證券交易服務(wù)機構(gòu)概念
來源：法律編輯整理
時間： 2023-04-24 22:11:56
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證券交易服務(wù)機構(gòu)是指專門從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券資信評級業(yè)務(wù)、證券發(fā)行與交易的會計、審計及法律業(yè)務(wù)的機構(gòu)。在證券的發(fā)行市場上，它們能為投資者提供準確的投資信息，幫助投資者作出正確的投資決策，使證券的發(fā)行工作得以順利進行；在證券的交易市場中，它們能夠協(xié)助上市公司及時而準確地披露經(jīng)營、財務(wù)和資產(chǎn)狀況，為政府的監(jiān)督管理提供依據(jù)，從而使投資者的權(quán)益得到切實的維護。
證券投資咨詢機構(gòu)，也稱證券投資顧問機構(gòu)，是指向投資者或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等咨詢服務(wù)，以營利為目的的機構(gòu)。
從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依照《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，取得中國證監(jiān)會的業(yè)務(wù)許可。未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，任何機構(gòu)和個人均不得從事各種形式的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
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一、網(wǎng)絡(luò)證券交易的信息披露的概念網(wǎng)絡(luò)證券交易的信息披露也稱持續(xù)階段的信息披露，是指網(wǎng)絡(luò)證券發(fā)行上市后的發(fā)行人所要承擔的信息披露義務(wù)。主要是公告中期報告、年度報告、臨時報告。網(wǎng)絡(luò)證券信息必須在發(fā)行人或發(fā)行中介人的網(wǎng)站、證券交易所、證監(jiān)會指定的專門網(wǎng)站上發(fā)布信息。當然，網(wǎng)上發(fā)布的網(wǎng)絡(luò)證券信息也可以同時在其他媒介同步發(fā)布。二、需要披露哪些相關(guān)文件1、中期報告上市公司向國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)和證券交易所提交的反映公司基本經(jīng)營情況及與證券交易有關(guān)的重大信息的法律文件，包括半年度報告和季度報告。內(nèi)容包括：公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況，涉及公司的重大訴訟事項，已發(fā)行的股票、債券變動情況，提交股東大會審議的重要事項，國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他事項。2、年度報告上市公司在每會計年度結(jié)束時，向國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)和證券交易所提交的反映公司基本經(jīng)營情況及與證券交易有關(guān)的重大信息的法律文件。包括：公司概況，公司財務(wù)會計2023-05-04472人看過 -
內(nèi)部控制審計中國證監(jiān)會和國務(wù)院有關(guān)主管部門依法對證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的備案行為實施監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會和國務(wù)院有關(guān)主管部門為證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案，不代表對證券服務(wù)機構(gòu)執(zhí)業(yè)能力的認可。條會計師事務(wù)所從事下列證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當按照本規(guī)定向中國證監(jiān)會和國務(wù)院有關(guān)主管部門備案：為證券的發(fā)行、上市、掛牌、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具財務(wù)報表審計報告、內(nèi)部控制審計報告、內(nèi)部控制鑒證報告、驗資報告、盈利預(yù)測審核報告，以及中國證監(jiān)會和國務(wù)院有關(guān)主管部門規(guī)定的其他文件；為證券公司及其資產(chǎn)管理產(chǎn)品制作、出具財務(wù)報表審計報告、內(nèi)部控制審計報告、內(nèi)部控制鑒證報告、驗資報告、盈利預(yù)測審核報告，以及中國證監(jiān)會和國務(wù)院有關(guān)主管部門規(guī)定的其他文件。證券服務(wù)機構(gòu)的員工可否代理證券投資？案例：吳某為某證券投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員。在向客戶趙某提供咨詢服務(wù)的過程中，吳某的投資建議都十分精準，為趙某多次獲取了利潤或者避免了2023-07-05485人看過 -
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案例：吳某為某證券投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員。在向客戶趙某提供咨詢服務(wù)的過程中，吳某的投資建議都十分精準，為趙某多次獲取了利潤或者避免了損失，因此趙某對吳某的能力十分贊賞，遂決定委托趙某進行證券投資，如果有虧損，吳某承擔全部風(fēng)險，如果有盈利，吳某可以獲得百分之二十的報酬。問：這個協(xié)議是否有效？證券投資服務(wù)機構(gòu)在證券市場中的主要作用是通過其專業(yè)知識和技能為服務(wù)客戶提供最佳方案。如果允許其從業(yè)人員代理委托人從事證券投資，可能會引發(fā)咨詢業(yè)務(wù)和經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作的弊端，進而損害投資者的利益。因此，《證券法》第159條明文禁止證券投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員代理委托人從事證券投資。本案中，吳某作為證券投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員，不得接受客戶趙某委托，代理其從事證券買賣。因此，該協(xié)議無效。非法證券投資咨詢別踏入非法證券投資咨詢陷阱不法分子打著證券咨詢的幌子，以發(fā)布內(nèi)幕信息、承諾收益等手段欺詐投資者，讓不少投資者遭受損2023-08-17439人看過
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基金交易1、A股交易數(shù)量在50萬股(含)以上，或交易金額在300萬元(含)人民幣以上;B股交易數(shù)量在50萬股(含)以上，或交易金額在30萬美元(含)以上;2、基金交易數(shù)量在300萬份(含)以上，或交易金額在300萬元(含)人民幣以上;3、債券交易數(shù)量在2萬手(含)以上，或交易金額在2000萬元(含)人民幣以上。4、債券回購交易數(shù)量在5萬手(含)以上，或交易金額在5000萬元(含)人民幣以上。大宗交易的交易時間為交易日的15:00-15:30。大宗交易的成交價格，由買方和賣方在當日最高和最低成交價格之間確定。該證券當日無成交的，以前收盤價為成交價。買賣雙方達成一致后，并由證券交易所確認后方可成交。大宗交易的成交價不作為該證券當日的收盤價。大宗交易的成交量在收盤后計入該證券的成交總量。并且每筆大宗交易的成交量、成交價及買賣雙方于收盤后單獨公布最后還須了解的是大宗交易是不納入指數(shù)計算的，因此對于當天的指2023-05-04278人看過 -
醫(yī)療機構(gòu)公民應(yīng)當自年滿16周歲之日起三個月內(nèi)，到常住戶口所在地的公安派出所辦理申領(lǐng)手續(xù)。也就是說辦身份證的負責(zé)機構(gòu)是常住戶口所在地的公安派出所。證件申領(lǐng)和制發(fā)的基本程序是：要交驗居民戶口薄、本人照片，填寫《居民身份證申領(lǐng)登記表》交納證件工本費。未滿十六周歲的公民，自愿申請領(lǐng)取居民身份證的，由監(jiān)護人代為申請領(lǐng)取居民身份證。公安機關(guān)在對公民申報材料與本人戶口登記項目內(nèi)容核對無誤后，將辦證信息傳輸報送上一級公安機關(guān)制證。醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證1、《醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》是衛(wèi)生行政部門同意醫(yī)療機構(gòu)從事醫(yī)療執(zhí)業(yè)活動的一種有效證明，醫(yī)療機構(gòu)在從事醫(yī)療執(zhí)業(yè)活動前，向原設(shè)置審批的衛(wèi)生行政部門申請辦理執(zhí)業(yè)登記手續(xù)，審核合格者可領(lǐng)。2、《醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》是衛(wèi)生行政部門同意醫(yī)療機構(gòu)從事醫(yī)療執(zhí)業(yè)活動的一種有效證明，醫(yī)療機構(gòu)在從事醫(yī)療執(zhí)業(yè)活動前，向原設(shè)置審批的衛(wèi)生行政部門申請辦理執(zhí)業(yè)登記手續(xù)，審核合格者可領(lǐng)取《醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)許2023-08-13488人看過 -
律師事務(wù)所為了保證證券專業(yè)服務(wù)機構(gòu)具有較高的服務(wù)質(zhì)量，有關(guān)主管部門還分別頒布一系列規(guī)章，就各類證券專業(yè)服務(wù)機構(gòu)及人員資格作出規(guī)定。如：1、財政部和中國證監(jiān)會1993年印發(fā)《關(guān)于從事證券業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所、注冊會計師資格確認的規(guī)定》。2、審計署和中國證監(jiān)會1993年印發(fā)《關(guān)于從事證券業(yè)務(wù)的審計事務(wù)所資格確認有關(guān)問題的通知》。3、原國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會1993年印發(fā)《關(guān)于從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)資格確認的規(guī)定》。4、司法部和中國證監(jiān)會1993年印發(fā)《關(guān)于從事證券法律業(yè)務(wù)及律師事務(wù)所資格確認的暫行規(guī)定》。上述規(guī)定規(guī)章確立了我國證券專業(yè)服務(wù)機構(gòu)在證券發(fā)行、上市及交易活動中的特殊身份、地位與職責(zé)?！蹲C券法》總結(jié)了以往實踐經(jīng)驗和規(guī)范性文件的內(nèi)容，在第161條明確規(guī)定為證券的發(fā)行、上市或者證券交易活動出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的專業(yè)機構(gòu)和人員，必須按照執(zhí)業(yè)規(guī)則規(guī)定的工作程序出具報告，對2023-04-24165人看過 -
深圳證券交易所數(shù)字證書服務(wù)協(xié)議深圳證券交易所數(shù)字證書服務(wù)協(xié)議深圳證券信息有限公司受深圳證券交易所授權(quán)，負責(zé)運營深圳證券交易所身份認證系統(tǒng)并發(fā)放深圳證券交易所數(shù)字證書。為明確深圳證券信息有限公司與用戶的權(quán)利和義務(wù)，規(guī)范雙方業(yè)務(wù)行為，深圳證券信息有限公司本著平等互利的原則，就數(shù)字證書服務(wù)相關(guān)事宜與用戶達成《深圳證券交易所數(shù)字證書服務(wù)協(xié)議》。一、定義如無特別說明，下列用語在《深圳證券交易所數(shù)字證書服務(wù)協(xié)議》中的含義為：1．“深交所”：指深圳證券交易所。2．“信息公司”、“甲方”：指深圳證券信息有限公司。3．“數(shù)字證書服務(wù)”：指深圳證券信息有限公司借助互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為用戶提供的使用數(shù)字證書的網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)等服務(wù)。4．“用戶”、“乙方”：指自愿使用深圳證券交易所數(shù)字證書的機構(gòu)和個人。5．“本協(xié)議”：指《深圳證券交易所數(shù)字證書服務(wù)協(xié)議》。二、用戶權(quán)利及義務(wù)1．在申請深交所數(shù)字證書時，須向信息公司提供真實、準確的2023-04-2353人看過
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1977年美國投資銀行家劉易斯瑞尼爾（ＬＲ）首次使用“資產(chǎn)證券化”這個名詞。資產(chǎn)證券化之父——美國耶魯大學(xué)法博齊教授（ＦＪ．Ｆ）認為，“資產(chǎn)證券化可以被廣泛地定義為一個過程，通過這個過程將具有共同特征的貸款、消費者分期付款合同、租約、應(yīng)收賬款和其他不流動的資產(chǎn)包裝成可以市場化的、具有投資特征的帶息證券”。1991年，美國學(xué)者格頓納（Ｇ）的定義最具代表性，他認為：“資產(chǎn)證券化是使儲蓄者與借款者通過金融市場得以部分或者全部匹配的一個過程，或者提供的一種金融工具。在這里，開放的市場信譽取代了由銀行或者其他金融機構(gòu)提供的封閉的市場信譽”。在這個定義中，證券化包括兩方面的含義：一是指融資證券化，即指資金需求者通過在金融市場上發(fā)行股票、債券等有價證券直接從資金提供者那里獲得資金的一種融資方式，是一種增量資產(chǎn)的證券化，被稱作是“一級證券化”。一般來講，只有信譽卓越的大公司才能以這種方式進行融資。二是指資2023-02-26403人看過 -
公司章程法人是具有民事權(quán)利和民事行為能力，依法獨立享有民事權(quán)利和承擔民事義務(wù)的組織。法定代表人有很多便利之處，但也存在一定的風(fēng)險，如法定代表人行使代表權(quán)違反法律法規(guī)有過錯的，承擔相應(yīng)的責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司法定代表人應(yīng)當依照公司章程的規(guī)定，由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔任，并依法登記。變更公司法定代表人的，應(yīng)當辦理變更登記。非企業(yè)法人的概念是什么非企業(yè)法人是指依法設(shè)立，不以營利為目的，主要從事非經(jīng)營活動的法人。非企業(yè)法人與企業(yè)法人最大的區(qū)別之處就是非企業(yè)法人從事活動的范圍在生產(chǎn)經(jīng)營活動之外且不以營利為目的。非企業(yè)法人包括機關(guān)法人、事業(yè)單位法人和社會團體法人、基金會等非營利機構(gòu)。機關(guān)法人是指從中央到地方的具備法人條件的各級各類國家機關(guān)。機關(guān)法人從國家財政或地方財政獲得活動經(jīng)費（預(yù)算撥款）。如各級政府機關(guān)、人民法院等。國家機關(guān)法人從組建完成之日起，取得法人資格。事業(yè)單位法人是指依法2023-07-03165人看過 -
證券發(fā)行所謂證券發(fā)行，是指證券的發(fā)行人將自己所發(fā)行的證券出售給投資者的行為。證券發(fā)行屬于證券市場的一部分，該部分屬于證券的發(fā)行市場。證券發(fā)行市場又稱為證券的初級市場、證券的一級市場，屬于發(fā)行人向投資者出售證券的市場。根據(jù)發(fā)行證券是否需要承銷機構(gòu)，可以分為證券的直接發(fā)行和證券的間接發(fā)行。根據(jù)證券的發(fā)行時間，分為證券的初次發(fā)行和證券的再次發(fā)行。再次發(fā)行又稱為新股發(fā)行，在我國來講，再次發(fā)行股份一般是指公司的增資發(fā)行。2023-06-06179人看過 -
證券發(fā)行證券包銷概述包銷是指證券發(fā)行人與承銷機構(gòu)簽訂合同，由承銷機構(gòu)買下全部或銷售剩余部分的證券，承擔全部銷售風(fēng)險。對發(fā)行人來說，包銷不必承擔證券銷售不出去的風(fēng)險，而且可以迅速籌集資金，因而適用于那些資金需求量大、社會知名度低而且缺乏證券發(fā)行經(jīng)驗的企業(yè)。與代銷相比，包銷的成本也相應(yīng)較高。包銷在實際操作中有全額包銷和余額包銷之分。全額包銷是指發(fā)行人與承銷機構(gòu)簽訂承購合同，由承銷機構(gòu)按一定價格買下全部證券，并按合同規(guī)定的時間將價款一次付給發(fā)行公司，然后承銷機構(gòu)以略高的價格向社會公眾出售。在全額包銷過程中，承銷機構(gòu)與證券發(fā)行人并非委托代理關(guān)系，而是買賣關(guān)系，即承銷機構(gòu)將證券低價買進然后高價賣出，賺取中間的差額。對發(fā)行人來說，采用全額包銷方式既能保證如期得到所需要的資金，又無須承擔發(fā)行過程中價格變動的風(fēng)險，因此全額包銷是西方成熟證券市場中最常見、使用最廣泛的方式。?余額包銷是指發(fā)行人委托承銷機構(gòu)在約定期限2023-04-24110人看過
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證券登記結(jié)算機構(gòu)證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，是不以營利為目的的法人。設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)，應(yīng)當具備下列條件：(1)自有資金不少于人民幣2億元;(2)具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施;(3)主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格;(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。證券登記結(jié)算機構(gòu)的名稱中應(yīng)當標明證券登記結(jié)算字樣。1、證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能(1)證券帳戶、結(jié)算帳戶的設(shè)立;(2)證券的托管和過戶;(3)證券持有人名冊登記;(4)證券交易所上市證券交易的清算和交收;(5)受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益;(6)辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢;(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務(wù)。2、證券登記結(jié)算機構(gòu)的責(zé)任(1)證券登記結(jié)算機構(gòu)不得挪用客戶的證券，不得將客戶的證券用于質(zhì)押或者出借給他人。(2)證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)2023-06-06155人看過 -
證券的票面要素主要有四個：第一，持有人，即證券為誰所有;第二，證券的標的物，即證券票面上所載明的特定的具體內(nèi)容，它表明持有人權(quán)利所指向的特定對象;第三，標的物的價值，即證券所載明的標的物的價值大小;第四，權(quán)利，即持有人持有該證券所擁有的權(quán)利。作為證券，必須具備兩個最基本的特征：一是法律特征，即它反映的是某種法律行為的結(jié)果，本身必須具有合法性.同時，它所包含的特定內(nèi)容具有法律效力。二是書面特征，即必須采取書面形式或與書面形式有同等效力的形式，并且必須按照特定的格式進行書寫或制作，載明有關(guān)法規(guī)規(guī)定的全部必要事項。凡同時具備上述兩個特征的書面憑證才可稱之為證券。證券按其性質(zhì)不同，可分為憑證證券和有價證券。憑證證券又稱無價證券，是指本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券。它可分為兩個大類：一類是證據(jù)書面憑證，即為單純證明某一特定事實的書面憑證，如借據(jù)、收據(jù)等;另一類是某種私權(quán)的合法占有者的書面2023-06-13495人看過
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證券交易是指證券持有人依照交易規(guī)則，將證券轉(zhuǎn)讓給其他投資者的行為。證券交易是一種已經(jīng)依法發(fā)行并經(jīng)投資者認購的證券的買賣,是一種具有財產(chǎn)價值的特定權(quán)利的買賣,也是一種標準化合同的買賣。 證券法規(guī)定必須采用公開的集中競價交易方式，實行價格優(yōu)先、... 更多>
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證券投資咨詢機構(gòu)從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)海南在線咨詢 2022-07-18根據(jù)法律的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為： （一）代理委托人從事證券投資； （二）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失； （三）買賣本證券投資咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的證券； （四）法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。 風(fēng)險提示：證券投資咨詢機構(gòu)從事證券服務(wù)出現(xiàn)違法行為的法律責(zé)任： 1、責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款； 2、沒有違法所得 -
證券服務(wù)機構(gòu)可以作出虛假陳述嗎上海在線咨詢 2022-10-07"《中華人民共和國》第七十八條禁止國家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場。禁止證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。各種傳播媒介傳播證券市場信息必須真實、客觀，禁止誤導(dǎo)。" -
在證券交易場所弄虛假信息罪的概念是什么新疆在線咨詢 2022-10-151、客體要件。 本罪所侵害的客體亦為復(fù)雜客體，其不僅會侵害國家有關(guān)證券、期貨交易的管理制度，擾亂證券、期貨交易市場，而且還會由此造成投資者的利益主要是經(jīng)濟利益重大損害。 2、客觀要件。 本罪在客觀方面表現(xiàn)為編造并且傳播對證券、期貨交易有影響的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的行為。 所謂編造，是指無中生有的捏造、胡編亂造。其結(jié)果必須是產(chǎn)生虛假的即與事實不相符、不真實、不全面的消息。所 -
證券交易印花稅歸哪個機構(gòu)繳納河南在線咨詢 2023-09-13國務(wù)院發(fā)出通知，決定自2016年1月1日起調(diào)整證券交易印花稅中央與地方分享比例。國務(wù)院通知指出，為妥善處理中央與地方的財政分配關(guān)系，國務(wù)院決定，從2016年1月1日起，將證券交易印花稅由現(xiàn)行按中央97%、地方3%比例分享全部調(diào)整為中央收取。 -
有價證券的概念與特征江蘇在線咨詢 2023-06-13有價證券是一種與特定權(quán)利密切相聯(lián)的權(quán)益憑證，其持券人的權(quán)利直接體現(xiàn)在證券的票面上。具有如下特征： 1、有價證券是一種權(quán)益憑證。 2、有價證券是一種占有憑證。 3、有價證券具有流通性。 4、有價證券是一種面額憑證。
