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私募基金需要公示的信息分類制度有哪些

來源：法律編輯整理時間： 2023-02-20 20:03:13 251 人看過

一、分類公示的范圍

1、規(guī)模類公示

管理基金規(guī)模以管理人在登記備案系統(tǒng)中填報的認繳規(guī)模為準。基金指正在運作的基金，不包括已經(jīng)清盤的基金。根據(jù)私募基金管理人所管理基金的不同類型，選取不同的劃分標準。管理規(guī)模在區(qū)間下限以下的管理人不列入分類公示范圍。

1)私募證券基金(自主發(fā)行)

分為50億元以上、20-50億元、10-20億元、1-10億元四個規(guī)模區(qū)間。

2)私募證券基金(顧問管理)

分為50億元以上、20-50億元、10-20億元、1-10億元四個規(guī)模區(qū)間。

3)私募股權(quán)基金

分為100億元以上、50-100億元、20-50億元三個規(guī)模區(qū)間。

4)創(chuàng)業(yè)投資基金

分為10億元以上、5-10億元、2-5億元三個規(guī)模區(qū)間。

5)其他私募基金

分為10億元以上、5-10億元、2-5億元三個規(guī)模區(qū)間。此類公示內(nèi)容包括私募基金管理人名稱、登記編號、登記時間、成立時間、注冊地等基礎(chǔ)信息。區(qū)間內(nèi)按照登記編號順序排列。鑒于可能有個別機構(gòu)不愿意公示其所管理基金規(guī)模的情況，如存在此情況，該類公示將備注“基于充分尊重當事人的意愿，部分管理基金規(guī)模較大的管理人未在此類公示中”。

對于管理不同類型私募基金產(chǎn)品的管理人，根據(jù)所管理的不同類型基金的認繳規(guī)模分別統(tǒng)計。

2、提示類公示

該類公示主要有管理基金規(guī)模為零、實繳資本低于注冊資本25%或低于100萬元等情況。公示內(nèi)容包括私募基金管理人名稱、登記編號、登記時間、成立時間、注冊地等基礎(chǔ)信息，其中，涉及實繳資本的，公示內(nèi)容還包括實繳資本數(shù)額以及占注冊資本的比例。

3、誠信類公示

1)虛假填報

相關(guān)情形包括四項：機構(gòu)基本信息與工商基本登記信息不符；股東信息與工商信息不符；高級管理人員基金從業(yè)資格考試成績與填報信息不符；虛報員工總?cè)藬?shù)。

2)重大遺漏

相關(guān)情形包括四項：未填報或漏報正在運作的基金信息；未填報投資項目基本情況；機構(gòu)財務(wù)數(shù)據(jù)缺失；未填報相關(guān)違法違規(guī)及不良記錄誠信記錄的情況。

3)違反三條底線

相關(guān)情形包括三項：公開宣傳；向非合格投資者銷售；違反職業(yè)道德底線。

4)相關(guān)主體存在不良誠信記錄

不良誠信記錄主要包括私募基金管理人、實際控制人、相關(guān)高管人員受到中國證監(jiān)會行政處罰或者中國基金業(yè)協(xié)會紀律處分。公示信息中的相關(guān)情形部分將提供中國證監(jiān)會信息公開和中國基金業(yè)協(xié)會紀律處分的查詢鏈接。

誠信類公示內(nèi)容包括私募基金管理人名稱、登記編號、登記時間、成立時間、注冊地以及相關(guān)情形和整改情況。列入虛假填報、重大遺漏、違反三條底線的私募基金管理人，如已經(jīng)完成整改，則不再列入此類公示。

私募基金管理人分類公示采取動態(tài)管理，將根據(jù)登記備案系統(tǒng)數(shù)據(jù)進行及時更新。

二、對分類公示信息異議的處理

1、當事人不愿意進行公示或?qū)拘畔⒂挟愖h

1)對于屬于規(guī)模類公示的，進行情況核實，如無其他違法違規(guī)行為，則做好說明解釋工作，充分尊重當事人的意愿，不予公示。

2)對于屬于提示類和誠信類公示的，強制公示，并進行自律檢查，如存在其他違法違規(guī)情況，視情形采取自律措施或報告中國證監(jiān)會。

2、社會公眾對公示信息有異議

對于此類異議，協(xié)會將進行自律檢查，如存在其他違法違規(guī)情況，視情形采取自律措施或報告中國證監(jiān)會。

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