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如何融資融券

來源：法律編輯整理時間： 2023-04-21 21:02:20 472 人看過

融資交易中，投資者向證券公司交納一定的保證金，融入一定數(shù)量的資金買入股票的交易行為。投資者向證券公司提交的保證金可以是現(xiàn)金或者可充抵保證金的證券。而后證券公司向投資者進(jìn)行授信后，投資者可以在授信額度內(nèi)買入由證券交易所和證券公司公布的融資標(biāo)的名單內(nèi)的證券。如果證券價格上漲，則以較高價格賣出證券，此時只需歸還欠款，投資者就可盈利;如果證券價格下跌，融入資金購買證券，這就需要投資者補入資金來歸還，則投資者虧損。

融券交易中，投資者向證券公司交納一定的保證金，整體作為其對證券公司所負(fù)債務(wù)的擔(dān)保物。融券交易為投資者提供了新的盈利方式和規(guī)避風(fēng)險的途徑。如果投資者如果預(yù)期證券價格即將下跌，可以借入證券賣出，而后通過以更低價格買入還券獲利;或是通過融券賣出來對沖已持有證券的價格波動，以套期保值。

融資融券交易信息披露的主體、內(nèi)容和方式

根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》(以下簡稱《試點辦法》)以及滬深交易所的實施細(xì)則，交易所應(yīng)通過網(wǎng)站和交易網(wǎng)絡(luò)等信息渠道，向市場披露以下信息：

1、交易所根據(jù)各證券公司報送的前一交易日融資融券交易相關(guān)信息進(jìn)行匯總，于每個交易日開市前公布以下信息：

(1)前一交易日單只標(biāo)的證券融資融券交易信息，包括融資買入額、融資余額、融券賣出量、融券余量等信息。

(2)融資融券交易總量信息。

2、融資融券標(biāo)的證券名單、可充抵保證金證券的范圍及折算率，以及其調(diào)整情況。主要內(nèi)容包括新增或取消的融資融券標(biāo)的證券或可充抵保證金證券的證券代碼、證券簡稱、折算率及相關(guān)的執(zhí)行時間等內(nèi)容。

3、保證金比例、維持擔(dān)保比例等比例，以及其調(diào)整情況。主要內(nèi)容包括初始保證金比例及維持擔(dān)保比例等比例、相關(guān)比例的調(diào)整情況、執(zhí)行時間等內(nèi)容。

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融資融券爆倉糾紛如何處理

一、什么是融資融券融資融券交易又稱“證券信用交易”或保證金交易，是指投資者向具有融資融券業(yè)務(wù)資格的**公司提供擔(dān)保物，借入資金買入證券(融資交易)或借入證券并賣出(融券交易)的行為。包括券商對投資者的融資、融券和金融機構(gòu)對券商的融資、融券。從世界范圍來看，融資融券制度是一項基本的信用交易制度。2010年03月30日，上交所、深交所分別發(fā)布公告，表示將于2010年3月31日起正式開通融資融券交易系統(tǒng)，開始接受試點會員融資融券交易申報。融資融券業(yè)務(wù)正式啟動。二、融資融券爆倉糾紛如何處理融資融券爆倉產(chǎn)生的糾紛時屬于民事糾紛，民事糾紛的處理方式如下：第一，協(xié)商解決。雙方當(dāng)事人在平等自愿的基礎(chǔ)上，通過友好協(xié)商、互諒互讓達(dá)成和解協(xié)議，進(jìn)而解決糾紛。第二，調(diào)解解決。在有關(guān)組織(如人民調(diào)解委員會)或中間人的主持下，在平等、自愿、合法的基礎(chǔ)上分清是非、明確責(zé)任，并通過擺事實、講道理，促使雙方當(dāng)事人自主達(dá)成協(xié)

2023-04-27

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融資融券標(biāo)的股票如何確定

一、融資融券標(biāo)的股票如何確定《細(xì)則》明確規(guī)定，若標(biāo)的證券為股票，應(yīng)當(dāng)符合以下一些條件：（1）在交易所上市滿三個月；（2）融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元；（3）股東人數(shù)不少于4000人；（4）股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革；（5）股票交易未被交易所實行特別處理等；（6）在過去3個月內(nèi)沒有出現(xiàn)下列情況之一：日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率20％；日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過4％；波動幅度達(dá)到基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的5倍以上。（7）證券交易所認(rèn)定的其他條件。另外，作為充抵保證金的有價證券，上證180指數(shù)和深證100指數(shù)成分股折算率最高可達(dá)70％，而其他股票折算率最高只有65％。二、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的限制性行為1、誘導(dǎo)不適當(dāng)?shù)目蛻糸_展融資融券業(yè)務(wù)；2、未向客戶充分揭示風(fēng)險；3、違規(guī)挪

2023-06-05

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融資融券怎么進(jìn)行融資

融資一、融資交易的定義融資交易是指，投資者向證券公司交納一定的保證金，融（借）入一定數(shù)量的資金買入股票的交易行為。投資者向證券公司提交的保證金可以是現(xiàn)金或者可充抵保證金的證券。以后證券公司向投資者進(jìn)行授信后，投資者可以在授信額度內(nèi)買入由證券交易所和證券公司公布的融資標(biāo)的名單內(nèi)的證券。投資者信用賬戶內(nèi)融資買入的證券及其他資金證券，整體作為其對證券公司所負(fù)債務(wù)的擔(dān)保物。融資交易為投資者提供了一種新的交易方式。如果證券價格符合投資者預(yù)期上漲，融入資金購買證券，而后通過以較高價格賣出證券歸還欠款能放大盈利；如果證券價格不符合投資者預(yù)期，股價下跌，融入資金購買證券，而后賣出證券歸還欠款后虧損將被放大。因此融資交易是一種杠桿交易，能放大投資者的盈利或者虧損，參與融資融－券交易要求投資者有較強的證券研究能力和風(fēng)險承受能力。二、融資交易特點1、融資標(biāo)的證券可供融資買入的證券品種，稱為融資標(biāo)的證券。滬、深交

2023-12-12

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債券融資如何避稅

一、債券融資如何避稅利息稅是影響債券收益的主要因素。買國債最大的好處就是免利息稅，而企業(yè)債券則沒有這項優(yōu)惠。企業(yè)債券的年收益率一般比同期限的國債收益率高，部分原因就是考慮了利息稅。例如目前發(fā)行的10年期企業(yè)債券年收益率一般在5％左右，但考慮到扣除20％利息稅后，實際年收益率只有4％，(二級市場上十年存續(xù)期的國債年收益率為3。5％)。同時雖然現(xiàn)在發(fā)行的企業(yè)債券一般都有類似國有銀行這樣的權(quán)威金融機構(gòu)做擔(dān)保，但信譽等級畢竟不如國債，顯然為了高出的0。5個點選擇企業(yè)債券并不十分值得。但如果企業(yè)債券不收取利率稅，情況就大不相同了。一位多年從事債券投資的民間人士向記者介紹了一種合理規(guī)避利息稅的方法。在二級市場上，企業(yè)債的交易與國債不太一樣，投資者在行情報表上看的國債價格只反映了國債當(dāng)前的市場價格，并不包括國債利息部分。而企業(yè)債行情報表上的價格卻包括了市場價格以及債券利息。正是由于上面的原因，企業(yè)債在每

2023-06-07

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融資融券抵押的方式是如何的

融資融券抵押的方式在融資融券用的信用交易賬戶里的擔(dān)保品其實就是抵押品,股票、交易型基金、債券、現(xiàn)金等都可以當(dāng)作抵押品，可以隨時從普通賬戶轉(zhuǎn)到信用賬戶，T+1到信用賬戶，通過劃撥就可以了。目前**融資融券T+0交易免息。融資融券簡介“融資融券”又稱“證券信用交易”，是指投資者向具有深圳證券交易所會員資格的證券公司提供擔(dān)保物，借入資金買入本所上市證券或借入本所上市證券并賣出的行為。包括券商對投資者的融資、融券和金融機構(gòu)對券商的融資、融券。修訂前的證券法禁止融資融券的證券信用交易。融資是借錢買證券，證券公司借款給客戶購買證券，客戶到期償還本息，客戶向證券公司融資買進(jìn)證券稱為“買空”；融券是借證券來賣，然后以證券歸還，證券公司出借證券給客戶出售，客戶到期返還相同種類和數(shù)量的證券并支付利息，客戶向證券公司融券賣出稱為“賣空”。目前國際上流行的融資融券模式基本有四種：證券融資公司模式、投資者直接授信模

2023-04-30

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融資融券的業(yè)務(wù)流程有哪些，融資融券的作用

一、融資融券的業(yè)務(wù)流程有哪些融資融券的業(yè)務(wù)流程大致有以下內(nèi)容：1.融資交易中，投資者向證券公司交納一定的保證金，融入一定數(shù)量的資金買入股票。如果證券價格上漲，則以較高價格賣出證券，此時只需歸還欠款；如果證券價格下跌，融入資金購買證券，這就需要投資者補入資金來歸還。2.融券交易中，投資者交納一定的保證金作為對證券公司所負(fù)債務(wù)的擔(dān)保。如果投資者預(yù)期證券價格即將下跌，可以借入證券賣出，而后通過以更低價格買入還券獲利。二、融資融券的作用融資融券的作用主要體現(xiàn)在四個方面：1.融資融券交易可以將更多信息融入證券價格，可以為市場提供方向相反的交易活動，有助于市場內(nèi)在價格穩(wěn)定機制的形成。2.融資融券交易可以在一定程度上放大資金和證券供求，增加市場的交易量，從而活躍證券市場，增加證券市場的流動性。3.融資融券交易可以為投資者提供新的交易方式，可以改變證券市場單邊式的方面，為投資者規(guī)避市場風(fēng)險的工具。4.融資

2023-06-06

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股票質(zhì)押
股票質(zhì)押融資與證券融資融券的差異

一、融得的標(biāo)的物不同：1、股票質(zhì)押融資只能融得資金，無法做空；2、融資融券顧名思義，可以融得資金，也可以融得證券。二、融得資金的用途不同：1、股票質(zhì)押融資，融得的資金可以不用來購買上市證券；2、融資融券中的融資，獲得的資金通常必須用來購買上市證券。三、擔(dān)保物不同：1、股票質(zhì)押融資主要擔(dān)保物是有價證券；2、融資融券中，擔(dān)保物既可以是股票，也可以是現(xiàn)金。四、資金融出主體不同：1、股票質(zhì)押融資一般由銀行、典當(dāng)行等機構(gòu)辦理；2、融資融券在各國采取了不同的運作模式，我國采取的運作模式則規(guī)定資金融出的直接主體是證券公司。五、杠桿比例與風(fēng)險控制不同1、融資融券風(fēng)險可控程度更高，杠桿比例可以根據(jù)情況調(diào)整。2、股票質(zhì)押融資實質(zhì)是質(zhì)押貸款，借款債權(quán)的風(fēng)險隨股票市值波動增加。六、產(chǎn)品屬性不同1、融資融券是一種標(biāo)準(zhǔn)化的產(chǎn)品，在交易規(guī)則和合約細(xì)節(jié)上規(guī)定比較明確。2、股票質(zhì)押融資則體現(xiàn)了一種民事合同關(guān)系。七、對機構(gòu)投

2023-07-19

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短期融資券如何發(fā)行

短期融資券是由企業(yè)發(fā)行的無擔(dān)保短期本票。在我國，短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券，是企業(yè)籌措短期(1年以內(nèi))資金的直接融資方式。企業(yè)申請發(fā)行融資券應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)是在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)法人;(二)具有穩(wěn)定的償債資金來源，最近一個會計年度盈利;(三)流動性良好，具有較強的到期償債能力;(四)發(fā)行融資券募集的資金用于本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營;(五)近三年沒有違法和重大違規(guī)行為;(六)近三年發(fā)行的融資券沒有延遲支付本息的情形;(七)具有健全的內(nèi)部管理體系和募集資金的使用償付管理制度;(八)中國人民銀行規(guī)定的其他條件。短期融資券發(fā)行條件，一般來講，只有實力雄厚、資信程度很高的大企業(yè)才有資格發(fā)行短期融資券。在我國，短期融資券的發(fā)行必須符合《短期融資券管理辦法》中規(guī)定的發(fā)行條件。

2023-06-09

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按揭證券融資與融資融券交易的區(qū)別

定義主要是為了獲取現(xiàn)金。公司通過股票質(zhì)押融資獲得的資金通常用于彌補流動資金的不足。股權(quán)質(zhì)押融資不是一種規(guī)范化的產(chǎn)品，本質(zhì)上也是一種民事契約關(guān)系。具體融資細(xì)節(jié)由雙方商定。在正常情況下，無論股票是否處于限制期，都可以作為質(zhì)押標(biāo)的。限制性股票質(zhì)押在行權(quán)時間前終止的，質(zhì)押合同視為有效。2008年10月，中國證監(jiān)會頒布了《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》。符合條件的上市公司股東可以從即日起申請發(fā)行無限售股可交換公司債券，以緩解非大股東和小股東的財務(wù)困難，降低其拋售股票的積極性?！稐l例》明確，債券發(fā)行人以上市公司股東為限，應(yīng)當(dāng)是符合《公司法》、《證券法》和《公司債券發(fā)行試點辦法》規(guī)定的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。公司最近一期末凈資產(chǎn)不低于3億元人民幣。此外，為維護(hù)交易所用股票作為抵押品的信用，《條例》還對交易所用上市公司股票的資格提出了要求，明確了交易所用股票的安全保障措施，防范債券違約風(fēng)險

2023-05-08

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有限責(zé)任公司如何進(jìn)行融資融券

一、有限責(zé)任公司如何進(jìn)行融資融券1．前期盡調(diào)投資者要開通融資融券業(yè)務(wù)，首先要到證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)，證券公司在收到申請后會對投資者的資格進(jìn)行審查，同時要對投資人的擔(dān)保資產(chǎn)進(jìn)行審核。證券公司根據(jù)投資者的征信情況，同時結(jié)合投資者金融資產(chǎn)、總資產(chǎn)等資產(chǎn)狀況，可以給投資人一個授信額度，投資者在這個額度內(nèi)可以向證券公司融資或融券。2．簽訂協(xié)議及開立賬戶通過審查后的投資者需要跟證券公司簽訂融資融券合同、風(fēng)險提示書等協(xié)議，在合同中會對投資者的權(quán)利和義務(wù)作出明確的規(guī)定。完成協(xié)議簽訂后，投資者需要到證券公司開立信用證券賬戶，同時還要到證券公司指定的商業(yè)銀行開立信用資金賬戶。賬戶開立后，投資者需要將擔(dān)保資金轉(zhuǎn)入信用資金賬戶。3．開展交易投資者可以根據(jù)自身的需要選擇融資或者融券業(yè)務(wù)，達(dá)到預(yù)期的交易目標(biāo)后可以歸還證券公司的款項或者股票。當(dāng)投資者用融資買入股票時，證券公司用自有的資金為投資者支付購買股票的資金，

2023-08-15

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融資融券交易如何受到外界影響

融資融券受外界影響在融資的情況下，由于**公司的融資總規(guī)模有限，給予投資者的融資額度有可能在一定時間內(nèi)無法全部使用。在融券業(yè)務(wù)中，由于**公司融券總額或證券品種的限制，給予投資者的融券金額有可能在一定時間內(nèi)不能得到充分利用，融資融券交易期間，如上調(diào)中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率，**公司將相應(yīng)上調(diào)融資利率或保證金利率，投資者將面臨提高融資融券交易成本的風(fēng)險，同時調(diào)整標(biāo)的證券范圍、標(biāo)的證券停牌或終止上市、可作為融資融券的證券轉(zhuǎn)換率、融資融券比例等，證券交易所和**公司的融資融券比例、維持擔(dān)保比例等重要參數(shù)，如果降低可作為融資融券的證券轉(zhuǎn)換率，也將直接影響投資者信貸資產(chǎn)的風(fēng)險狀況，可觸發(fā)強制平倉?；蛘咄顿Y者可能面臨被**公司提前終止的風(fēng)險，給投資者造成經(jīng)濟損失。由于本所融資融券交易規(guī)則的限制或變更，存在不接受融資融券交易指令的風(fēng)險，指投資者向具有融資融券資格的**公司提供擔(dān)保物，借

2023-05-07

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融資融券合同到期后該如何續(xù)約

一、融資融券合同到期后該如何續(xù)約當(dāng)融資融券合同到期后續(xù)約需要到證券公司進(jìn)行辦理。融資融券交易又稱證券信用交易或保證金交易，是指投資者向具有融資融券業(yè)務(wù)資格的證券公司提供擔(dān)保物，借入資金買入證券或借入證券并賣出的行為。二、融資融券合同有效的條件是什么融資融券合同生效的條件有：1．當(dāng)事人具有相應(yīng)的訂立合同的能力；2．意思表示真實。意思表示真實是合同生效的一個重要構(gòu)成要件，是指表意人的表示行為應(yīng)當(dāng)真實反映其內(nèi)心的效果意思；3．不違反法律和社會公共利益。合法是民事法律行為的本質(zhì)屬性，也是民事法律行為有效的當(dāng)然要件；4．形式合法。當(dāng)事人訂立合同，有書面形式、口頭形式和其他形式。三、融資融券合同的期限是多久單筆融資期限最長180天即6個月，到期前20個交易日內(nèi)可以申請展期。截止時間為合約到期日當(dāng)天的下午5點，向證券公司申請合約展期，展期最長期限為6個月（180天），單筆合約最多可以展期20次，也就是單

2023-10-17

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什么證券公司可以從事融資融券業(yè)務(wù)，融資融券的作用

一、什么證券公司可以從事融資融券業(yè)務(wù)符合下述條件的證券公司可以從事融資融券業(yè)務(wù)：1.是在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)法人；2.具有穩(wěn)定的償債資金來源，最近一個會計年度盈利；3.流動性良好，具有較強的到期償債能力；4.發(fā)行融資券募集的資金用于本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營；5.近三年沒有違法和重大違規(guī)行為；6.近三年發(fā)行的融資券沒有延遲支付本息的情形；7.具有健全的內(nèi)部管理體系和募集資金的使用償付管理制度。二、融資融券的作用融資融券的作用主要體現(xiàn)在四個方面：1.融資融券交易可以將更多信息融入證券價格，可以為市場提供方向相反的交易活動，有助于市場內(nèi)在價格穩(wěn)定機制的形成。2.融資融券交易可以在一定程度上放大資金和證券供求，增加市場的交易量，從而活躍證券市場，增加證券市場的流動性。3.融資融券交易可以為投資者提供新的交易方式，可以改變證券市場單邊式的方面，為投資者規(guī)避市場風(fēng)險的工具。4.融資融券可以拓寬證券公

2023-04-30

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融資融券會破產(chǎn)嗎

一般不會破產(chǎn)，這個方式是一般不會出現(xiàn)資不抵債的情況的。我國的《企業(yè)破產(chǎn)法》第三條第一款規(guī)定：“企業(yè)因經(jīng)營管理不善造成嚴(yán)重虧損，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，依照本法規(guī)定宣告破產(chǎn)?！本艽丝芍髽I(yè)破產(chǎn)必須具備兩個條件，一是企業(yè)必須是經(jīng)營上的嚴(yán)重虧損;再是企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。首先，嚴(yán)重虧損，無力清償?shù)狡趥鶆?wù)的企業(yè)，由其債權(quán)人或債務(wù)人向企業(yè)所在地法院提交破產(chǎn)申請。另外，如果企業(yè)具備了企業(yè)破產(chǎn)條件，其要進(jìn)入破產(chǎn)程序還必須由人民法院依法裁定并宣告其破產(chǎn)，這樣企業(yè)才正式進(jìn)入破產(chǎn)程序。

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