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一、基金銷(xiāo)售牌照的資格條件

為依法設(shè)立的有限責(zé)任公司、合伙企業(yè)或者符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他形式。符合規(guī)定的組織名稱(chēng)、組織機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)范圍。注冊(cè)資本或者出資不低于2000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。有限責(zé)任公司股東或者合伙企業(yè)合伙人符合辦法規(guī)定。沒(méi)有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響機(jī)構(gòu)正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)。高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷。取得基金從業(yè)資格的人員不少于10人。

二、如何辦理基金銷(xiāo)售牌照

獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以專(zhuān)業(yè)從事基金及其他金融理財(cái)產(chǎn)品銷(xiāo)售，其申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）為依法設(shè)立的有限責(zé)任公司、合伙企業(yè)或者符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他形式；

（二）有符合規(guī)定的經(jīng)營(yíng)范圍；

（三）注冊(cè)資本或者出資不低于2000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；

（四）有限責(zé)任公司股東或者合伙企業(yè)合伙人符合本辦法規(guī)定；

（五）沒(méi)有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響機(jī)構(gòu)正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)；

（六）高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷；

（七）取得基金從業(yè)資格的人員不少于10人。

第十六條獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的，其股東可以是企業(yè)法人或者自然人。企業(yè)法人參股獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度，財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定；

（二）最近3年沒(méi)有受到刑事處罰；

（三）最近3年沒(méi)有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰；

（四）最近3年在自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄；

（五）沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間。自然人參股獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）有從事證券、基金或者其他金融業(yè)務(wù)10年以上或者證券、基金業(yè)務(wù)部門(mén)管理5年以上或者擔(dān)任證券、基金行業(yè)高級(jí)管理人員3年以上的工作經(jīng)歷；

（二）最近3年沒(méi)有受到刑事處罰；

（三）最近3年沒(méi)有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰；

（四）在自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄；

（五）無(wú)到期未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)；

（六）最近3年無(wú)其他重大不良誠(chéng)信記錄。

三、基金銷(xiāo)售牌照和公募牌照的區(qū)別

基金銷(xiāo)售牌照：2000萬(wàn)以上實(shí)繳注冊(cè)資本及基金銷(xiāo)售牌照資格的其他條件。

公募牌照：實(shí)繳資本或者實(shí)際繳付出資不低于10000萬(wàn)元。最近3年證券資產(chǎn)管理規(guī)模年均不低于20億元。具有3年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，最近3年管理的證券類(lèi)產(chǎn)品業(yè)績(jī)良好。最近3年經(jīng)營(yíng)狀況良好，財(cái)務(wù)穩(wěn)??；公司治理完善，內(nèi)部控制健全，風(fēng)險(xiǎn)管理有效。誠(chéng)信合規(guī)，最近3年在監(jiān)管部門(mén)無(wú)重大違法違規(guī)記錄，沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管部門(mén)調(diào)查，或者正處于整改期間。為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。