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融資融券開戶條件有哪些

來源：法律編輯整理時間： 2023-06-15 08:10:51 184 人看過

一、融資融券開戶條件

1、投資者證券交易經(jīng)驗滿6個月（從第一筆證券交易算起）；

2、投資者普通交易賬戶上，前20個交易日的日均資產(chǎn)達(dá)到50w資金，即可辦理。

3、年滿18周歲，須為年滿18周歲，具有完全民事行為能力的中國公民，能提供合法有效的身份證明，具有合法的證券投資主體資格，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章、上海證券交易所和深圳證券交易所禁止或限制其投資證券市場的情形。

4、信用記錄良好：當(dāng)前無逾期貸款，近兩年內(nèi)個人征信記錄中未發(fā)現(xiàn)欠款超過30天的不良記錄；個人信用記錄中貸記卡連續(xù)未還最低還款額的不良記錄不超過6條。

5、客戶本人辦理融資融券業(yè)務(wù)，公司不接受客戶授權(quán)代理人辦理業(yè)務(wù)。

6、能夠提供公司要求的收入和資產(chǎn)證明。

二、融資融券對投資者的要求

根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司融資融券試點管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）的規(guī)定，投資者參與融資融券交易前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解該投資者的身份、財產(chǎn)與收入狀況、

證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好等內(nèi)容。

對于不滿足證券公司征信要求、在該公司從事證券交易不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗不足、缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的投資者，以及證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。

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融資融券開戶的注意事項

1、投資者資格根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司融資融券試點管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）的規(guī)定，投資者參與融資融券交易前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解該投資者的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好等內(nèi)容。對于不滿足證券公司征信要求、在該公司從事證券交易不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗不足、缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的投資者，以及證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。2、證券公司資格根據(jù)《管理辦法》，只有取得證監(jiān)會融資融券業(yè)務(wù)試點許可的證券公司，方可開展融資融券業(yè)務(wù)試點。未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資、融券。一、券商可以對投資者買的證券強行平倉嗎？正規(guī)券商是可以進(jìn)行強行平倉的。１、在允許券商開通的融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司和投資人對強行平倉都會有約定，當(dāng)滿足約定的條件時，券商是可以強行平倉的。要是認(rèn)為券商強行平倉不符合約定條件、程序有問題等，可

2023-06-21

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短期融資券融資有哪些優(yōu)勢？

自央行開辟短期融資券融資通道以來，一方面短期融資券已成為投資者追捧的投資品種，一直處于供不應(yīng)求的狀態(tài)，另一方面企業(yè)申請發(fā)行的熱情也不斷高漲，參與的企業(yè)數(shù)量和發(fā)行的規(guī)模增長迅猛，這說明短期融資券這種融資方式有自己獨有的優(yōu)勢，主要表現(xiàn)在以下幾點。1.融資成本低發(fā)行短期融資券的成本主要由以下幾部分組成。（1）支付給投資者的利息，通過發(fā)行利率來反映：短期融資券的發(fā)行利率主要受到央行票據(jù)利率、市場供應(yīng)量、主承銷商議價能力、企業(yè)信用評級水平、規(guī)模大小、從事行業(yè)、所有制性質(zhì)、是否為上市公司等因素影響，它將隨市場變化而變動。（2）中介機構(gòu)費用：中介機構(gòu)費用主要包括承銷費、律師費、評級費、會計師費用。承銷費是支付給承銷商的手續(xù)費，央行規(guī)定承銷費率不得低于發(fā)行金額的0.4%；律師及會計師為出具相關(guān)法律意見書和財務(wù)報告承諾書應(yīng)支付的服務(wù)費；評級費用是指評級公司為企業(yè)出具滿足央行要求的評級報告需支付的服務(wù)費用。（

2023-06-09

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融資融券交易程序及條件

證券融資程序根據(jù)試點證券公司制定的證券融資資格申請流程，符合開戶條件的個人客戶必須首先提交基本申請材料，包括《證券融資業(yè)務(wù)申請表》，金融資產(chǎn)證明、個人信用報告等

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融資融券股票的條件規(guī)定

該摘要列出了融資融券標(biāo)的股票需要滿足的條件，包括時間要求、流通股本要求、股東人數(shù)要求、過去3個月的限制條件以及股權(quán)分置改革和交易未被特別處理等其他要求。融資融券標(biāo)的股票需要滿足以下條件：1.在所上市交易的時間超過3個月；2.融資買入的股票流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出的股票流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元；3.股東人數(shù)不少于4000人；4.在過去3個月內(nèi)不能出現(xiàn)以下情況之一：1.日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15％，且日均成交金額小于5000萬元；2.日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過4％；3.波動幅度達(dá)到基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的5倍以上。（五）股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革；（六）股票交易未被本所實行特別處理；（七）證券交易所規(guī)定的其他條件。融資融券股票條件融資融券是指投資者在證券市場中，通過融資（向證券公司借款買入證券）和融券（向證券公司借

2023-11-09

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中信證券今起受理融資融券開戶申請

中信證券發(fā)布公告稱，已完成融資融券業(yè)務(wù)工商、監(jiān)管報備工作，即日起受理投資者融資融券業(yè)務(wù)申請。公司相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，中信證券融資融券首單交易前的各項業(yè)務(wù)準(zhǔn)備將在本周內(nèi)完成。公告表示，2010年3月19日，中信證券收到中國證監(jiān)會《關(guān)于核準(zhǔn)中信證券股份有限公司融資融券業(yè)務(wù)資格的批復(fù)》，同意公司變更業(yè)務(wù)范圍，增加融資融券業(yè)務(wù)。截至23日，公司已完成工商變更登記及公司章程修訂的備案工作，同期換領(lǐng)了新的營業(yè)執(zhí)照。根據(jù)新的營業(yè)執(zhí)照，中信證券向證監(jiān)會申請并換領(lǐng)了《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》，經(jīng)營范圍增加融資融券。至此公司融資融券業(yè)務(wù)工商、監(jiān)管報備工作全部完成。中信證券表示，24日起公司將正式開始受理投資者融資融券業(yè)務(wù)申請。根據(jù)公司《融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案》，試點期間，在中信證券申請從事融資融券交易的投資者開戶時間應(yīng)不少于18個月，賬戶資產(chǎn)總額不低于50萬元。對于融資融券首單交易開始的時間點，部分試點券商表示，還

2023-06-09

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證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件

證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效；（二）風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定，財務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好；（三）有經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券；（四）有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實施方案；（五）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂融資融券合同，并按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，以證券公司的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立客戶證券擔(dān)保賬戶，在指定商業(yè)銀行開立客戶資金擔(dān)保賬戶?？蛻糍Y金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金應(yīng)當(dāng)參照本條例第五十七條的規(guī)定進(jìn)行管理。在以證券公司名義開立的客戶證券擔(dān)保賬戶和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨開立授信賬戶。證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)

2024-05-05

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有貸款可以開通融資融券嗎

一、有貸款可以開通融資融券嗎貸款多不會影響，但是如果之前有逾期還款的就會影響個人征信，則可能影響開通融資融券。開通融資融券的條件：1、開通兩融必須年滿18周歲具有完全民事行為能力；2、投資者已開立實名普通證券交易賬戶，且擬申請的信用證券賬戶與其普通證券賬戶的姓名、身份證號碼完全一致；3、投資者已在開戶不少于6個月并有交易記錄；4、投資者交易結(jié)算資金已實行第三方存管；5、投資者申請融資融券業(yè)務(wù)，前二十日日均資產(chǎn)滿足50萬，就可以開通。二、融資融券有哪些風(fēng)險呢1、信用賬戶強行平倉的風(fēng)險：維持擔(dān)保比例過低、負(fù)債未及時了結(jié)、一些司法原因等等都有可能導(dǎo)致強行平倉，股票跌了可能會漲回來，但強平之后就沒有之后了（最低維持擔(dān)保比例不低于130%）2、一般券商兩融需要承擔(dān)的手續(xù)費遠(yuǎn)高于普通賬戶：融資融券是有利率的，市面上券商利率一般8.35%，如果你要做融券業(yè)務(wù)，券源就這么多，很可能你開了兩融但根本沒有多少

2023-06-06

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融資融券標(biāo)的股是什么意思，融資融券標(biāo)的股條件是什么

一、融資融券標(biāo)的股是什么意思融資融券標(biāo)的股即標(biāo)的證券。標(biāo)的證券是投資者融入資金可買入的證券和證券公司可對投資者融出的證券。證券交易所按照從嚴(yán)到寬、從少到多、逐步擴大的原則，根百據(jù)融資融券業(yè)務(wù)試點的進(jìn)展情況，在滿足證券交易所規(guī)定的證券范圍內(nèi)審核、選取試點初期標(biāo)的證券的名單，并向市場公布。證券公司在上述范圍內(nèi)確定并公布該公司允許的標(biāo)的證券。證券交易所規(guī)定融資買入標(biāo)的證券和融券賣出標(biāo)的證券限于其認(rèn)可的上市股票、證度券投資基金、債券及其他證券。二、融資融券標(biāo)的股條件是什么《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條第二款規(guī)定，客戶融資買入、融券賣出的證券，不得超出證券交易所規(guī)定的范圍?！渡虾ＷC券交易所融資融券交易實施細(xì)則》第二十四條及《深圳證券交易所融資融券交易實施細(xì)則》第3．2條規(guī)定，標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）在本所上市交易超過3個月；（二）融資買

2023-02-25

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企業(yè)申請融資融券業(yè)務(wù)的條件

根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格；(二)公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險；(三)公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；(四)財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定；(五)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實；(六)已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛；(七)已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當(dāng)性制度，實現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當(dāng)性匹配管理；(八)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事件，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試；(九)有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高

2023-06-09

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上市公司融資融券的方式有哪些

內(nèi)部融資不需要支付利息或股息，這不會減少公司的現(xiàn)金流；同時，由于資金來源于公司內(nèi)部，沒有融資成本，因此內(nèi)部融資成本遠(yuǎn)低于外部融資成本，外部融資公司生產(chǎn)經(jīng)營活動的正常運作和產(chǎn)能的擴大需要大量的資金支持。這些資金除了內(nèi)部資本外，還有相當(dāng)一部分需要依靠外部融資。上市公司對外融資可分為向金融機構(gòu)借款和發(fā)行公司債券的債務(wù)融資模式；新股配售和增發(fā)的權(quán)益法；目前，銀行貸款是債務(wù)融資的主要方式，具有程序簡單、融資成本相對節(jié)省、靈活性強等優(yōu)點。只要企業(yè)效益好，融資容易，缺點是一般需要提供抵押或擔(dān)保，融資額度有限，還款和付息壓力大，公司債券是指公司發(fā)行并承諾在一定期限內(nèi)償還本息的債務(wù)憑證。它反映了債務(wù)人和債權(quán)人之間的行為。從本質(zhì)上講，債券也是借貸關(guān)系，但債券和貸款的根本區(qū)別在于債券可以公開交易。貸款不公開交易，除非他們是債券。與股權(quán)融資相比，債券融資具有較低的融資成本，能夠發(fā)揮財務(wù)杠桿的作用，能夠保證股權(quán)對公

2023-05-07

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融資融券有哪些需要知道的知識

一、什么是**融券?**融券是指投資者向具有證券交易所會員資格的證券公司提供擔(dān)保物，借入資金買入上市證券或借入上市證券并賣出的行為。融資交易是指投資者以其信用賬戶中的資金和證券為擔(dān)保，向證券公司申請融入資金并買入標(biāo)的證券，證券公司在辦理投資者與證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算時，為投資者墊付資金，完成證券交易的交易行為。融券交易是指投資者以其信用賬戶中的資金和證券為擔(dān)保，向證券公司申請融入標(biāo)的證券并賣出，證券公司在辦理投資者與證券登記結(jié)算機構(gòu)交收時，為投資者墊付證券，完成證券交易的交易行為。投資者參與**融券交易，應(yīng)當(dāng)向證券公司申請開立信用證券賬戶。信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)。投資者用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個。投資者申請開立信用證券賬戶前，應(yīng)當(dāng)已經(jīng)持有普通證券賬戶，且已經(jīng)在該證券公司開戶滿6個月

2023-06-02

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何為融資融券，融資融券余額說明什么

融資融券（secritiesmargintrading）又稱證券信用交易或保證金交易，是指投資者向具有融資融券業(yè)務(wù)資格的證券公司提供擔(dān)保物，借入資金買入證券（融資交易）或借入證券并賣出（融券交易）的行為。包括券商對投資者的融資、融券和金融機構(gòu)對券商的融資、融券。從世界范圍來看，融資融券制度是一項基本的信用交易制度。融資是借錢買證券，證券公司借款給客戶購買證券，客戶到期償還本息，客戶向證券公司融資買進(jìn)證券稱為買多；融券是借證券來賣，然后以證券歸還，證券公司出借證券給客戶出售，客戶到期返還相同種類和數(shù)量的證券并支付利息，客戶向證券公司融券賣出稱為賣空。目前國際上存在的融資融券模式基本有四種：證券融資公司模式、投資者直接授信模式、證券公司授信的模式以及登記結(jié)算公司授信的模式。中國融資融券模式包括券商對投資者的融資、融券和金融機構(gòu)對券商的融資、融券。修訂前的證券法禁止融資融券的證券信用交易。融資余

2023-02-17

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發(fā)行債券融資的條件

(1)資本成本低債券的利息可以稅前列支，具有抵稅作用；另外債券投資人比股票投資人的投資風(fēng)險低，因此其要求的報酬率也較低。故公司債券的資本成本要低于普通股。(2)具有財務(wù)杠桿作用債券的利息是固定的費用，債券持有人除獲取利息外，不能參與公司凈利潤的分配，因而具有財務(wù)杠桿作用，在息稅前利潤增加的情況下會使股東的收益以更快的速度增加。(3)所籌集資金屬于長期資金發(fā)行債券所籌集的資金一般屬于長期資金，可供企業(yè)在1年以上的時間內(nèi)使用，這為企業(yè)安排投資項目提供了有力的資金支持。(4)債券籌資的范圍廣、金額大債券籌資的對象十分廣泛，它既可以向各類銀行或非銀行金融機構(gòu)籌資，也可以向其他法人單位、個人籌資，因此籌資比較容易并可籌集較大金額的資金。一、小公募公司債券備案條件是什么小公募是什么：1、“小公募”全名“面向合格投資者的公開發(fā)行的公司債券”，與大公募全稱只有兩個字之差。在發(fā)行方式上，小公募與現(xiàn)在協(xié)會中票

2023-04-03

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融資融券到哪里續(xù)約

續(xù)約融資融券的業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由續(xù)約人到證券公司處提交申請進(jìn)行辦理，并簽訂相應(yīng)的融資融券合同。我國《民法典》規(guī)定，合同是民事主體之間設(shè)立、變更、終止民事法律關(guān)系的協(xié)議；依法成立的合同對雙方均具有法律約束力，受法律保護(hù)；因此簽訂合同可以明確權(quán)利義務(wù)關(guān)系，避免糾紛。融資融券與普通證券的區(qū)別1、保證金要求不同。投資者從事普通證券交易須提交100％的保證金，即買入證券須事先存入足額的資金，賣出證券須事先持有足額的證券。而從事融資融券交易則不同，投資者只需交納一定的保證金，即可進(jìn)行保證金一定倍數(shù)的買賣（買多賣空），在預(yù)測證券價格將要上漲而手頭沒有足夠的資金時，可以向證券公司借入資金買入證券，并在高位賣出證券后歸還借款；預(yù)測證券價格將要下跌而手頭沒有證券時，則可以向證券公司借入證券賣出，并在低位買入證券歸還。2、法律關(guān)系不同。投資者從事普通證券交易時，其與證券公司之間只存在委托買賣的關(guān)系；而從事融資融券交易

2023-08-14

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