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證券公司融資的要求有哪些

來源：法律編輯整理時間： 2023-03-03 17:42:27 433 人看過

證券公司融資要求根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》第六條規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當具備下列條件：

(一)經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司;

(二)公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險;

(三)公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;

(四)財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上;

(五)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會認可，且已對實施進度作出明確安排;

(六)已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險監(jiān)控的集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標識并集中監(jiān)控;

(七)已制定切實可行的融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案和內(nèi)部管理制度，具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券。

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證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備哪些條件

證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備下列條件：（一）證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效；（二）風(fēng)險控制指標符合規(guī)定，財務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好；（三）有經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券；（四）有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實施方案；（五）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當與客戶簽訂融資融券合同，并按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，以證券公司的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立客戶證券擔保賬戶，在指定商業(yè)銀行開立客戶資金擔保賬戶?？蛻糍Y金擔保賬戶內(nèi)的資金應(yīng)當參照本條例第五十七條的規(guī)定進行管理。在以證券公司名義開立的客戶證券擔保賬戶和客戶資金擔保賬戶內(nèi)，應(yīng)當為每一客戶單獨開立授信賬戶。證券公司向客戶融資，應(yīng)當使用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶融券，應(yīng)當使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當

2024-05-05

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證券公司融資可以使用哪些方式？

1、股權(quán)融資證券公司的股權(quán)融資主要是指證券公司成立或增資擴股時募集資本，證券公司公開發(fā)行股票并上市以及證券公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中利用股權(quán)籌資。股權(quán)融資具有永久性無到期日不需歸還沒有還本付息壓力等特點。因籌資風(fēng)險較小，所以成為證券公司籌措長期資金的重要方式是證券公司長遠發(fā)展所必須具備的融資能力。另外這種融資方式還可促進企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營機制真正成為自主經(jīng)營、自負盈虧、自我發(fā)展、自我約束的市場競爭主體。2、債務(wù)融資發(fā)行債券融資是證券公司作為債務(wù)人向債權(quán)人承諾在未來一定時間還本付息而發(fā)行有價證券的籌資方式。證券公司債務(wù)融資方式主要包括發(fā)行債券和銀行貸款融資。證券公司發(fā)行債券的目的是為籌措中長期資金所發(fā)行債券利率一般高于同期限的銀行儲蓄存款利率。3、票據(jù)融資票據(jù)融資是貨幣市場歷史最悠久的一種融資方式。商業(yè)票據(jù)是一種有特定期限的、只售給機構(gòu)投資者的、可在市場上使用的短期本票。期限可為幾個月或更短，一般平均為

2023-02-22

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融資融券標的證券和可充抵保證金證券的關(guān)系有哪些

總體而言，可充抵保證金證券門檻較低、數(shù)量較多，融資融券業(yè)務(wù)標的證券數(shù)量適中。上海、深圳證券交易所上市的證券基本可作為可充抵保證金證券，包括集中競價交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票、基金以及債券等，但不包括被實行特別處理、暫停上市的Ａ股和權(quán)證?？沙涞直ＷC金證券折算率與2006年滬深證券交易所發(fā)布的《融資融券交易試點實施細則》一致，其中上證180和深證100指數(shù)成分股、非上證180和非深證100指數(shù)成分股、ETF、其他上市基金、國債、其他上市債券折算率分別不超過70％、65％、90％、80％、95％、80％。一、具體區(qū)別融資買入和融券賣出標的證券相同，均以上證50指數(shù)和深證成指成份股為限，共90只股票。ETF、其他上市基金、上市債券等并未納入此次公布的融資融券標的證券。上海、深圳交易所公布的試點初期標的證券調(diào)整，與上證50指數(shù)和深證成指成分股調(diào)整同步。如果標的股票被實施特別處理或者進入終止上市程序，

2023-03-20

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2023證券公司融資需滿足哪些條件

證券公司融資的方式1、股權(quán)融資證券公司的股權(quán)融資主要是指證券公司成立或增資擴股時募集資本，證券公司公開發(fā)行股票并上市以及證券公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中利用股權(quán)籌資。股權(quán)融資具有永久性無到期日不需歸還沒有還本付息壓力等特點。因籌資風(fēng)險較小，所以成為證券公司籌措長期資金的重要方式是證券公司長遠發(fā)展所必須具備的融資能力。另外這種融資方式還可促進企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營機制真正成為自主經(jīng)營、自負盈虧、自我發(fā)展、自我約束的市場競爭主體。2、債務(wù)融資發(fā)行債券融資是證券公司作為債務(wù)人向債權(quán)人承諾在未來一定時間還本付息而發(fā)行有價證券的籌資方式。證券公司債務(wù)融資方式主要包括發(fā)行債券和銀行貸款融資。證券公司發(fā)行債券的目的是為籌措中長期資金所發(fā)行債券利率一般高于同期限的銀行儲蓄存款利率。3、票據(jù)融資票據(jù)融資是貨幣市場歷史最悠久的一種融資方式。商業(yè)票據(jù)是一種有特定期限的、只售給機構(gòu)投資者的、可在市場上使用的短期本票。期限可為幾個月

2023-01-07

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證券公司怎么申請融資融券業(yè)務(wù)資格？

1、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格要滿足什么條件？證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備下列條件：（1）具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格；（2）公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險；（3）公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；（4）財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定；（5）客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實；（6）已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛；（7）已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當性制度，實現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當性匹配管理；（8）信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事件，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試；（9）有擬負責融資融券業(yè)務(wù)的高

2023-04-24

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怎樣向證券公司融資

證券公司融資方式有：1、股權(quán)融資，證券公司的股權(quán)融資主要是指證券公司成立或增資擴股時募集資本證券公司公開發(fā)行股票并上市，以及證券公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中利用股權(quán)籌資。2、債務(wù)融資，發(fā)行債券融資是證券公司作為債務(wù)人向債權(quán)人承諾在未來一定時間還本付息而發(fā)行有價證券的籌資方式。3、票據(jù)融資，票據(jù)融資是貨幣市場歷史最悠久的一種融資方式。商業(yè)票據(jù)是一種有特定期限的、只售給機構(gòu)投資者的、可在市場上使用的短期本票。4、同業(yè)拆借融資，同業(yè)拆借一般是由商業(yè)銀行向券商提供的，券商用所擁有的短期政府債券或商業(yè)票據(jù)作抵押向商業(yè)銀行拆借，拆借期限由雙方商定，其目的在于調(diào)劑頭寸和對付臨時性資金余缺。5、證券回購融資，證券回購融資的具體做法是債權(quán)人買下券商的有價證券并約定券商在一定的時間內(nèi)以約定價格將證券買回，買賣的差價是券商應(yīng)付的利息。6、向證券金融公司融資，證券金融公司是為證券信用交易提供資金融通而設(shè)立的，它專為證券公

2023-03-07

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融資融券有哪些需要知道的知識

一、什么是**融券?**融券是指投資者向具有證券交易所會員資格的證券公司提供擔保物，借入資金買入上市證券或借入上市證券并賣出的行為。融資交易是指投資者以其信用賬戶中的資金和證券為擔保，向證券公司申請融入資金并買入標的證券，證券公司在辦理投資者與證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算時，為投資者墊付資金，完成證券交易的交易行為。融券交易是指投資者以其信用賬戶中的資金和證券為擔保，向證券公司申請融入標的證券并賣出，證券公司在辦理投資者與證券登記結(jié)算機構(gòu)交收時，為投資者墊付證券，完成證券交易的交易行為。投資者參與**融券交易，應(yīng)當向證券公司申請開立信用證券賬戶。信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有的擔保證券的明細數(shù)據(jù)。投資者用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個。投資者申請開立信用證券賬戶前，應(yīng)當已經(jīng)持有普通證券賬戶，且已經(jīng)在該證券公司開戶滿6個月

2023-06-02

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融資租賃公司的設(shè)立要求需要哪些資質(zhì)

一、融資租賃公司的設(shè)立要求需要哪些資質(zhì)融資租賃公司設(shè)立條件：1．有符合規(guī)定條件的發(fā)起人；2．有與業(yè)務(wù)經(jīng)營相適應(yīng)的營業(yè)場所和設(shè)施；3．注冊資本為1億元人民幣以上的一次性實繳貨幣資本；4．有符合規(guī)定的公司章程；5．法律規(guī)定的其他條件。二、融資租賃公司的經(jīng)營定位融資租賃公司的經(jīng)營定位應(yīng)定位：融資租賃公司是服務(wù)于金融、貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)的資產(chǎn)管理機構(gòu)。是服務(wù)貿(mào)易中更多技術(shù)服務(wù)含量的服務(wù)。雖然也涉及資金，主線是為出資人服務(wù)，而不是把自有資金全部占壓、套牢在項目中的風(fēng)險投資業(yè)務(wù)。因此租賃公司既不是銀行，也不是貸款公司，更不是投資公司，而是一個知識服務(wù)性的技術(shù)公司。三、融資租賃公司主要負責什么內(nèi)容1．直接融資租賃中租根據(jù)承租企業(yè)的選擇，向設(shè)備制造商購買設(shè)備，并將其出租給承租企業(yè)使用。租賃期滿，設(shè)備歸承租企業(yè)所有。適用于固定資產(chǎn)、大型設(shè)備購置；企業(yè)技術(shù)改造和設(shè)備升級。2．售后回租承租企業(yè)將其擁有的設(shè)備出售給中租，

2023-03-17

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公司債券發(fā)行融資途徑都有哪些

1、內(nèi)源融資。內(nèi)源融資是指公司經(jīng)營活動結(jié)果產(chǎn)生的資金，即公司內(nèi)部融通的資金，它主要由留存收益和折舊構(gòu)成。是指企業(yè)不斷將自己的儲蓄轉(zhuǎn)化為投資的過程。內(nèi)源融資對企業(yè)的資本形成具有原始性、自主性、低成本和抗風(fēng)險的特點；是企業(yè)生存與發(fā)展不可或缺的重要組成部分。事實上，在發(fā)達的市場經(jīng)濟國家，內(nèi)源融資是企業(yè)首選的融資方式，是企業(yè)資金的重要來源。2、外源融資。外源融資是指企業(yè)通過一定方式向企業(yè)之外的其它經(jīng)濟主體籌集資金。隨著技術(shù)的進步和生產(chǎn)規(guī)模的擴大，單純依靠內(nèi)源融資已很難滿足企業(yè)的資金需求，外源融資已逐漸成為企業(yè)獲得資金的重要方式。《公司法》第一百五十九條公司債券可以轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價格由轉(zhuǎn)讓人與受讓人約定。公司債券在證券交易所上市交易的，按照證券交易所的交易規(guī)則轉(zhuǎn)讓。

2024-05-16

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國有獨資公司融資具體有哪些規(guī)定和要求？

一、國有獨資公司融資具體有哪些規(guī)定和要求？按照法律規(guī)定，企業(yè)投融資決策應(yīng)當嚴格遵守有關(guān)法律、法規(guī)，遵循科學(xué)、民主的決策程序，規(guī)范可行性研究，落實責任追究制度。投融資決策應(yīng)當堅持審慎原則，充分預(yù)計投資風(fēng)險。在可行性研究論證中對存在不確定因素的應(yīng)作否定判斷，存在重大不確定因素的項目原則上不得實施。企業(yè)選擇投資項目應(yīng)當符合下列要求：(一)符合國家、省、市的有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策要求;(二)符合市屬國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整要求;(三)符合本企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃要求;(四)有利于突出主業(yè)，提高企業(yè)核心競爭力;(五)投資規(guī)模應(yīng)當與企業(yè)實際能力相適應(yīng);(六)符合企業(yè)投資決策程序和相關(guān)管理制度。二、國有獨資公司申報融資所需提供資料有哪些？企業(yè)向市國資委申報投融資項目時，應(yīng)報送以下資料：(一)請示;(二)可行性研究報告;(三)相關(guān)資產(chǎn)評估報告、審計報告;(四)已簽訂的合作意向書等相關(guān)契約文件;(五)合資、合作方情況介紹

2023-06-16

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金融公司應(yīng)滿足哪些資質(zhì)要求？

證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格需要滿足一系列條件，包括已具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格、公司治理結(jié)構(gòu)健全、內(nèi)部控制有效、過去2年內(nèi)未因涉嫌違法違規(guī)被證監(jiān)會立案調(diào)查或正處于整改期間、公司財務(wù)狀況良好、客戶資產(chǎn)安全、完整且客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施、客戶資料真實、完整、已建立完善的客戶投訴處理機制、已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當性制度、信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行和滿足證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，需要滿足以下條件：（1）已具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格；（2）公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效；（3）過去2年內(nèi)，公司未因涉嫌違法違規(guī)被證監(jiān)會立案調(diào)查或正處于整改期間；（4）公司財務(wù)狀況良好；（5）客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料真實、完整；（6）已建立完善的客戶投訴處理機制，能及時、妥善處理與客戶之間的糾紛；（7）已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當性制度

2023-09-02

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公司債券交易
公司債券和金融債券兩者區(qū)別，公司債券交易投資者要有哪些投資原則？

一、公司債券和金融債券兩者區(qū)別公司債券和金融債券兩者區(qū)別有：1.發(fā)行主體不同：公司債券目前僅能由上市的股份有限公司發(fā)行。2.募集資金用途不同。3.監(jiān)管機構(gòu)不同：公司債券的發(fā)行實行核準制，中國證監(jiān)會審核發(fā)債公司的材料是否符合法律制度規(guī)定。4.對信息披露要求的差異?！吨腥A人民共和國公司法》第一百五十四條發(fā)行公司債券的申請經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的部門核準后，應(yīng)當公告公司債券募集辦法。二、公司債券交易投資者要有哪些投資原則公司債券交易投資者的投資原則主要有：1.收益性原則，不同種類的公司債券收益也不相同，投資者應(yīng)根據(jù)自己的實際情況進行選擇。2.安全性原則，投資公司債券相對其他投資工具要安全得多，但這僅僅是相對的。3.流動性原則，公司債券的流動性強，意味著能夠以較快的速度將公司債券兌換成貨幣，同時以貨幣計算的價值不受損失，反之則表明公司債券的流動性差。三、公司債券和企業(yè)債券在上交所上市需滿足哪些條件？公司債券

2023-06-20

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證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的限制性行為

1、誘導(dǎo)不適當?shù)目蛻糸_展融資融券業(yè)務(wù)；2、未向客戶充分揭示風(fēng)險；3、違規(guī)挪用客戶擔保物；4、進行利益輸送和商業(yè)賄賂；5、為客戶進行內(nèi)幕交易、操縱市場、規(guī)避信息披露義務(wù)及其他不正當交易活動提供便利；6、法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。一、金融公司融資需要什么資質(zhì)？證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備下列條件：(一)具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格；(二)公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險；(三)公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；(四)財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定；(五)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實；(六)已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛；(七)已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自

2023-06-25

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融資
公司的融資融券如何操作

1、先開立信用證券和資金賬戶根據(jù)對融資融券細則的解讀，參與融資融券交易的投資者，必須先通過有關(guān)試點券商的征信調(diào)查。投資者如不能滿足試點券商的征信要求，在該券商網(wǎng)點從事證券交易不足半年，交易結(jié)算資金未納入第三方存管，證券投資經(jīng)驗不足，缺乏風(fēng)險承擔能力，有重大違約記錄等，都不得參與融資融券業(yè)務(wù)。投資者向券商融資融券前，要按規(guī)定與券商簽訂融資融券合同以及融資融券交易風(fēng)險揭示書，并委托券商開立信用證券賬戶和信用資金賬戶。投資者只能選定一家券商簽訂融資融券合同，在一個證券市場只能委托券商開立一個信用證券賬戶。2、融券賣出價不得低于成交價投資者融券賣出的申報價格不得低于該證券的成交價;如該證券當天還沒有產(chǎn)生成交的，融券賣出申報價格不得低于前收盤價。投資者在融券期間賣出通過其所有或控制的證券賬戶所持有與其融入證券相同證券的，其賣出該證券的價格也應(yīng)當滿足不低于成交價的要求，但超出融券數(shù)量的部分除外。3、賣

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