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各證券公司應(yīng)當(dāng)明確各類子公司的經(jīng)營邊界，不得開展非金融業(yè)務(wù)。一類業(yè)務(wù)原則上只能設(shè)立一個(gè)子公司經(jīng)營，子公司應(yīng)當(dāng)專業(yè)運(yùn)營，不得兼營。私募基金子公司限于從事私募股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)和其他私募基金業(yè)務(wù)；另類子公司從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等另類投資業(yè)務(wù)，不得從事投資業(yè)務(wù)以外的業(yè)務(wù)；證券公司設(shè)立子公司提供其他非證券類的金融服務(wù)的，參照《另類投資子公司管理規(guī)范》管理。

一、證券公司設(shè)立子公司條件

證券公司設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)符合下列審慎性要求：

1、最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年凈資本不低于12億元人民幣；

2、具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突；

3、具備較強(qiáng)的經(jīng)營管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近1年公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平；

4、中國證監(jiān)會的其他要求。

二、證券公司的業(yè)務(wù)規(guī)則有哪些

1、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離制度

《證券法》第136條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效隔離措施，防范公司與客戶之間不同客戶之間的利益沖突。證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。

2、證券自營規(guī)則

《證券法》第137條規(guī)定，證券公司自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行。證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金。證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。

3、自主經(jīng)營的權(quán)利

《證券法》第138條規(guī)定，證券公司依法享有自主經(jīng)營的權(quán)利，其合法經(jīng)營不受干涉。

4、客戶資金的管理

《證券法》第139條規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。具體辦法和實(shí)施步驟由國務(wù)院規(guī)定。證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財(cái)產(chǎn)。禁止任何單位或個(gè)人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券。證券公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶的交易結(jié)算資金和證券。