《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》上月發(fā)布以來，證監(jiān)會(huì)昨日第三次針對(duì)市場(chǎng)關(guān)注的問題進(jìn)行解釋說明，重申了《辦法》中三類禁止行為，分別是禁止不公平對(duì)待所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，禁止利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)之便牟取利益，禁止泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息從事交易活動(dòng)。
同時(shí)，根據(jù)證監(jiān)會(huì)近日修改的《證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理暫行辦法》，未來市場(chǎng)參與主體被行政處罰、市場(chǎng)禁入、紀(jì)律處分等重大違法失信信息，均將在證券期貨市場(chǎng)違法失信信息互聯(lián)網(wǎng)公示平臺(tái)上公開。
重申三類禁止行為
據(jù)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張某某介紹，《辦法》中關(guān)于禁止不公平對(duì)待所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，禁止利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)之便牟取利益，和禁止泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息從事交易活動(dòng)的相關(guān)規(guī)定，均系對(duì)《基金法》的沿用。
在禁止不公平對(duì)待所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)方面，張某某表示，為一只基金的利益而損害另一只基金利益的行為，違背了受益人利益最大化原則，也違背了受托人義務(wù)，應(yīng)當(dāng)禁止這種行為。
關(guān)于禁止利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)之便牟取利益的問題，張某某表示，《辦法》中禁止利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送規(guī)定包含兩層含義：一是基金管理人作為受托人，除依法取得管理費(fèi)等報(bào)酬外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為自己牟取利益。二是基金管理人對(duì)投資者負(fù)有忠實(shí)義務(wù)，應(yīng)當(dāng)為基金份額持有人的利益最大化服務(wù)，不得利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為投資者以外的其他人牟取利益；否則，就違背了受托人義務(wù)，侵害了投資者權(quán)利。為切實(shí)保障私募基金投資者權(quán)益，私募基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員有必要參照適用。
在關(guān)于禁止泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息從事交易活動(dòng)方面，張某某對(duì)此解釋稱，未公開信息包括基金經(jīng)營管理過程中不應(yīng)當(dāng)披露的信息和依照規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露但尚未披露的信息?；鸸芾砣思捌鋸臉I(yè)人員由于職務(wù)上的便利，掌握了大量的未公開信息，利用未公開信息從事相關(guān)的交易活動(dòng)，破壞了基金市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)，必將損害基金份額持有人和其他相關(guān)當(dāng)事人的利益。
為了維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)基金市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決禁止私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。張某某說。
違法信息將公開
近日，證監(jiān)會(huì)正式公布《關(guān)于修改的決定》，此次修改主要是明確規(guī)定證監(jiān)會(huì)將專門建立違法失信信息互聯(lián)網(wǎng)公示平臺(tái)。
這就意味著，今后市場(chǎng)參與主體被行政處罰、市場(chǎng)禁入、紀(jì)律處分等重大違法失信信息，通過該平臺(tái)就可以集中、公開查詢到。張某某表示，這次修改還調(diào)整完善了違法失信信息在誠信檔案中的效力期限，規(guī)定一般違法失信信息的效力期限為3年，行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰等重大違法信息的效力期限為5年。
張某某表示，下一步，證監(jiān)會(huì)將以誠信數(shù)據(jù)庫為基礎(chǔ)，以修改后《誠信監(jiān)管辦法》為依據(jù)，建立違法失信信息互聯(lián)網(wǎng)查詢平臺(tái)，在為市場(chǎng)和社會(huì)各方提供公開查詢服務(wù)的同時(shí)，進(jìn)一步強(qiáng)化市場(chǎng)誠信監(jiān)督與約束。
近日全國人大常委會(huì)表決通過了修改《證券法》等五部法律的決定，《證券法》的修改主要是取消要約收購事先向證監(jiān)會(huì)報(bào)送要約收購報(bào)告書的制度。
張某某表示，2013年，根據(jù)國務(wù)院行政審批制度改革工作要求，證監(jiān)會(huì)提出取消上市公司收購報(bào)告書的事前審批許可，并根據(jù)要求向立法機(jī)關(guān)報(bào)送了修改《證券法》涉及收購報(bào)告書事前審批內(nèi)容條文的建議。本次《證券法》修改采納了上述意見，已于8月31日發(fā)布實(shí)施，證監(jiān)會(huì)將據(jù)此修改《上市公司收購管理辦法》有關(guān)條文，隨后發(fā)布。
需要說明的是，本次《證券法》的修改是為貫徹落實(shí)簡(jiǎn)政放權(quán)要求，對(duì)《證券法》個(gè)別條款進(jìn)行的修改，與全國人大常委會(huì)列入今年立法計(jì)劃的《證券法》修訂工作是兩個(gè)不同的事項(xiàng)。據(jù)了解，目前全國人大財(cái)經(jīng)委正在積極推進(jìn)《證券法》的修訂工作。張某某說。
此外，證監(jiān)會(huì)昨日還通報(bào)了近期對(duì)多家會(huì)計(jì)師事務(wù)所和評(píng)估機(jī)構(gòu)專項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)的問題。通過檢查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)部分會(huì)計(jì)師事務(wù)所質(zhì)量控制制度與機(jī)制不完善、質(zhì)量控制部門人員力量薄弱、總分所管理未實(shí)現(xiàn)一體化等問題；部分評(píng)估機(jī)構(gòu)存在的問題集中在評(píng)估執(zhí)業(yè)環(huán)節(jié)，主要包括現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查工作不充分、對(duì)評(píng)估資料的分析不到位等。此外，個(gè)別會(huì)計(jì)師事務(wù)所從業(yè)人員及其近親屬存在違規(guī)買賣股票的行為。
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證監(jiān)會(huì)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧X昨日通報(bào)了證監(jiān)會(huì)對(duì)部分私募基金現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果，其中，相關(guān)證監(jiān)局對(duì)北京甲投資基金管理有限公司、深圳市乙金融控股有限公司和丙資產(chǎn)管理有限公司采取了責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，要求限期整改，并記入資本市場(chǎng)誠信檔案；對(duì)其他6家管理人發(fā)了監(jiān)管關(guān)注函，提醒其完善內(nèi)部制度，依法規(guī)范運(yùn)作。鄧X指出，為推動(dòng)私募基金管理人規(guī)范運(yùn)營，加強(qiáng)私募基金風(fēng)險(xiǎn)防控，了解行業(yè)運(yùn)行情況及存在的突出問題，近期證監(jiān)會(huì)私募基金監(jiān)管部針對(duì)負(fù)面報(bào)道或投訴較多、風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)集中的私募房地產(chǎn)基金領(lǐng)域，組織7家證監(jiān)局對(duì)9家私募基金管理人進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，涉及產(chǎn)品100余只，規(guī)模300億元。在現(xiàn)場(chǎng)檢查中，各證監(jiān)局貫徹適度監(jiān)管、底線監(jiān)管理念，重點(diǎn)檢查《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》發(fā)布前設(shè)立基金的風(fēng)險(xiǎn)防范情況和發(fā)布后設(shè)立基金的合規(guī)管理情況。鄧X介紹，本次檢查發(fā)現(xiàn)，私募房地產(chǎn)基金管理人存在的問題主要集中在合格投資者制度落實(shí)不到位、單只基金2023-04-24417人看過 -
法律綜合知識(shí)1、監(jiān)理人員不準(zhǔn)利用職務(wù)之便和工作關(guān)系謀取私利、索賄。在監(jiān)理工作中必須做到秉公辦事，公正合理，一絲不茍。不允許任何懈怠和瀆職的現(xiàn)象存在。2、監(jiān)理人員不準(zhǔn)利用監(jiān)理權(quán)向承包人敲詐勒索、吃拿卡要，亦不得要求承包人為自己提供規(guī)定以外的任何方便和需要。3、監(jiān)理人員絕對(duì)不準(zhǔn)由于得到承包人的某些關(guān)照而放松合同要求或降低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。更不能參于承包人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，以“服務(wù)”為名，收取勞務(wù)費(fèi)、服務(wù)費(fèi)。4、監(jiān)理人員不得由于自己的無理要求未能得到滿足而對(duì)承包人進(jìn)行刁難，不給好處不辦事。堅(jiān)決杜絕行業(yè)不正之風(fēng)。5、監(jiān)理人員因工作需要必須在外單位就餐時(shí)，應(yīng)主動(dòng)交納伙食費(fèi)。不準(zhǔn)向外單位和有業(yè)務(wù)聯(lián)系的單位索取接受禮物。6、監(jiān)理人員不準(zhǔn)授意承包人邀請(qǐng)下卡拉OK歌舞廳。7、監(jiān)理人員不準(zhǔn)以開會(huì)為名，繞道觀光旅游。不準(zhǔn)以各種名義大吃大喝，講排場(chǎng)、請(qǐng)客送禮。8、監(jiān)理人員不準(zhǔn)違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律，虛報(bào)冒領(lǐng)，重報(bào)多領(lǐng)，假公濟(jì)私，損公肥私。9、監(jiān)理人2023-04-01295人看過 -
證監(jiān)會(huì)上周五出臺(tái)的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(下稱《辦法》)為此前長期無序的私募投資基金行業(yè)的發(fā)展正式立規(guī)，在業(yè)內(nèi)引發(fā)熱烈反響。昨日，證監(jiān)會(huì)私募基金監(jiān)管部聯(lián)合基金業(yè)協(xié)會(huì)召開專門的座談會(huì)，包括XX資本創(chuàng)始合伙人熊某某、上海YY投資董事長裘某某等在內(nèi)的私募大佬參會(huì)，對(duì)《辦法》的配套措施建言獻(xiàn)策。稅收政策引關(guān)注從今年年初基金業(yè)協(xié)會(huì)一聲令下，敦促包括私募證券基金和私募股權(quán)基金等各類私募基金進(jìn)行登記備案，到獨(dú)立期貨賬戶和證券賬戶開設(shè)的相繼松綁，此前不得不通過信托、基金專戶、券商資管等通道發(fā)行產(chǎn)品的私募基金，迎來了獨(dú)立發(fā)行產(chǎn)品的機(jī)會(huì)。3月28日，YY投資YYA股阿爾法對(duì)沖基金作為首只私募獨(dú)立發(fā)行的基金產(chǎn)品，亮相資本市場(chǎng)。5個(gè)月以來，在基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行公司的私募產(chǎn)品數(shù)量已經(jīng)達(dá)到480只。然而雨后春筍般出現(xiàn)的私募基金產(chǎn)品，并不意味著獨(dú)立發(fā)行產(chǎn)品已經(jīng)毫無滯阻。雖說獨(dú)立發(fā)行產(chǎn)品的限制放開了，但是稅收政策一直沒有2023-06-0654人看過 -
減刑1．對(duì)判處拘役或者三年以下有期徒刑、宣告緩刑的，一般不適用減刑。2．對(duì)被判處死刑緩期執(zhí)行的累犯以及因故意殺人、強(qiáng)奸、搶劫、綁架、放火、爆炸、投放危險(xiǎn)物質(zhì)或者有組織的暴力性犯罪被判處死刑緩期執(zhí)行的犯罪分子，人民法院根據(jù)犯罪情節(jié)等情況可以同時(shí)決定對(duì)其限制減刑。3．因貪污被判處死刑緩期執(zhí)行的，人民法院根據(jù)犯罪情節(jié)等情況可以同時(shí)決定在其死刑緩期執(zhí)行二年期滿依法減為無期徒刑后，終身監(jiān)禁，不得減刑、假釋。對(duì)于詐騙罪不得減刑嗎？被判處為詐騙罪的罪犯，在監(jiān)獄服刑期間，只要能認(rèn)識(shí)到自己的犯罪事實(shí)，積極表現(xiàn)，符合法律規(guī)定的減刑要求范圍內(nèi)，是可以被減刑處理的。在相關(guān)法律中也有明確規(guī)定，因觸犯的法律被判處了刑事處罰的罪犯，如果在接受刑罰期間，能遵守監(jiān)獄規(guī)則，表現(xiàn)有后悔改過之意加之一些戴罪立功表現(xiàn)的，都可以給予減輕刑處理。有下列重大立功表現(xiàn)之一的，應(yīng)當(dāng)減刑：（一）阻止他人重大犯罪活動(dòng)的；（二）檢舉監(jiān)獄內(nèi)外重大犯罪活2023-07-04331人看過
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有期徒刑走私普通木材每偷逃應(yīng)繳稅額在5萬元以上就屬于違法行為。走私普通貨物、物品罪是指違反海關(guān)法規(guī)逃避海關(guān)監(jiān)管，非法運(yùn)輸、攜帶、郵寄國家禁止進(jìn)出口的貨物、物品進(jìn)出境，偷逃應(yīng)繳納關(guān)稅額5萬元以上的行為。一旦走私名貴木材被查處，就將被定罪為走私普通貨物、物品罪。走私普通木材每偷逃應(yīng)繳稅額在5萬元以上就屬于違法行為。一旦走私名貴木材被查處，就將被定罪為走私普通貨物、物品罪。走私普通貨物、物品罪是指違反海關(guān)法規(guī)逃避海關(guān)監(jiān)管，非法運(yùn)輸、攜帶、郵寄國家禁止進(jìn)出口的貨物、物品進(jìn)出境，偷逃應(yīng)繳納關(guān)稅額5萬元以上的行為。 走私普通木材會(huì)怎樣？走私普通木材是一種違法行為,根據(jù)《中華人民共和國海關(guān)法》和《中華人民共和國森林法》等相關(guān)法律法規(guī),這種行為會(huì)受到法律的制裁。根據(jù)《中華人民共和國海關(guān)法》第六十二條規(guī)定,走私行為會(huì)受到海關(guān)責(zé)令改正、沒收違法所得、罰款等行政處罰,并可以吊銷其報(bào)關(guān)企業(yè)報(bào)關(guān)資格。對(duì)于直接負(fù)責(zé)的主管人員2023-08-25388人看過 -
法律綜合知識(shí)禁毒法規(guī)定禁毒模式是社區(qū)戒毒、強(qiáng)制隔離戒毒和自愿戒毒。社區(qū)戒毒指吸毒成癮人員在社區(qū)的牽頭、監(jiān)管下，整合家庭、社區(qū)、公安以及衛(wèi)生、民政等力量和資源，使吸毒人員在社區(qū)里實(shí)現(xiàn)戒毒；強(qiáng)制隔離戒毒指吸毒人員違反法律規(guī)定，縣級(jí)以上人民政府公安機(jī)關(guān)對(duì)其作出強(qiáng)制隔離戒毒的決定?！督痉ā范话愕奈菊?，根據(jù)《禁毒法》的精神，其法律地位既是違法者，也是被救助者，對(duì)于吸毒人員，應(yīng)該給與更多的挽救和幫助。如果吸毒人員主動(dòng)接受戒毒治療，將不予處罰。對(duì)吸毒成癮人員要進(jìn)行戒毒治療?！督痉ā返谌藯l吸毒成癮人員有下列情形之一的，由縣級(jí)以上人民政府公安機(jī)關(guān)作出強(qiáng)制隔離戒毒的決定：（一）拒絕接受社區(qū)戒毒的；（二）在社區(qū)戒毒期間吸食、注射毒品的；（三）嚴(yán)重違反社區(qū)戒毒協(xié)議的；（四）經(jīng)社區(qū)戒毒、強(qiáng)制隔離戒毒后再次吸食、注射毒品的。對(duì)于吸毒成癮嚴(yán)重，通過社區(qū)戒毒難以戒除毒癮的人員，公安機(jī)關(guān)可以直接作出強(qiáng)制隔離戒毒的決定。吸毒2023-08-03384人看過 -
基金募集第六條募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查、私募基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事侵占基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金、利用私募基金相關(guān)的未公開信息進(jìn)行交易等違法活動(dòng)。第七條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)履行受托人義務(wù)，承擔(dān)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議(以下統(tǒng)稱基金合同)的受托責(zé)任。委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，不得因委托募集免除私募基金管理人依法承擔(dān)的責(zé)任。第八條私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議，并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向投資者說明相關(guān)內(nèi)容。基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以基金合同附件為準(zhǔn)。第九條任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得為規(guī)避合格投2023-06-0287人看過 -
證監(jiān)會(huì)在近期針對(duì)私募房地產(chǎn)基金進(jìn)行的現(xiàn)場(chǎng)檢查中，9家被查的私募基金管理人都存在問題，已對(duì)其中3家采取限期整改措施，6家發(fā)了監(jiān)管關(guān)注函。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧X說，證監(jiān)會(huì)私募基金監(jiān)管部針對(duì)近期負(fù)面報(bào)道或投訴較多、風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)集中的私募房地產(chǎn)基金領(lǐng)域，組織7家證監(jiān)局對(duì)9家私募基金管理人進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，涉及產(chǎn)品100余只，規(guī)模300億元。據(jù)介紹，此次檢查的重點(diǎn)是《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》發(fā)布前設(shè)立基金的風(fēng)險(xiǎn)防范情況和發(fā)布后設(shè)立基金的合規(guī)管理情況。檢查發(fā)現(xiàn)，這些私募基金存在的問題主要集中在合格投資者制度落實(shí)不到位、單只基金投資者超過法定人數(shù)、利益沖突防范不力、管理機(jī)構(gòu)內(nèi)控制度缺失、項(xiàng)目投后管理不到位、信息披露不到位、登記備案信息不準(zhǔn)確不完整等方面。針對(duì)這些問題，證監(jiān)局對(duì)被查的3家私募基金公司采取行政監(jiān)管措施，要求其限期整改，并記入資本市場(chǎng)誠信檔案。對(duì)其他6家管理人發(fā)了監(jiān)管關(guān)注函，提醒其完善內(nèi)部制度，依法規(guī)2023-06-06287人看過
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證監(jiān)會(huì)監(jiān)管部門針對(duì)現(xiàn)階段私募產(chǎn)品混亂的營銷形式給出更嚴(yán)格的管理措施。媒體從私募行業(yè)內(nèi)了解到，本輪整頓中，第三方銷售受到的影響最大，其中第三方銷售網(wǎng)站上關(guān)于私募產(chǎn)品的公開宣傳最易踩線。昨日，媒體從國內(nèi)多家知名第三方銷售公司處獲悉，雖然第三方銷售公司對(duì)這一監(jiān)管情況早有預(yù)期，很早就開始商討對(duì)策。但是，截至目前并沒有特別可行的措施。深圳一家大型第三方銷售公司人士對(duì)媒體直言，商討結(jié)果仍處曲線救場(chǎng)階段。宣傳易踩線上周五，證監(jiān)會(huì)就私募基金的宣傳推介標(biāo)準(zhǔn)做出了解釋。當(dāng)天，新聞發(fā)言人張某某表示，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)第十四條規(guī)定，私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。這并不是監(jiān)管部門首次表態(tài)要收嚴(yán)私募基2023-06-06167人看過 -
公證員公證員是指符合《公證法》第十六條規(guī)定的條件，經(jīng)法定任職程序取得公證員執(zhí)業(yè)證書，在公證處專門行使國家證明權(quán)，獨(dú)立辦理公證事務(wù)的業(yè)務(wù)人員。公證員的禁止行為規(guī)定如下：第二十三條公證員不得有下列行為：(一)同時(shí)在二個(gè)以上公證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè);(二)從事有報(bào)酬的其他職業(yè);(三)為本人及近親屬辦理公證或者辦理與本人及近親屬有利害關(guān)系的公證;(四)私自出具公證書;(五)為不真實(shí)、不合法的事項(xiàng)出具公證書;(六)侵占、挪用公證費(fèi)或者侵占、盜竊公證專用物品;(七)毀損、篡改公證文書或者公證檔案;(八)泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私;(九)法律、法規(guī)、國務(wù)院司法行政部門規(guī)定禁止的其他行為。附：公證員的免職情形第二十四條公證員有下列情形之一的，由所在地的司法行政部門報(bào)省、自治區(qū)、直轄市人民政府司法行政部門提請(qǐng)國務(wù)院司法行政部門予以免職：(一)喪失中華人民共和國國籍的;(二)年滿六十五周歲或者因健康原2023-05-01486人看過 -
工程施工一、監(jiān)理工程師有哪些禁止行為第一，監(jiān)理人員不準(zhǔn)利用職務(wù)之便和工作關(guān)系謀取私利、索賄。在監(jiān)理工作中必須做到秉公辦事，公正合理，一絲不茍。不允許任何懈怠和瀆職的現(xiàn)象存在。第二，監(jiān)理人員不準(zhǔn)利用監(jiān)理權(quán)向承包人敲詐勒索、吃拿卡要，亦不得要求承包人為自己提供規(guī)定以外的任何方便和需要。第三，監(jiān)理人員絕對(duì)不準(zhǔn)由于得到承包人的某些關(guān)照而放松合同要求或降低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。更不能參于承包人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，以服務(wù)為名，收取勞務(wù)費(fèi)、服務(wù)費(fèi)。第四，監(jiān)理人員不得由于自己的無理要求未能得到滿足而對(duì)承包人進(jìn)行刁難，不給好處不辦事。杜絕行業(yè)不正之風(fēng)。第五，監(jiān)理人員因工作需要必須在外單位就餐時(shí)，應(yīng)主動(dòng)交納伙食費(fèi)。不準(zhǔn)向外單位和有業(yè)務(wù)聯(lián)系的單位索取接受禮物。第六，監(jiān)理人員不準(zhǔn)授意承包人邀請(qǐng)去卡拉OK歌舞廳。第七，監(jiān)理人員不準(zhǔn)以開會(huì)為名，繞道觀光旅游。不準(zhǔn)以各種名義大吃大喝，講排場(chǎng)、請(qǐng)客送禮。第八，監(jiān)理人員不準(zhǔn)違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律，虛報(bào)冒領(lǐng)，重報(bào)2023-06-07346人看過 -
證監(jiān)會(huì)證監(jiān)會(huì)始終關(guān)注網(wǎng)絡(luò)媒體的發(fā)展，積極評(píng)估其對(duì)上市公司信息披露的影響。下一步，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步研究完善信息披露規(guī)則，適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)媒體發(fā)展趨勢(shì)，充分發(fā)揮其對(duì)上市公司信息披露的積極作用，強(qiáng)化對(duì)網(wǎng)絡(luò)媒體信息發(fā)布、傳播行為的監(jiān)管。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧某5日表示。鄧某表示，論壇、博客、微博、微信、易信、股吧、公司官方網(wǎng)站等網(wǎng)絡(luò)媒體(以下簡(jiǎn)稱網(wǎng)絡(luò)媒體)具有傳播快、范圍廣、影響大的特點(diǎn)，在傳播信息、匯聚民智、服務(wù)市場(chǎng)等方面發(fā)揮了積極作用，但不排除個(gè)別機(jī)構(gòu)和個(gè)人利用網(wǎng)絡(luò)媒體發(fā)布、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的上市公司信息。他表示，目前，證監(jiān)會(huì)對(duì)網(wǎng)絡(luò)媒體監(jiān)管重點(diǎn)是，規(guī)范上市公司運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)媒體行為，提高公司應(yīng)對(duì)處置網(wǎng)絡(luò)輿情能力，保障投資者公平獲取信息。首先，網(wǎng)絡(luò)媒體發(fā)布、傳播上市公司相關(guān)信息應(yīng)遵守證券法律法規(guī)的規(guī)定?！蹲C券法》、《上市公司信息披露管理辦法》對(duì)網(wǎng)絡(luò)媒體信息發(fā)布、傳播行為主要涉及三項(xiàng)禁止性規(guī)定：第一，信息披露義務(wù)人在2023-06-06368人看過
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證監(jiān)會(huì)一、私募基金需要通過證監(jiān)會(huì)嗎1、目前社會(huì)十分關(guān)注基金從業(yè)資格考試，私募股權(quán)基金和私募證券基金從業(yè)人員資格方面是否會(huì)差異化對(duì)待？今年2月5日，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，明確了各類私募基金管理人高管人員基金從業(yè)資格的相關(guān)要求和資格獲取的四種方式。除考試外，最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上的，以及已通過證券、期貨、銀行從業(yè)資格考試、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師、資產(chǎn)評(píng)估師職業(yè)資格考試等金融相關(guān)資格考試的，只需通過科目一（基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范）即可認(rèn)定為取得基金從業(yè)資格?！豆妗钒l(fā)布同時(shí)，基金業(yè)協(xié)會(huì)答記者問中曾表示，將優(yōu)化基金從業(yè)資格考試安排，增加適應(yīng)私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金的考試科目，預(yù)計(jì)今年6月發(fā)布考試大綱，9月增加相應(yīng)考試科目，年底出版考試教材。此外，基金業(yè)協(xié)會(huì)正在抓緊研究私募股權(quán)基金和創(chuàng)業(yè)投資基金高管從業(yè)資格認(rèn)定范2023-06-01439人看過 -
證監(jiān)會(huì)證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人透露，證監(jiān)會(huì)已形成了證券法實(shí)施情況評(píng)估報(bào)告，并提出了將證券法列入國務(wù)院和全國人大常委會(huì)年度立法計(jì)劃及五年立法規(guī)劃建議。證券法學(xué)研究會(huì)在2012年向中國證監(jiān)會(huì)提出修改證券法的建議，并送了修改建議稿。在本文中，將對(duì)十條修改意見進(jìn)行介紹。在4月23日舉辦的中國資本市場(chǎng)法治化20周年紀(jì)念論壇暨中國證券法學(xué)研究會(huì)2013年年會(huì)上，證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人透露，證監(jiān)會(huì)已形成了證券法實(shí)施情況評(píng)估報(bào)告，并提出了將證券法列入國務(wù)院和全國人大常委會(huì)年度立法計(jì)劃及五年立法規(guī)劃建議。媒體從會(huì)議上獲悉，證券法學(xué)研究會(huì)在2012年向中國證監(jiān)會(huì)提出修改證券法的建議，并送了修改建議稿。證監(jiān)會(huì)去年進(jìn)行證券法評(píng)估工作，除證券法學(xué)研究會(huì)外，全國律協(xié)、社科院法學(xué)研究所以及證券監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)各個(gè)部門和單位，向證監(jiān)會(huì)提出40多份報(bào)告、300多萬字的評(píng)估意見。證監(jiān)會(huì)在此基礎(chǔ)上形成證券法實(shí)施情況評(píng)估報(bào)告，并已上報(bào)有關(guān)部門。評(píng)估報(bào)告共2023-06-09445人看過
證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。 證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進(jìn)行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合... 更多>
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私募基金的募集過程中有哪些禁止行為海南在線咨詢 2023-09-26根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第2條，私募基金募集行為是指私募基金募集主體以非公開方式向投資者募集資金的行為以及使用資金相關(guān)的活動(dòng)，包括推介私募基金、發(fā)售基金份額(權(quán)益)、辦理基金份額(權(quán)益)認(rèn)購/申購(認(rèn)繳)、贖回(退出)等活動(dòng)。 私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在私募基金募集過程中不得直接或者間接存在下列行為: (1)向《私募辦法》規(guī)定的合格投資者之外的單位、個(gè)人募集資金或者 -
私募基金投資管理人有哪些禁止行為黑龍江在線咨詢 2023-07-30根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》中的規(guī)定，私募基金管理人不得直接或者間接將私募基金財(cái)產(chǎn)用于下列投資活動(dòng)： (一)借(存)貸、擔(dān)保、明股實(shí)債等非私募基金投資活動(dòng)，但是私募基金以股權(quán)投資為目的，按照合同約定為被投企業(yè)提供1年期限以內(nèi)借款、擔(dān)保除外; (二)投向保理資產(chǎn)、融資租賃資產(chǎn)、典當(dāng)資產(chǎn)等類信貸資產(chǎn)、股權(quán)或其收(受)益權(quán); (三)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資; (四)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì) -
私募基金是否禁止自融江蘇在線咨詢 2023-08-28一、私募基金自融的危害是什么 在私募基金備案之前，房地產(chǎn)私募基金都沒法托管，不像證券投資基金可以借信托的通道來做，私募基金則是建立在有限合伙企業(yè)的基礎(chǔ)上，作為企業(yè)就需要有法人、有公章、有財(cái)務(wù)章，這些只有一定權(quán)限的人才可以動(dòng)用，有限合伙在此之前很大一部分是靠自律，但是要自律是很難的，因此就可能出現(xiàn)資金被挪用的情況。 自融最大的危害不在于收益無法保證，而是本金無法保證。如果是投給項(xiàng)目了，項(xiàng)目正常進(jìn)行， -
私募基金管理人投資的禁止行為都包括哪些浙江在線咨詢 2023-11-25根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》中的規(guī)定，私募基金管理人不得直接或者間接將私募基金財(cái)產(chǎn)用于下列投資活動(dòng)： (一)借(存)貸、擔(dān)保、明股實(shí)債等非私募基金投資活動(dòng)，但是私募基金以股權(quán)投資為目的，按照合同約定為被投企業(yè)提供1年期限以內(nèi)借款、擔(dān)保除外; (二)投向保理資產(chǎn)、融資租賃資產(chǎn)、典當(dāng)資產(chǎn)等類信貸資產(chǎn)、股權(quán)或其收(受)益權(quán); (三)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資; (四)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì) -
被禁止的10類合同欺詐行為重慶在線咨詢 2022-10-20被禁止的10類合同欺詐行為《合同違法行為監(jiān)督處理辦法》明確了不得利用合同實(shí)施的10類欺詐行為：偽造合同；虛構(gòu)合同主體資格或者盜用、冒用他人名義訂立合同；虛構(gòu)合同標(biāo)的或者虛構(gòu)貨源、銷售渠道誘人訂立、；發(fā)布或者利用虛假信息，誘人訂立合同；隱瞞重要事實(shí)，誘騙對(duì)方當(dāng)事人作出錯(cuò)誤的意思表示訂立合同，或者誘騙對(duì)方當(dāng)事人履行合同；沒有實(shí)際履行能力，以先履行小額合同或者部分履行合同的方法，誘騙對(duì)方當(dāng)事人訂立、履行
