腥藱?quán)益的代表，通常由有實(shí)力的商業(yè)銀行或信托投資公司擔(dān)任?；鹜泄苋伺c基金管理人簽訂托管協(xié)議。在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。二、私募基金托管機(jī)2023-02-23205人看過 -
證券投資一、超購買私募基金限額私募基金分很多種：有私募股權(quán)基金、私募債券基金、貨幣基金、期權(quán)基金等等等，額度和限制門檻都不一樣。二、相關(guān)法律《證券投資基金法》第八十七條規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過二百人。前款所稱合格投資者，是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?，并且具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人。合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定?！端侥纪顿Y基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十一條規(guī)定，私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定。2023-05-31106人看過
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證監(jiān)會是國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。 證監(jiān)會對證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進(jìn)行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合... 更多>
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私募基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有什么監(jiān)管措施吉林省在線咨詢 2023-02-21私募基金具體監(jiān)管措施有以下三方面： (一)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)開展私募基金業(yè)務(wù)情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測和檢查;依照《證券投資基金法》第一百一十三條規(guī)定，采取7項(xiàng)有關(guān)措施： 1、對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查，并要求其報(bào)送有關(guān)的業(yè)務(wù)資料; 2、進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證; 3、詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作 -
契約型私募基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)是哪些甘肅在線咨詢 2023-03-021、發(fā)改委。國家發(fā)改委等十部門于2006年發(fā)布了《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》，對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的設(shè)立方式、投資方向、備案條件、經(jīng)營范圍、投資限制、企業(yè)監(jiān)管等方面作了原則性規(guī)定; 2、證監(jiān)會。證監(jiān)會認(rèn)為，我國應(yīng)該借鑒成熟市場的監(jiān)管實(shí)踐，效仿美英做法，由證監(jiān)會為主要負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)進(jìn)行日常監(jiān)管; 3、商務(wù)部。根據(jù)《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》，對外資創(chuàng)投的設(shè)立審批、對外投資審批、投資限制、投資備案、資金使用情 -
私募基金需要通過證監(jiān)會嗎遼寧在線咨詢 2023-03-10獲得私募基金管理人牌照的私募基金的項(xiàng)目都需要向證監(jiān)會進(jìn)行報(bào)備。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十一條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)開展私募基金業(yè)務(wù)情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測和檢查，依照《證券投資基金法》第一百一十四條規(guī)定采取有關(guān)措施。 -
私募基金托管機(jī)構(gòu)的管理內(nèi)蒙古在線咨詢 2022-10-161、券商的管理?xiàng)l件 1)凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定; 2)設(shè)有專門的基金托管部門; 3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù); 4)有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件; 5)安全高效的清算、交割系統(tǒng) 6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施; 7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度; 8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī) -
私募基金管理人是金融機(jī)構(gòu)還是其他機(jī)構(gòu)內(nèi)蒙古在線咨詢 2023-06-08私募基金管理人不是金融機(jī)構(gòu)，首先私募基金管理人可以是合伙企業(yè)，可是合伙企業(yè)不能成為金融機(jī)構(gòu);其次私募基金管理人的成立法律對其管理人員有從業(yè)資格要求，但是金融機(jī)構(gòu)沒有;最后私募基金管理人所履行的是管理義務(wù)，而金融機(jī)構(gòu)履行的是中介義務(wù)。
