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解讀權(quán)證交易規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)因素
來(lái)源：法律編輯整理 時(shí)間： 2023-06-01 11:31:46 453 人看過(guò)

1、上交所所稱權(quán)證，是指標(biāo)的證券發(fā)行人或其以外的第三人(以下簡(jiǎn)稱發(fā)行人)發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。

2、按照第九條規(guī)定：其標(biāo)的證券為股票的，標(biāo)的股票應(yīng)符和以下條件：(一)最近20個(gè)交易日流通股份市值不低于10億元;(二)最近60個(gè)交易日股票交易累計(jì)換手率在25%以上，(三)流通股股本不低于2億股;

注意：市值不低于10億元;3個(gè)月?lián)Q手在25%以上;流通股股本不低于2億股;

3、約定權(quán)證類別、存續(xù)期間、行權(quán)價(jià)格、行權(quán)日期、行權(quán)結(jié)算方式、行權(quán)比例等要素;申請(qǐng)上市的權(quán)證不低于5000萬(wàn)份;自上市之日起存續(xù)時(shí)間為3個(gè)月以上18個(gè)月以上等。

注意：價(jià)格問(wèn)題和時(shí)間限度

4、上證所有關(guān)負(fù)責(zé)人指出，把權(quán)證產(chǎn)品與股權(quán)分置改革結(jié)和起來(lái)，有利于解決改革試點(diǎn)中金融工具不足、改革方案單一等問(wèn)題，為試點(diǎn)公司和投資者提供更多可選擇的工具。業(yè)內(nèi)專家認(rèn)為，權(quán)證的推出將改變目趨謦一做多的機(jī)制，使市場(chǎng)出現(xiàn)做空機(jī)制。

5、交易可以T+0：上市的權(quán)證，其標(biāo)的證券為股票的，權(quán)證采用競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行交易，買(mǎi)賣(mài)單筆申報(bào)數(shù)量不超過(guò)100萬(wàn)份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。權(quán)證買(mǎi)入申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍。當(dāng)日買(mǎi)進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以賣(mài)出。權(quán)證交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅。

6、行權(quán)買(mǎi)進(jìn)當(dāng)日可行權(quán)：權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍，行權(quán)申報(bào)指令當(dāng)日無(wú)效，并不得撤銷。當(dāng)日買(mǎi)進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，次一交易日可以賣(mài)出。

一些不可不考慮的風(fēng)險(xiǎn)因素：

1、如果上市公司發(fā)行的權(quán)證向上交所提供有關(guān)認(rèn)股權(quán)證的配售及買(mǎi)賣(mài)是不準(zhǔn)確及不殘缺的資料形成的，則存在系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和欺詐行為的可能發(fā)生。

2、權(quán)證交易易于被機(jī)構(gòu)通過(guò)對(duì)二級(jí)市場(chǎng)股票價(jià)格的操縱，有可能出現(xiàn)操縱權(quán)證交易的行為。

3、到期不轉(zhuǎn)股權(quán)將蒙受損失，權(quán)證交易風(fēng)險(xiǎn)類似于股票交易風(fēng)險(xiǎn)既價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等。

其他需要明確和要了解的因素：

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    期貨交易風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)行保證金制度、漲跌停板制度、限倉(cāng)制度、交易限額制度、大戶報(bào)告制度、強(qiáng)行平倉(cāng)制度和風(fēng)險(xiǎn)警示制度、異常交易制度等。保證金制度在前面的內(nèi)容中我們已經(jīng)了解了期貨是杠桿交易，投資者不需要支付合約價(jià)值的全額資金，只需要支付一定比例的保證金就可以交易。在期貨交易中，任何一個(gè)交易者必須按照其所買(mǎi)賣(mài)期貨合約價(jià)值的一定比例繳納少量資金，作為其履行期貨合約的財(cái)力擔(dān)保，然后才能參與期貨合約的買(mǎi)賣(mài)，并視價(jià)格變動(dòng)情況確定是否追加資金。這種制度就是保證金制度，所繳的資金就是保證金。保證金制度的杠桿效應(yīng)在放大收益的同時(shí)也成倍地放大風(fēng)險(xiǎn)，在發(fā)生極端行情時(shí)，投資者的虧損額甚至有可能超過(guò)所投入的本金。我們還需要注意，保證金比例不是固定不變的，交易所會(huì)根據(jù)行情變化、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等來(lái)調(diào)整保證金水平，具體調(diào)整因素包括：（一）持倉(cāng)量達(dá)到一定的水平時(shí)；（二）臨近交割期時(shí)；（三）連續(xù)數(shù)個(gè)交易日的累計(jì)漲跌幅達(dá)到一定水平時(shí)；（四
    2023-06-06
    295人看過(guò)
  • 權(quán)證交易規(guī)則和紀(jì)律22條
    1.風(fēng)險(xiǎn)控制放在第一位。(1)控制交易總量。每次進(jìn)入資金不能超過(guò)資金總量的10%;持倉(cāng)過(guò)夜(T+1)資金量不能超過(guò)5%;末日輪資金量不能超5%。(2)嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)則和操作紀(jì)律(3)嚴(yán)控交易次數(shù)。(見(jiàn)3)(4)看準(zhǔn)和預(yù)測(cè)大的趨勢(shì)，不做小的差價(jià)。(5)要注意電腦網(wǎng)速的影響和買(mǎi)入賣(mài)出的時(shí)間差。(6)在帳戶上已有買(mǎi)入的權(quán)證，且又準(zhǔn)備買(mǎi)入時(shí)，應(yīng)先掛賣(mài)單，先保證資金安全是第一位的，然后才是贏利。切記。(7)提前一天做好買(mǎi)入、賣(mài)出和空倉(cāng)的操作預(yù)案。2.缺乏知識(shí)，是輸錢(qián)的最重要原因。每日學(xué)習(xí)的重要性。3.嚴(yán)控交易次數(shù)。(相對(duì)于資本)，交易過(guò)度或買(mǎi)賣(mài)頻繁是輸錢(qián)的主要原因之一。每日交易(買(mǎi)和賣(mài)算完整的一次)不操作過(guò)4次(上午2次，下午2次)。4.熱眼看下跌，冷眼看上漲。買(mǎi)在起漲點(diǎn)，賣(mài)在始跌處。不要急于買(mǎi)進(jìn)，一定要等趨勢(shì)明朗以后買(mǎi)進(jìn)，專咬大腿肉。5.快進(jìn)快出。15分鐘一個(gè)來(lái)回(待檢驗(yàn))。6.不持倉(cāng)過(guò)夜。只做T
    2023-04-22
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  • 補(bǔ)票規(guī)則解讀
    法律綜合知識(shí)
    買(mǎi)短乘長(zhǎng)補(bǔ)票不僅僅需要補(bǔ)足按照正常情況下正規(guī)購(gòu)買(mǎi)車票的沒(méi)有支付的費(fèi)用，此外還需要承擔(dān)懲罰性的手續(xù)費(fèi)，這個(gè)手續(xù)費(fèi)金額一般是百分之幾，并且還需要加收已乘坐期間應(yīng)補(bǔ)票款50％的票款。因此就是加上手續(xù)費(fèi)以及加收應(yīng)補(bǔ)票的時(shí)候50％。如果情節(jié)嚴(yán)重的，可能會(huì)被納入鐵路失信黑名單，可能會(huì)影響個(gè)人的信用。疫情期間高鐵補(bǔ)票規(guī)則現(xiàn)在全國(guó)國(guó)內(nèi)的疫情形勢(shì)已經(jīng)有所緩和，人們搭乘高鐵是可以補(bǔ)票的，但是下高鐵的終點(diǎn)站之后，要配合當(dāng)?shù)氐臋z測(cè)。需要注意的是，出行搭乘高鐵的務(wù)必要注意做好一系列的防護(hù)措施，和他人保持安全距離、出門(mén)佩戴好口罩、回家及時(shí)消毒等。因?yàn)槟壳皣?guó)外的疫情形勢(shì)還是很嚴(yán)峻，境外輸入病例較多。
    2023-06-30
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  • 股權(quán)轉(zhuǎn)讓規(guī)則及其解讀
    股權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定是有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。股份有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行或者按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行。股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格應(yīng)當(dāng)怎樣確定股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格的確定方法如下：一、將股東出資時(shí)所確認(rèn)的股權(quán)價(jià)格作為轉(zhuǎn)讓價(jià)格。二、以公司凈資產(chǎn)額為標(biāo)準(zhǔn)確定股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格。三、以審計(jì)、評(píng)估的價(jià)格作為轉(zhuǎn)讓價(jià)格。四、將拍賣(mài)、變賣(mài)價(jià)作為轉(zhuǎn)讓價(jià)格。另外，也有采用其他方法來(lái)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格的?！吨腥A人民共和國(guó)公司法》第一百三十七條股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓?！吨腥A人民共和國(guó)公司法》第一百三十八條股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行或者按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行?！吨腥A人民共和國(guó)公司法》第一百三十九條記名股票，由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于
    2023-07-12
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#股東權(quán)益
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    股權(quán)分置是指A股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為流通股和非流通股。前者主要稱為流通股，主要成分為社會(huì)公眾股；后者為非流通股，大多為國(guó)有股和法人股。 這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過(guò)程中形成的特殊問(wèn)題，股權(quán)分置不能適應(yīng)資本市場(chǎng)改... 更多>

    #股權(quán)分置
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    • 債權(quán)轉(zhuǎn)讓規(guī)則解讀
      山東在線咨詢 2023-08-22
      債權(quán)轉(zhuǎn)讓，是指?jìng)年P(guān)系不失其統(tǒng)一性，債權(quán)人通過(guò)讓與合同將其債權(quán)轉(zhuǎn)移于第三人享有的現(xiàn)象。債權(quán)讓與，是指不改變債權(quán)關(guān)系的內(nèi)容，債權(quán)人通過(guò)協(xié)議而將其債權(quán)全部或部分轉(zhuǎn)移于第三人的行為。 債權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)則如下： 1.根據(jù)債權(quán)性質(zhì)不得轉(zhuǎn)讓； 2.按照當(dāng)事人約定不得轉(zhuǎn)讓； 3.依照法律規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓； 4.當(dāng)事人約定非金錢(qián)債權(quán)不得轉(zhuǎn)讓的，不得對(duì)抗善意第三人。當(dāng)事人約定金錢(qián)債權(quán)不得轉(zhuǎn)讓的，不得對(duì)抗第三人。
    • 影響審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的因素
      湖北在線咨詢 2022-10-20
      主觀因素：審計(jì)人員的專業(yè)勝任能力和職業(yè)水平審計(jì)人員的職業(yè)道德，工作的責(zé)任心及執(zhí)業(yè)關(guān)注審計(jì)方法本身存在的缺陷客觀因素：審計(jì)職業(yè)環(huán)境欠佳現(xiàn)代審計(jì)對(duì)象的復(fù)雜性和審計(jì)范圍的拓寬政府和社會(huì)公眾審計(jì)意見(jiàn)依賴程度日益提高以及對(duì)其認(rèn)識(shí)上的偏差工程審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)主要有哪些
    • 進(jìn)出口企業(yè)國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)因素有哪些
      澳門(mén)在線咨詢 2021-12-01
      1、所謂國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)，是指進(jìn)出口企業(yè)在國(guó)際貿(mào)易過(guò)程中，由于進(jìn)口國(guó)或出口國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)整或政策的突然變化，給企業(yè)帶來(lái)不可逆轉(zhuǎn)的經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)。一般來(lái)說(shuō)，進(jìn)出口企業(yè)國(guó)際貿(mào)易中的國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)，如戰(zhàn)爭(zhēng)和重大政治變化。此外，海關(guān)、商務(wù)部等相關(guān)部門(mén)對(duì)進(jìn)出口產(chǎn)品的認(rèn)定態(tài)度也在這一類。匯率風(fēng)險(xiǎn)所謂國(guó)際貿(mào)易中的匯率風(fēng)險(xiǎn)，是指參與外貿(mào)活動(dòng)的企業(yè)因匯率變動(dòng)的隨機(jī)性而產(chǎn)生的相對(duì)損益。第三，信用風(fēng)險(xiǎn)是指進(jìn)出口企業(yè)在國(guó)際貿(mào)易中的債務(wù)
    • 企業(yè)負(fù)債籌資風(fēng)險(xiǎn)因素
      湖北在線咨詢 2022-10-11
      摘要：負(fù)債經(jīng)營(yíng)可以提高企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力,擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模,使企業(yè)得到財(cái)務(wù)杠桿效益,獲得節(jié)稅效益,減少貨幣貶值的損失,降低綜合資金成本;同時(shí),負(fù)債經(jīng)營(yíng)也增加了企業(yè)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)要樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),建立有效的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,保持合理的資產(chǎn)負(fù)債率,制定出合理的負(fù)債財(cái)務(wù)計(jì)劃;對(duì)于籌集外資帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)從預(yù)測(cè)匯率變動(dòng)的趨勢(shì)入手,制定外匯風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略。 我國(guó)目前階段,企業(yè)普遍面臨資金短缺問(wèn)題,籌資就成為企業(yè)的一個(gè)非
    • 期權(quán)交易的規(guī)則與技巧
      貴州在線咨詢 2024-12-16
      期權(quán)交易是一種具有權(quán)利性質(zhì)的交易方式。在期貨期權(quán)交易中，期權(quán)買(mǎi)方在支付了一筆費(fèi)用（權(quán)利金）后，獲得了在合約規(guī)定時(shí)間內(nèi)，按照事先確定的價(jià)格（執(zhí)行價(jià)格）向期權(quán)賣(mài)方購(gòu)買(mǎi)或出售一定數(shù)量期貨合約的權(quán)利。 期權(quán)賣(mài)方在收到期權(quán)買(mǎi)方支付的權(quán)利金后，在合約規(guī)定時(shí)間內(nèi)，只要期權(quán)買(mǎi)方要求行使權(quán)利，期權(quán)賣(mài)方必須無(wú)條件地履行期權(quán)合約規(guī)定的義務(wù)。在期貨交易中，買(mǎi)賣(mài)雙方享有平等的權(quán)利和義務(wù)。與此不同，期權(quán)交易中的買(mǎi)賣(mài)雙方的權(quán)