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怎么辦理融資融券

來源：法律編輯整理時間： 2023-06-18 20:24:25 113 人看過

第一步：

投資者需確定擬開戶的證券公司及營業(yè)部是否具有融資融券業(yè)務資質。

第二步：

投資者需確定自身是否符合證券公司融資融券客戶條件。

第三步：

投資者需通過證券公司總部的征信證券公司在向客戶融資、融券前,將對申請融資融券業(yè)務的投資者進行征信,了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好,并以書面和電子方式予以記載、保存。

《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》

第十二條

證券公司在向客戶融資、融券前，應當辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好、誠信合規(guī)記錄等情況，做好客戶適當性管理工作，并以書面或者電子方式予以記載、保存。

對未按照要求提供有關情況、從事證券交易時間不足半年、缺乏風險承擔能力、最近20個交易日日均證券類資產低于50萬元或者有重大違約記錄的客戶，以及本公司的股東、關聯(lián)人，證券公司不得為其開立信用賬戶。

專業(yè)機構投資者參與融資、融券，可不受前款從事證券交易時間、證券類資產的條件限制。

本條第二款所稱股東，不包括僅持有上市證券公司5%以下流通股份的股東。

證券公司應當按照適當性制度要求，制定符合本條規(guī)定的選擇客戶的具體標準。

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