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私募基金的法律法規(guī)概覽

來源：法律編輯整理時間： 2023-08-05 06:01:17 414 人看過

一、私募基金的法律概覽

私募基金的法律概覽有：

1．從事私募基金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實(shí)信用原則，維護(hù)投資者合法權(quán)益，不得損害國家利益和社會公共利益。

2．私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)管理、運(yùn)用私募基金財產(chǎn)；從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三條從事私募基金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實(shí)信用原則，維護(hù)投資者合法權(quán)益，不得損害國家利益和社會公共利益。

二、私募基金購買流程是怎么樣的

私募基金購買流程是：

1．特定對象確認(rèn)；

2．參與產(chǎn)品推介會；

3．簽署風(fēng)險揭示書；

4．提供資產(chǎn)證明或收入證明文件；

5．簽約、打款；

6．回訪確認(rèn)。

三、私募基金的范疇中的主體有哪些類型

私募基金的范疇中的主體類型有：

1．保險公司。保險公司是最早開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，業(yè)務(wù)主要集中在養(yǎng)老基金、退休保險金方面。

2．商業(yè)銀行。商業(yè)銀行得益于同開戶人在長期的資產(chǎn)負(fù)債業(yè)務(wù)中建立起來的信任關(guān)系，也可以開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

3．私人銀行。私人銀行有著開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的悠久傳統(tǒng)，業(yè)務(wù)以零售為主。

4．投資銀行。資產(chǎn)管理是投資銀行最為重要的業(yè)務(wù)之一。

5．資產(chǎn)管理公司。資產(chǎn)管理公司可以通過分戶管理、單位投資信托和基金的形式來從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三條

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一、設(shè)立一個投資企業(yè)要發(fā)行一只私募基金，首先要有一個“私募基金管理人”，根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。按照證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會的解釋，私募基金管理人適用同樣的標(biāo)準(zhǔn)，即私募基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任，自然人不能登記為私募基金管理人。所以首先要設(shè)立一個公司或合伙企業(yè)作為私募基金管理人。在企業(yè)設(shè)立上，除了企業(yè)形式之外，需要注意的另一方面是企業(yè)的注冊資本金和實(shí)收資本金。根據(jù)《信托公司證券投資信托業(yè)務(wù)操作指引》的要求，第三方為信托產(chǎn)品擔(dān)任投顧的，需要滿足實(shí)收資本金不低于人民幣1000萬元。所以，如果打算將來通過信托渠道發(fā)行私募基金，則作為基金管理人設(shè)立的投資企業(yè)需要具備相應(yīng)的資本。注冊地也是需要考慮的問題。私募基金管理人可以選擇注冊在一些對私募基金有專門扶持政策和專業(yè)服務(wù)的行政區(qū)或?qū)_基金園區(qū)，如上海浦東新區(qū)、上海虹口對沖基金園區(qū)、深圳前海新區(qū)

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1、2014年2月，基金業(yè)協(xié)會頒布《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》，規(guī)定私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在募集基金完畢后的20個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)，經(jīng)備案的私募基金方可以申請開立證券相關(guān)賬戶。2、2014年8月，中國證監(jiān)會頒布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，要求各類私募基金募集完畢后，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)。3、2015年1月，中國證監(jiān)會發(fā)布《證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管問答——關(guān)于與發(fā)行監(jiān)管工作相關(guān)的私募投資基金備案問題的解答》，明確了私募投資基金參與證券投資的方式，要求在發(fā)行工作中對私募投資基金備案情況進(jìn)行核查。4、2016年4月，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》、《私募投資基金合同指引3號(合伙協(xié)議必備條款指引)》，規(guī)定私募基金應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國基金業(yè)協(xié)會履行基金備案手續(xù)?；鸷贤袘?yīng)約定私募基金在中

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私募基金法律意見書價格大概在多少合理？

一、找什么樣的律師來出具法律意見書？依據(jù)基協(xié)給出的指引，并沒有對出具法律意見的律師的資格進(jìn)行限定，只要是執(zhí)業(yè)律師均可出具該法律意見。但指引所列十四條審核意見并不是所有律師都能勝任，出具法律意見的律師需要對證券相關(guān)法律法規(guī)熟悉，了解全部監(jiān)管規(guī)則，這對普通律師來說并不是件容易的事；所以一定要找熟悉證券監(jiān)管相關(guān)法規(guī)的律師出具，才有可能滿足基協(xié)的要求。二、律師應(yīng)如何出具私募基金管理人登記法律意見書？律師應(yīng)當(dāng)根據(jù)《中華人民共和國律師法》等相關(guān)法律法規(guī)，依照中國基金業(yè)協(xié)會出具《私募基金管理人登記法律意見書》指引，經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》及中國基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定，對管理人公司進(jìn)行法律盡職調(diào)查，在盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上對本指引規(guī)定的內(nèi)容發(fā)表明確的法律意見，制作工作底稿并留存，獨(dú)立、客觀、公正地出具

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違反私募基金法規(guī)會怎樣？

符合法定形式和要求的私募股權(quán)基金是不違法。違法的私募基金：1、向不特定對象公開宣傳和推介私募基金產(chǎn)品。2、私募機(jī)構(gòu)未按規(guī)定辦理基金產(chǎn)品備案手續(xù)。3、私募機(jī)構(gòu)募集時未對投資者進(jìn)行有效風(fēng)險測評，并向不合格投資者募集資金。4、私募機(jī)構(gòu)投資運(yùn)作行為違規(guī)，挪用或侵占基金財產(chǎn)。私募基金的特點(diǎn)私募股權(quán)基金的運(yùn)作方式是股權(quán)投資，即通過增資擴(kuò)股或股份轉(zhuǎn)讓的方式，獲得非上市公司股份，并通過股份增值轉(zhuǎn)讓獲利。股權(quán)投資的特點(diǎn)包括：1、股權(quán)投資的收益十分豐厚。與債權(quán)投資獲得投入資本若干百分點(diǎn)的孳息收益不同，股權(quán)投資以出資比例獲取公司收益的分紅，一旦被投資公司成功上市，私募股權(quán)投資基金的獲利可能是幾倍或幾十倍。2、股權(quán)投資伴隨著高風(fēng)險。股權(quán)投資通常需要經(jīng)歷若干年的投資周期，而因為投資于發(fā)展期或成長期的企業(yè)，被投資企業(yè)的發(fā)展本身有很大風(fēng)險，如果被投資企業(yè)最后以破產(chǎn)慘淡收場，私募股權(quán)基金也可能血本無歸。3、股權(quán)投資可以提

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《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第七章監(jiān)督管理第三十一條中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)開展私募基金業(yè)務(wù)情況進(jìn)行統(tǒng)計監(jiān)測和檢查，依照《證券投資基金法》第一百一十四條規(guī)定采取有關(guān)措施。第三十二條中國證監(jiān)會將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員誠信信息記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫;根據(jù)私募基金管理人的信用狀況，實(shí)施差異化監(jiān)管。第三十三條私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。私募基金有哪些形式1、公司型按照《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司股東人數(shù)需在50人以下，股份有限公司發(fā)起人數(shù)量需在200人以下。對有限責(zé)任公司，全體股東可以約定不

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指募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪?；卦L過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無效。在我們進(jìn)行購買私募基金的時候，一般是需要進(jìn)行私募基金認(rèn)購回訪的。私募基金稅務(wù)1、根據(jù)《國家稅務(wù)總局關(guān)于開展2013年稅收專項檢查工作的通知》（稅總發(fā)〔2013〕8號）規(guī)定，證券、基金公司被國家稅務(wù)總局稽查局列為2013年指令性檢查項目。這是繼銀行、保險公司后，另外兩類金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入國家稅務(wù)總局稽查局的檢查視野。本文主要關(guān)注基金公司涉稅政策梳理及稽查風(fēng)險分析。2、基金管理公司是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者，其最主要職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，為基金投資者爭取最大的投資收益。因此，基金管理公司在基金運(yùn)作中具有核心作用，基金產(chǎn)品的設(shè)計、銷售、管理等重要職能多半都要由基金管理人或基金管理人

2023-07-06

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