如何進(jìn)行基金份額的轉(zhuǎn)托管
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時(shí)間： 2023-06-12 15:04:49
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朱女士：如何進(jìn)行基金份額的轉(zhuǎn)托管?
上海證券交易所：投資者可自由地進(jìn)行基金的轉(zhuǎn)托管，既可從上證所系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管到場(chǎng)外(包括基金的直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、銀行等代銷(xiāo)機(jī)構(gòu))，又可從場(chǎng)外轉(zhuǎn)托管到上證所系統(tǒng)。但該類(lèi)轉(zhuǎn)托管只限于在場(chǎng)內(nèi)證券賬戶(hù)和場(chǎng)外以其為基礎(chǔ)注冊(cè)的開(kāi)放式基金賬戶(hù)之間進(jìn)行。投資者將持有的基金份額，從上證所系統(tǒng)外基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)柜面轉(zhuǎn)入上證所系統(tǒng)，投資者需持有效身份證件到轉(zhuǎn)入方(有資格的上證所會(huì)員營(yíng)業(yè)部)柜面申請(qǐng)辦理指定交易，已在轉(zhuǎn)入方柜面辦理指定交易的投資者可免。從有資格的上證所會(huì)員營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)出至上證所系統(tǒng)外基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)柜面，投資者需持有效身份證件及其上海證券賬戶(hù)到轉(zhuǎn)入方。
上海證券交易所：投資者可自由地進(jìn)行基金的轉(zhuǎn)托管，既可從上證所系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管到場(chǎng)外(包括基金的直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、銀行等代銷(xiāo)機(jī)構(gòu))，又可從場(chǎng)外轉(zhuǎn)托管到上證所系統(tǒng)。但該類(lèi)轉(zhuǎn)托管只限于在場(chǎng)內(nèi)證券賬戶(hù)和場(chǎng)外以其為基礎(chǔ)注冊(cè)的開(kāi)放式基金賬戶(hù)之間進(jìn)行。投資者將持有的基金份額，從上證所系統(tǒng)外基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)柜面轉(zhuǎn)入上證所系統(tǒng)，投資者需持有效身份證件到轉(zhuǎn)入方(有資格的上證所會(huì)員營(yíng)業(yè)部)柜面申請(qǐng)辦理指定交易，已在轉(zhuǎn)入方柜面辦理指定交易的投資者可免。從有資格的上證所會(huì)員營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)出至上證所系統(tǒng)外基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)柜面，投資者需持有效身份證件及其上海證券賬戶(hù)到轉(zhuǎn)入方(有開(kāi)放式基金代銷(xiāo)資格的銀行或證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu))柜面申請(qǐng)注冊(cè)中國(guó)結(jié)算上海開(kāi)放式基金賬戶(hù)。已在轉(zhuǎn)入方柜面注冊(cè)相應(yīng)中國(guó)結(jié)算上海類(lèi)開(kāi)放式基金賬戶(hù)的投資者無(wú)需重新注冊(cè)。
投資者在上證所系統(tǒng)內(nèi)的基金份額轉(zhuǎn)托管執(zhí)行《上海證券交易所全面指定交易制度試行辦法》中的有關(guān)規(guī)定?；鸱蓊~轉(zhuǎn)托管代碼為522***，“轉(zhuǎn)入”對(duì)應(yīng)“買(mǎi)入”，“轉(zhuǎn)出”對(duì)應(yīng)“賣(mài)出”。(上海證券報(bào))
基金份額轉(zhuǎn)托管的種類(lèi)
基金份額是指向投資者公開(kāi)發(fā)行的，表示持有人按其所持份額對(duì)基金財(cái)產(chǎn)享有收益分配權(quán)、清算后剩余財(cái)產(chǎn)取得權(quán)和其他相關(guān)權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的憑證。
基金份額轉(zhuǎn)托管是一種基金份額的轉(zhuǎn)出/轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)，指投資者申請(qǐng)將其在某一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)(或網(wǎng)點(diǎn))交易賬戶(hù)中持有的基金份額全部或部分轉(zhuǎn)出，并轉(zhuǎn)入另一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)(或網(wǎng)點(diǎn))的交易賬戶(hù)。
比如：投資者原來(lái)在銀行A申購(gòu)了某只基金，后來(lái)發(fā)現(xiàn)銀行B離家更近，于是就可以進(jìn)行基金份額的轉(zhuǎn)托管，把該基金從銀行A轉(zhuǎn)托管到銀行B。
基金份額轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)分轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入兩步完成，投資者需要帶上身份證、基金賬戶(hù)卡和原機(jī)構(gòu)的資金卡在原購(gòu)買(mǎi)基金的網(wǎng)點(diǎn)辦理轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)，然后在20個(gè)工作日內(nèi)到轉(zhuǎn)入機(jī)構(gòu)辦理轉(zhuǎn)入申請(qǐng)。辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)，要求投資者在即將轉(zhuǎn)入的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)先開(kāi)立基金交易賬戶(hù)。
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基金轉(zhuǎn)托管基金轉(zhuǎn)換是指投資者在持有某一公司發(fā)行的任一開(kāi)放式基金后，可將其持有的基金份額直接轉(zhuǎn)換成該公司管理的其他開(kāi)放式基金的基金份額，而不需要先贖回已持有的基金單位，再申購(gòu)目標(biāo)基金的一種業(yè)務(wù)模式?；疝D(zhuǎn)換只能轉(zhuǎn)換為同一基金公司管理的、同一注冊(cè)登記人登記存管的、同一基金賬戶(hù)下的基金份額，并只能在同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。而轉(zhuǎn)托管是指同一投資人將托管在某一個(gè)銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)的基金份額轉(zhuǎn)出至(可以是不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，但須是代理銷(xiāo)售所轉(zhuǎn)托管的基金的機(jī)構(gòu))另一銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)。2023-06-12408人看過(guò) -
1、考察團(tuán)隊(duì)。投資者在投資時(shí)考慮的首要因素是人，沒(méi)有好的創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)，再好的項(xiàng)目也會(huì)失敗，而有了好的創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)，即使項(xiàng)目和創(chuàng)意并非一流，也可能會(huì)發(fā)掘出其中的亮點(diǎn)，并最終使投資獲得成功。2、項(xiàng)目甄別。項(xiàng)目的成功率直接決定了風(fēng)險(xiǎn)投資的收益，因此風(fēng)險(xiǎn)投資基金經(jīng)理對(duì)項(xiàng)目的甄別十分重視，往往要經(jīng)過(guò)仔細(xì)的技術(shù)分析必要時(shí)會(huì)請(qǐng)專(zhuān)家進(jìn)行論證市場(chǎng)分析、競(jìng)爭(zhēng)分析、商業(yè)模式設(shè)計(jì)等，以提高項(xiàng)目的成功率。另外，為了保證風(fēng)險(xiǎn)投資的順利收回，風(fēng)險(xiǎn)投資基金經(jīng)理也十分重視投資的退出渠道，保證資金在盡可能短的時(shí)間里獲得期望的回報(bào)后退出。因?yàn)闀r(shí)間越長(zhǎng)，不可測(cè)因素就越多。因此，風(fēng)險(xiǎn)投資的期限一般限制在3—7年，超過(guò)10年的項(xiàng)目是很少能夠得到風(fēng)險(xiǎn)投資家青睞的。風(fēng)險(xiǎn)投資基金對(duì)他們的投資項(xiàng)目往往也有很多具體的要求，如要求有一定的技術(shù)壁壘、市場(chǎng)獨(dú)占性、市場(chǎng)潛力等等。3、組合投資。由于風(fēng)險(xiǎn)投資中任何一個(gè)項(xiàng)目都存在著風(fēng)險(xiǎn)，因此風(fēng)險(xiǎn)投資基金經(jīng)理不會(huì)在2023-03-25419人看過(guò) -
基金持有人過(guò)年的時(shí)候我孝敬老爸一臺(tái)筆記本電腦，老爸樂(lè)呵呵地開(kāi)始網(wǎng)上沖浪了。這天，老爸想把基金贖回來(lái)，就上了基金公司的網(wǎng)站，打算在網(wǎng)上交易?？墒蔷W(wǎng)站總提示沒(méi)有這個(gè)客戶(hù)。老爸急了，明明買(mǎi)了這只基金，怎么就查不到了，于是急忙給我打電話(huà)。我聽(tīng)了老爸的情況，明白問(wèn)題出在哪兒了。老爸以前都是在銀行買(mǎi)的基金。銀行和基金公司屬于不同的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，銀行的銷(xiāo)售系統(tǒng)和基金公司的網(wǎng)上交易是兩個(gè)系統(tǒng)，不可以通買(mǎi)通賣(mài)。說(shuō)簡(jiǎn)單點(diǎn)，就是在哪兒買(mǎi)的，就要在哪兒賣(mài)。老爸原來(lái)在銀行申購(gòu)基金，還要去銀行贖回來(lái)。如果在不同的系統(tǒng)中買(mǎi)賣(mài)，則需要事先辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。我這么一解釋?zhuān)习志头判牧恕Ｔ谌粘Ｍ顿Y中，有許多人都遇到過(guò)類(lèi)似的問(wèn)題，借此機(jī)會(huì)也向大家介紹一下。首先，同一家銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的同城網(wǎng)點(diǎn)一般可以通買(mǎi)通賣(mài)，但由于各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的情況可能不一樣，投資者在辦理交易前最好先撥打該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的咨詢(xún)電話(huà)了解一下，以免白跑一趟。其次，投資者也可以在不同的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之2023-06-12254人看過(guò) -
基金份額基金份額轉(zhuǎn)托管是一種基金份額的轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)，投資者可在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)移。投資者需攜帶相關(guān)證件和資金卡在原機(jī)構(gòu)辦理轉(zhuǎn)出，再在20個(gè)工作日內(nèi)到轉(zhuǎn)入機(jī)構(gòu)辦理轉(zhuǎn)入申請(qǐng)。成功轉(zhuǎn)托管后，轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點(diǎn)將于T+1日收到轉(zhuǎn)托管份額，投資者可于T+2日起贖回。需注意，在權(quán)益登記日的前五天和后三天內(nèi)不接受轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。 基金份額轉(zhuǎn)托管是一種基金份額的轉(zhuǎn)出/轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)，投資者可以在不同的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行基金份額的轉(zhuǎn)移。在進(jìn)行轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)時(shí)，投資者需要攜帶身份證、基金賬戶(hù)卡和原機(jī)構(gòu)的資金卡在原購(gòu)買(mǎi)基金的網(wǎng)點(diǎn)辦理轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)，然后在20個(gè)工作日內(nèi)到轉(zhuǎn)入機(jī)構(gòu)辦理轉(zhuǎn)入申請(qǐng)。成功轉(zhuǎn)托管后，轉(zhuǎn)托管份額將于T+1日到達(dá)轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點(diǎn)，投資者可于T+2日起贖回該部分的基金份額。需要注意的是，在權(quán)益登記日的前五天和后三天內(nèi)，不接受投資人轉(zhuǎn)托管的業(yè)務(wù)申請(qǐng)。 基金份額轉(zhuǎn)讓確認(rèn)書(shū) 《基金份額轉(zhuǎn)讓確認(rèn)書(shū)》是一份法律文件，用于確認(rèn)基金份額轉(zhuǎn)讓的交2024-01-05422人看過(guò)
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開(kāi)放式基金放式基金轉(zhuǎn)托管一般分為一步式轉(zhuǎn)托管和兩步式轉(zhuǎn)托管，一步式轉(zhuǎn)托管只需要在轉(zhuǎn)出方辦理轉(zhuǎn)出手續(xù);兩步式轉(zhuǎn)托管要先在轉(zhuǎn)出方辦理轉(zhuǎn)出手續(xù)，再到轉(zhuǎn)入方辦理轉(zhuǎn)入手續(xù)。(1)、開(kāi)放式基金的托管轉(zhuǎn)出：客戶(hù)本人攜帶有效身份證、基金賬戶(hù)卡和資金卡親臨柜臺(tái)填寫(xiě)轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)表，注明轉(zhuǎn)入方開(kāi)放式基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)席位號(hào)、客戶(hù)在轉(zhuǎn)入方開(kāi)立的基金帳號(hào)、所轉(zhuǎn)基金的基金代碼、轉(zhuǎn)托管的份額數(shù)量等，由轉(zhuǎn)出方經(jīng)辦人驗(yàn)證客戶(hù)身份，辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)。A、轉(zhuǎn)入方需有該基金代銷(xiāo)資格。B、建議客戶(hù)轉(zhuǎn)出前在轉(zhuǎn)出方打印基金帳戶(hù)和基金庫(kù)存單，照單核對(duì)后申請(qǐng)。C、投資者在辦理轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)后，須在20個(gè)工作日內(nèi)到轉(zhuǎn)入機(jī)構(gòu)辦理轉(zhuǎn)入申請(qǐng)。D、一般情況下，投資者于T日轉(zhuǎn)托管基金份額成功后，轉(zhuǎn)托管份額于T+1日到達(dá)轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點(diǎn)，投資者可于T+2日起贖回該部分的基金份額。E、權(quán)益登記日的前五天和后三天內(nèi)，不接受投資人轉(zhuǎn)托管的業(yè)務(wù)申請(qǐng)。(2)、開(kāi)放式基金的托管轉(zhuǎn)入：客戶(hù)本2023-06-06296人看過(guò) -
基金轉(zhuǎn)換是指投資者在持有某一公司發(fā)行的任一開(kāi)放式基金后，可將其持有的基金份額直接轉(zhuǎn)換成該公司管理的其他開(kāi)放式基金的基金份額，而不需要先贖回已持有的基金單位，再申購(gòu)目標(biāo)基金的一種業(yè)務(wù)模式?；疝D(zhuǎn)換只能轉(zhuǎn)換為同一基金公司管理的、同一注冊(cè)登記人登記存管的、同一基金賬戶(hù)下的基金份額，并只能在同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。而轉(zhuǎn)托管是指同一投資人將托管在某一個(gè)銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)的基金份額轉(zhuǎn)出至(可以是不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，但須是代理銷(xiāo)售所轉(zhuǎn)托管的基金的機(jī)構(gòu))另一銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)。2023-06-06173人看過(guò) -
證券投資一、私募基金是否必須托管私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管，基金合同約定私募基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。二、私募基金的托管銀行需要有什么資質(zhì)或要求嗎《證券投資基金法》規(guī)定的證券基金托管銀行，也就是托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：1、凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定；2、設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)；3、取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達(dá)到法定人數(shù)；4、有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件；5、有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；6、有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；7、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；8、法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。私募基金的風(fēng)險(xiǎn)管理作為私募基金公司，必須依法經(jīng)營(yíng)和接受?chē)?guó)家的金融體系監(jiān)管，納入國(guó)家金融系統(tǒng)管理，確保國(guó)家金融體系健康運(yùn)行。不允許存在法律體2023-04-05382人看過(guò) -
履行職責(zé)一、資金托管1998年2月24日，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)，中國(guó)工商銀行成為國(guó)內(nèi)第一家證券投資基金托管銀行。八年來(lái)，中國(guó)工商銀行按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等法律法規(guī)所賦予的職責(zé)和監(jiān)管部門(mén)要求，以促進(jìn)證券市場(chǎng)健康規(guī)范發(fā)展為目標(biāo)，以“誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)”為執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，依靠嚴(yán)密科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的業(yè)務(wù)管理模式、健全的托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)和強(qiáng)大的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)能力，切實(shí)維護(hù)資產(chǎn)委托人利益，為基金管理公司和眾多資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提供安全、高效、專(zhuān)業(yè)的托管服務(wù)。中國(guó)工商銀行能夠并且非常愿意為優(yōu)秀的資本市場(chǎng)參與者提供專(zhuān)業(yè)的咨詢(xún)與服務(wù)。托管服務(wù)范圍包括：基本服務(wù)1、資產(chǎn)保管2、資金清算3、投資監(jiān)督4、財(cái)務(wù)報(bào)告5、保存紀(jì)錄6、ＱＦＩＩ業(yè)務(wù)增值服務(wù)按照托管運(yùn)作流程，我行提供的托管增值服務(wù)包括交易前、交易中、交易后、其他共四大類(lèi)二十多項(xiàng)具體服務(wù)內(nèi)容。如需要我行提供托管增值2023-02-23357人看過(guò)
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基金托管托管行的投資應(yīng)用像共同基金的基金凈值計(jì)算、投資方向是否符合規(guī)定、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入等有關(guān)基金運(yùn)作的安全性和合規(guī)性都需要托管行來(lái)監(jiān)督。托管行在整個(gè)委托理財(cái)行業(yè)中(不論是公募還是私募)都是不可或缺的重要角色，不僅可以降低基金公司的資金管理成本，也可以保護(hù)投資者的利益。托管行對(duì)所提供服務(wù)會(huì)按照托管資金規(guī)模的一定比例來(lái)收取費(fèi)用，通常在0.2%-0.25%之間，此費(fèi)用由基金投資者承擔(dān)。托管業(yè)務(wù)也成為商業(yè)銀行積極爭(zhēng)取的一項(xiàng)中間業(yè)務(wù)私募基金托管在銀行賬戶(hù)的原因如下：1、《證券投資基金法》要求：基金資金的托管人只能有具備托管牌照的商業(yè)銀行擔(dān)任；2、托管銀行將行使資金保管，或者基金公司破產(chǎn)后投資者血本無(wú)歸的事情發(fā)生、使用審核等職能；3、說(shuō)白了就是為了避免基金公司捐款跑路；4、銀行是資金托管行負(fù)責(zé)資金管理和監(jiān)督。私募投資基金托管產(chǎn)品介紹；私募基金，是指私募基金管理機(jī)構(gòu)向特定的合格投資人募集資金，并擔(dān)任資產(chǎn)管理2023-04-13399人看過(guò) -
基金份額權(quán)利質(zhì)押不以《質(zhì)押合同》的生效而生效，必須履行一定的行為方能設(shè)立。以《民法典》權(quán)利質(zhì)權(quán)一節(jié)規(guī)定來(lái)看，權(quán)利質(zhì)押主要分成交付設(shè)立及登記設(shè)立。有權(quán)利憑證的權(quán)利，如倉(cāng)單、提單等自權(quán)利憑證交付質(zhì)權(quán)人時(shí)設(shè)立。沒(méi)有權(quán)利憑證的，如基金份額、股權(quán)、應(yīng)收賬款及知識(shí)產(chǎn)權(quán)等自有證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、工商行政管理部門(mén)、信貸征信機(jī)構(gòu)及相關(guān)主管部門(mén)辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立。如前分析的，《民法典》均未對(duì)私募基金份額的出質(zhì)進(jìn)行明確，但根據(jù)《民法典》第四百四十六條的規(guī)定，“權(quán)利質(zhì)權(quán)除適用本節(jié)規(guī)定外，適用本章第一節(jié)動(dòng)產(chǎn)質(zhì)權(quán)的規(guī)定”，第四百二十九條規(guī)定，“質(zhì)權(quán)自出質(zhì)人交付質(zhì)押財(cái)產(chǎn)時(shí)設(shè)立”，也就是說(shuō)，對(duì)于私募基金份額的出質(zhì)，應(yīng)當(dāng)參照動(dòng)產(chǎn)出質(zhì)的方式，以交付作為質(zhì)權(quán)生效的方式。私募基金份額登記怎樣進(jìn)行（一）初始登記提出申請(qǐng)：私募股權(quán)投資基金提出初始登記申請(qǐng)，需提供下列資料：1、《私募股權(quán)投資基金份額初始登記申請(qǐng)書(shū)》；2、私募股權(quán)投資基金提供的符2023-08-10228人看過(guò) -
履行職責(zé)一、必須了解的相關(guān)知識(shí)1、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)有哪些禁止性規(guī)定？上述機(jī)構(gòu)或人員不得有以下行為：一是將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)；二是不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；三是利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；四是侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)：五是泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；六是從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)；七是玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；八是從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)；九是法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。2、私募基金的托管銀行需要有什么資質(zhì)或要求嗎？《證券投資基金法》規(guī)定的證券基金托管銀行，也就是托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定（2）設(shè)有專(zhuān)2023-06-06281人看過(guò) -
基金轉(zhuǎn)托管這篇東西其實(shí)好幾天前就寫(xiě)了大半，突逢股市暴跌，當(dāng)時(shí)感覺(jué)就算寫(xiě)完了，發(fā)出來(lái)也意義不大，因?yàn)楣墒械谋赖厝灰矔?huì)帶動(dòng)基金下泄，場(chǎng)內(nèi)場(chǎng)外的基金，仍然還是以捂著不變應(yīng)萬(wàn)變?yōu)樽钜?，如果有膽量就按照大跌大買(mǎi)、小跌小買(mǎi)、不跌不買(mǎi)的策略執(zhí)行，按照近五日來(lái)基金的表現(xiàn)，這樣操作的應(yīng)該已經(jīng)獲利頗豐了。直接進(jìn)入主題吧。還是先從基本概念入手，雖然這些小常識(shí)很多人已經(jīng)知道?！净鸸芾砣撕突鹜泄苋恕吭诨鸬倪\(yùn)作中，有兩個(gè)重要的機(jī)構(gòu)，分別基金管理人和基金托管人。基金管理人：這個(gè)不用多解釋?zhuān)褪腔鸸玖?。?fù)責(zé)分析、決策、投資，并向基金托管人發(fā)出買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券及相關(guān)指令。基金托管人：為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金應(yīng)按照資產(chǎn)管理和保管分開(kāi)的原則進(jìn)行運(yùn)作，并由專(zhuān)門(mén)的基金托管人保管基金資產(chǎn)?；鹬饕顿Y于證券市場(chǎng)，為保證基金資產(chǎn)的獨(dú)立性和安全性、基金托管人應(yīng)為基金開(kāi)設(shè)獨(dú)立的銀行存款賬戶(hù)，并負(fù)責(zé)賬戶(hù)的管理。即基金銀行賬戶(hù)款項(xiàng)收付及資2023-06-06187人看過(guò)
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一、私募基金收益權(quán)轉(zhuǎn)讓模式一般模式為，私募機(jī)構(gòu)通過(guò)發(fā)行私募基金產(chǎn)品募集資金，將募集的資金以收購(gòu)融資方的股權(quán)收益權(quán)的方式進(jìn)行投資，私募機(jī)構(gòu)與被投資方融資方于合同中約定，融資方應(yīng)在特定時(shí)間或約定條件成就時(shí)，以高于原收購(gòu)價(jià)的價(jià)格回購(gòu)上述股權(quán)收益權(quán)。同時(shí)，為了降低私募機(jī)構(gòu)投資風(fēng)險(xiǎn)，私募機(jī)構(gòu)一般會(huì)要求融資方就上述股權(quán)設(shè)定質(zhì)押擔(dān)保。二、私募基金如何進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓在報(bào)價(jià)系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓私募基金份額或權(quán)益的，管理人應(yīng)當(dāng)在報(bào)價(jià)系統(tǒng)填寫(xiě)轉(zhuǎn)讓注冊(cè)表，說(shuō)明備案情況，提交公司章程或合伙協(xié)議，工商行政管理機(jī)構(gòu)或證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)出具的登記證明文件及市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心要求的其他材料，并向特定參與人披露以下材料：(一)私募基金合同;(二)招募說(shuō)明書(shū)(若有);(三)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū);(四)委托管理協(xié)議;(五)委托托管協(xié)議(若有)。第十一條管理人在報(bào)價(jià)系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓私募基金份額或權(quán)益的，可以采用協(xié)商成交、點(diǎn)擊成交等方式。管理人可以在轉(zhuǎn)讓注冊(cè)時(shí)選擇一種或多2023-06-02231人看過(guò) -
基金托管由于基金托管人在基金資產(chǎn)安全運(yùn)作中的特殊作用，各國(guó)(地區(qū))的基金監(jiān)管法規(guī)都對(duì)基金托管人的資格有嚴(yán)格要求，基金托管人通常由具備一定條件的商業(yè)銀行、信托公司等專(zhuān)業(yè)性金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。一、托管行的資格新興市場(chǎng)對(duì)托管人通常制定比較嚴(yán)格的資格要求，大都為符合一定資本條件的銀行等金融機(jī)構(gòu)，并由監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)。社?；疬\(yùn)作中的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的基本職責(zé)是管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，托管銀行的基本職責(zé)是托管基金資產(chǎn)。二、托管行的職責(zé)托管銀行通常由具備一定條件的商業(yè)銀行等專(zhuān)業(yè)性金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任，主要職責(zé)一般包括：(1)安全保管基金資產(chǎn)；(2)執(zhí)行基金管理人的劃款及清算指令；(3)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；(4)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金價(jià)格等。我國(guó)之所以如此規(guī)定，是希望托管人負(fù)起監(jiān)督責(zé)任。但現(xiàn)實(shí)是我國(guó)現(xiàn)在的托管銀行沒(méi)有履行其監(jiān)督職責(zé)。在實(shí)務(wù)環(huán)節(jié)上，托管人對(duì)管理人的自主交易行為范疇內(nèi)的投資運(yùn)作實(shí)際上無(wú)法監(jiān)督。2023-06-06282人看過(guò)
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基金份額是指基金發(fā)起人向投資者公開(kāi)發(fā)行的，表示持有人按其所持份額對(duì)基金財(cái)產(chǎn)享有收益分配權(quán)、清算后剩余財(cái)產(chǎn)取得權(quán)和其他相關(guān)權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的憑證。 基金份額上市交易，涉及眾多投資者的利益，與證券及其他金融領(lǐng)域關(guān)系密切，應(yīng)當(dāng)按照法律規(guī)定的條... 更多>
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私募股權(quán)投資基金如何進(jìn)行份額托管登記湖北在線(xiàn)咨詢(xún) 2022-10-08備案后，私募股權(quán)投資基金須與上海股交中心簽署私募股權(quán)投資基金份額登記的相關(guān)服務(wù)協(xié)議，并將其基金份額在上海股交中心托管登記。登記內(nèi)r容包括但不限于私募股權(quán)投資基金份額初始托管登記、賬戶(hù)開(kāi)立、份額過(guò)戶(hù)登記等。私募股權(quán)投資基金合伙人持有合法、有效的材料可辦理基金份額過(guò)戶(hù)變更登記等手續(xù)。r撤銷(xiāo)備案的，中介機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)辦理撤銷(xiāo)私募股權(quán)投資基金份額的托管登記。 -
物業(yè)管理公司能進(jìn)行轉(zhuǎn)委托嗎，如何進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，進(jìn)行投訴？黑龍江在線(xiàn)咨詢(xún) 2022-03-12物業(yè)管理公司不能將物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)的全部物業(yè)管理業(yè)務(wù)一并再委托給其他物業(yè)管理企業(yè)或任何其他企業(yè)。但為了有利于物業(yè)管理專(zhuān)業(yè)化水平的提高，物業(yè)管理企業(yè)可以把物業(yè)管理區(qū)域的專(zhuān)項(xiàng)服務(wù)業(yè)務(wù)委托給專(zhuān)業(yè)性服務(wù)企業(yè)。 進(jìn)行“轉(zhuǎn)委托”時(shí)，首先，要選聘具有相應(yīng)資質(zhì)的專(zhuān)業(yè)性服務(wù)公司來(lái)承擔(dān)專(zhuān)業(yè)服務(wù)項(xiàng)目；其次，物業(yè)管理公司要與專(zhuān)業(yè)性服務(wù)公司簽訂委托協(xié)議，在協(xié)議中約定，專(zhuān)業(yè)性服務(wù)公司提供的專(zhuān)業(yè)性服務(wù)質(zhì)量和水平不得低于物業(yè)管理服 -
基金托管人如何監(jiān)督基金管理人的投資行為陜西在線(xiàn)咨詢(xún) 2022-11-01基金持有人的利益一般都是委托一個(gè)專(zhuān)業(yè)的保管機(jī)構(gòu)來(lái)保障的，而當(dāng)中的基金托管人是主要代表保管機(jī)構(gòu)的，但是托管人又是不同于管理人的?；鹜泄苋巳绾伪O(jiān)督基金管理人的投資行為基金托管人又叫基金保管人。為了保障基金持有人的利益，防止基金資產(chǎn)被挪用或侵害，基金一般都要委托一個(gè)保管機(jī)構(gòu)來(lái)對(duì)基金的投資進(jìn)行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)。在我國(guó)，一般是有實(shí)力的商業(yè)銀行當(dāng)基金托管人。托管人代表持有人保管基金的所有資產(chǎn)?；鹜泄苋撕?/div>
如何進(jìn)行基金管理人登記?云南在線(xiàn)咨詢(xún) 2022-11-281、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金管理人登記手續(xù)并申請(qǐng)成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。 2、私募基金管理人申請(qǐng)登記，應(yīng)當(dāng)通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)，如實(shí)填報(bào)基金管理人基本信息、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。 3、登記申請(qǐng)材料不完備或不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正。申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基
繼承的份額如何進(jìn)行取款臺(tái)灣在線(xiàn)咨詢(xún) 2022-12-20根據(jù)《儲(chǔ)蓄管理?xiàng)l例》規(guī)定，在存款人去世的情況下，子女或配偶欲想取錢(qián)必須去公證處辦理繼承權(quán)公證書(shū)，公證這筆遺產(chǎn)的歸屬。因?yàn)殂y行無(wú)權(quán)調(diào)查儲(chǔ)戶(hù)的家庭情況，無(wú)法了解繼承人有幾個(gè)，如果公證后有若干個(gè)繼承人的話(huà)，還需每人都持身份證均到場(chǎng)才能辦理。 當(dāng)事人去逝后，在沒(méi)有遺囑的情況下，家人要到戶(hù)口所在地公證處辦理繼承權(quán)公證書(shū)。公證時(shí)需持存折、戶(hù)口本、相關(guān)人員身份證、有權(quán)開(kāi)具證明單位的繼承人證明，根據(jù)公證處的審查核
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