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審批新規(guī)正式實(shí)施券商今日起可申報(bào)融資融券
來(lái)源:法律編輯整理 時(shí)間: 2023-06-07 14:34:12 402 人看過(guò)

證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》(下稱《規(guī)定》)今起正式實(shí)施,對(duì)翹首企盼融資融券業(yè)務(wù)推出的業(yè)內(nèi)人士來(lái)說(shuō),這意味著監(jiān)管部門(mén)受理融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)的閘門(mén)正式打開(kāi)。部分券商表示,將爭(zhēng)取在本周內(nèi)向監(jiān)管部門(mén)上報(bào)相關(guān)申請(qǐng)材料。

根據(jù)《規(guī)定》,證券公司從今日起可按相關(guān)要求向證監(jiān)會(huì)報(bào)送開(kāi)展包括融資融券在內(nèi)的新業(yè)務(wù)的書(shū)面材料,證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則對(duì)其進(jìn)行審查,并自受理申請(qǐng)之日起45個(gè)工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定。

某創(chuàng)新類券商融資融券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人對(duì)記者表示,盡管試點(diǎn)證券公司的資質(zhì)條件和標(biāo)準(zhǔn)尚未最終明確,但公司仍準(zhǔn)備盡快向監(jiān)管部門(mén)上報(bào)申請(qǐng)材料,我們將爭(zhēng)取在本周內(nèi)完成上報(bào)工作。但也有券商人士認(rèn)為,盡管12月1日被看作是申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)的開(kāi)閘日,但申請(qǐng)和開(kāi)展業(yè)務(wù)的相關(guān)細(xì)則目前還沒(méi)有明確,所以應(yīng)當(dāng)再等等。

自從10月初證監(jiān)會(huì)宣布啟動(dòng)融資融券試點(diǎn)以來(lái),融資融券工作一直在穩(wěn)步推進(jìn)。按照證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人在試點(diǎn)啟動(dòng)時(shí)的表述,監(jiān)管部門(mén)將發(fā)布證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題的通知,進(jìn)一步明確試點(diǎn)證券公司的資質(zhì)條件和標(biāo)準(zhǔn),并公示證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)審批內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和程序。

10月25日和11月8日,中信證券、海通證券等11家券商參與了兩次融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)全網(wǎng)測(cè)試,測(cè)試內(nèi)容包括交易、劃轉(zhuǎn)、結(jié)算、交割等,兩次測(cè)試均告順利完成。據(jù)了解,這兩次聯(lián)測(cè)的結(jié)果,將在確定融資融券試點(diǎn)券商時(shí)納入考量。

11月中下旬,上海證監(jiān)局、天津證監(jiān)局等地方證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)證券公司進(jìn)行了融資融券業(yè)務(wù)的培訓(xùn)。按照部分市場(chǎng)人士的說(shuō)法,上報(bào)申請(qǐng)的材料清單已初步確定。

據(jù)記者了解,除11家參與聯(lián)網(wǎng)測(cè)試的券商外,宏源證券、齊魯證券等券商也積極備戰(zhàn)融資融券,其開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的議案均已通過(guò)股東大會(huì)審議。

分析人士預(yù)計(jì),為求在創(chuàng)新業(yè)務(wù)中分一杯羹,具備資格的券商都會(huì)向監(jiān)管部門(mén)上報(bào)融資融券業(yè)務(wù)方案,但試點(diǎn)券商最終仍會(huì)從參與兩次聯(lián)測(cè)的11家券商中選出,唯一的懸念就是最先獲準(zhǔn)的券商會(huì)有幾家。

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    一、什么是融資融券融資融券交易又稱“證券信用交易”或保證金交易,是指投資者向具有融資融券業(yè)務(wù)資格的證券公司提供擔(dān)保物,借入資金買(mǎi)入證券(融資交易)或借入證券并賣(mài)出(融券交易)的行為。包括券商對(duì)投資者的融資、融券和金融機(jī)構(gòu)對(duì)券商的融資、融券。從世界范圍來(lái)看,融資融券制度是一項(xiàng)基本的信用交易制度。二、融資融券交易試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則中風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)定依據(jù)《深圳證券交易所融資融券交易試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則》第六章風(fēng)險(xiǎn)控制6.1單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時(shí),本所可以在次一交易日暫停其融資買(mǎi)入,并向市場(chǎng)公布。該標(biāo)的證券的融資余額降低至20%以下時(shí),本所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買(mǎi)入,并向市場(chǎng)公布。6.2單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時(shí),本所可以在次一交易日暫停其融券賣(mài)出,并向市場(chǎng)公布。該標(biāo)的證券的融券余量降低至20%以下時(shí),本所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣(mài)出,并向市場(chǎng)公
    2023-04-27
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  • 融資融券的業(yè)務(wù)流程有哪些,融資融券的作用
    一、融資融券的業(yè)務(wù)流程有哪些融資融券的業(yè)務(wù)流程大致有以下內(nèi)容:1.融資交易中,投資者向證券公司交納一定的保證金,融入一定數(shù)量的資金買(mǎi)入股票。如果證券價(jià)格上漲,則以較高價(jià)格賣(mài)出證券,此時(shí)只需歸還欠款;如果證券價(jià)格下跌,融入資金購(gòu)買(mǎi)證券,這就需要投資者補(bǔ)入資金來(lái)歸還。2.融券交易中,投資者交納一定的保證金作為對(duì)證券公司所負(fù)債務(wù)的擔(dān)保。如果投資者預(yù)期證券價(jià)格即將下跌,可以借入證券賣(mài)出,而后通過(guò)以更低價(jià)格買(mǎi)入還券獲利。二、融資融券的作用融資融券的作用主要體現(xiàn)在四個(gè)方面:1.融資融券交易可以將更多信息融入證券價(jià)格,可以為市場(chǎng)提供方向相反的交易活動(dòng),有助于市場(chǎng)內(nèi)在價(jià)格穩(wěn)定機(jī)制的形成。2.融資融券交易可以在一定程度上放大資金和證券供求,增加市場(chǎng)的交易量,從而活躍證券市場(chǎng),增加證券市場(chǎng)的流動(dòng)性。3.融資融券交易可以為投資者提供新的交易方式,可以改變證券市場(chǎng)單邊式的方面,為投資者規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的工具。4.融資
    2023-06-06
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    #融資
    詞條

    融資從廣義上講也叫金融,就是貨幣資金的融通,當(dāng)事人通過(guò)各種方式到金融市場(chǎng)上籌措或貸放資金的行為。從狹義上講,融資即是一個(gè)企業(yè)的資金籌集的行為與過(guò)程。 融資方式分別是基金組織、銀行承兌、直存款、銀行信用證、委托貸款、直通款、對(duì)沖資金。... 更多>

    #融資
    相關(guān)咨詢
    • 券商融資融券管理辦法45條
      新疆在線咨詢 2022-09-09
      證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求,依法對(duì)證券及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知,以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。
    • 方正證券融資融券和指尖融資有什么區(qū)別
      湖南在線咨詢 2023-07-16
      配資是伴隨牛市就會(huì)出現(xiàn)的民間不正規(guī)平臺(tái),按肯定比例交納另一方押金,他們給你制定賬戶,對(duì)你押金按商定比例放大操作,比如押金交納1萬(wàn),給你6萬(wàn)的操作資本。問(wèn)題是賬戶不是你的,主動(dòng)權(quán)在人家手里,所以騙子也很多。融資,國(guó)家要求門(mén)檻是50萬(wàn),之前有過(guò)一段時(shí)間有些證券公司低于這個(gè)準(zhǔn)則也給開(kāi)通,現(xiàn)在國(guó)家查得嚴(yán),你必須自己到證券公司問(wèn),才知道他們給不出你解決。融資資本賬戶還是你的,給你放大肯定比例操作,但如果股票
    • 簡(jiǎn)述什么是融資融券融資融券融資融資
      西藏在線咨詢 2021-11-14
      融資就是集結(jié)資金,把別人的錢(qián)集結(jié)在一起。融資分為債務(wù)融資和股權(quán)融資。一、債權(quán)融資。債務(wù)融資又稱債券融資,是企業(yè)外部資金有償使用的一種融資方式。包括:銀行貸款、銀行短期融資(票據(jù)、應(yīng)收賬款、信用證等)。).企業(yè)短期融資券、企業(yè)債券、資產(chǎn)支持下的中長(zhǎng)期債券融資、金融租賃、政府貼息貸款、政府間貸款、世界金融組織貸款、私募基金等。獨(dú)擔(dān)債權(quán)融資風(fēng)險(xiǎn)。債務(wù)融資獲得的只是資金的使用權(quán)而非所有權(quán),債務(wù)資金的使用是
    • 上海08融資融券實(shí)施細(xì)則的發(fā)布
      北京在線咨詢 2022-09-21
      本所按照從嚴(yán)到寬、從少到多、逐步擴(kuò)大的原則,從滿足本細(xì)則規(guī)定的證券范圍內(nèi)選取和確定標(biāo)的證券的名單,并向市場(chǎng)公布。本所可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)和名單。
    • 證券融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定
      江西在線咨詢 2024-12-18
      根據(jù)《關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第四條,若集資行為具有以下情形之一,應(yīng)以集資詐騙罪定罪處罰:1. 集資后未用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與籌集資金規(guī)模不成比例,導(dǎo)致集資款無(wú)法返還;2. 肆意揮霍集資款,致使集資款無(wú)法返還;3. 攜帶集資款逃匿;4. 將集資款用于違法犯罪活動(dòng);5. 抽逃、轉(zhuǎn)移資金、隱匿財(cái)產(chǎn),逃避返還資金;6. 隱匿、銷毀賬目,或者搞假破產(chǎn)、假倒閉,逃避