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1、什么是質(zhì)押式回購?

質(zhì)押式回購是交易雙方以債券為權(quán)利質(zhì)押所進行的短期資金融通業(yè)務(wù)。在質(zhì)押式回購交易中，資金融入方(正回購方)(在交易系統(tǒng)中委托顯示融資*)在將債券出質(zhì)給資金融出方(逆回購方)(在交易系統(tǒng)中委托顯示融券*)融入資金的同時，雙方約定在將來某一日期由正回購方向逆回購方返還本金和按約定回購利率計算的利息，逆回購方向正回購方返還原出質(zhì)債券。在質(zhì)押式回購在交易過程中所有權(quán)不發(fā)生轉(zhuǎn)移，該券一般由第三方托管機構(gòu)進行凍結(jié)托管，并在到期時予以解凍。

2、哪些證券不可以做質(zhì)押式回購?

《深圳股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法(試行)》第二十三條的規(guī)定:股票質(zhì)押回購的標(biāo)的證券為深交所上市交易的A股股票或其他經(jīng)深交所和中國結(jié)算認(rèn)可的證券;《深圳證券交易所股票質(zhì)押式回購交易會員業(yè)務(wù)指南》第四章第一項明確:股票質(zhì)押回購的標(biāo)的證券為本所上市交易、掛牌的A股股票、基金,及債券等固定收益類證券。B股股票、暫停上市的A股股票、進入退市整理期的A股股票、沒有完成股改的非流通股股票、股權(quán)激勵限售股、中小企業(yè)私募債券暫不納入標(biāo)的證券范圍。

3、董監(jiān)高鎖定的股票能否做質(zhì)押式回購?

根據(jù)深交所《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法(試行)》和《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司股票質(zhì)押式回購登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》的相關(guān)規(guī)定,上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持有的高管鎖定股原則上也可以作為股票質(zhì)押式回購的標(biāo)的證券。

但是,融入方以高管股作為股票質(zhì)押式回購標(biāo)的物的,需要注意以下事項:

(1)應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會、深交所以及中國結(jié)算等關(guān)于高管股份管理的相關(guān)規(guī)定;

(2)對于已經(jīng)申報股票質(zhì)押式回購的高管鎖定股,需要按可轉(zhuǎn)讓額度解鎖的,須待上述股份了結(jié)質(zhì)押回購交易或解除質(zhì)押登記后,融入方再委托上市公司向中國結(jié)算深圳分公司申請相應(yīng)高管鎖定股的額度內(nèi)解鎖。