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《證券法》再次啟動全面修訂
來源:法律編輯整理 時間: 2023-06-06 16:10:56 254 人看過

距離上次大幅修改近十年,《證券法》再次啟動全面修訂,并有望明年上半年就修訂草案向社會公開征求意見。近來,相關官員、學者和市場人士紛紛就此表達觀點。我們認為,此次修法不應止于查缺補漏,而應作出系統(tǒng)性的修訂,在簡政放權、深化改革的全新背景下,重定政府與市場的邊界,真正讓市場在資源配置中發(fā)揮決定性作用。

作為資本市場的基本法,《證券法》自1999年實施以來,有過小修,亦有過大改,但是,現(xiàn)行《證券法》仍然極不適應資本市場的內在發(fā)展需求,突出表現(xiàn)在政府管制過多,市場自身的約束機制發(fā)育不足,形成典型的金融抑制。主張修法的呼聲已久。不過,對于此次修法,雖在大方向上意見較為一致,但在若干重大而具體的問題上,分歧也相當明顯。即便是監(jiān)管機關是否應放棄實質性審核走向注冊制這一基本問題,各方也仍存爭議,甚至連注冊制的準確含義也表述不一。

《證券法》修改是一個各方利益博弈和觀點爭鋒的過程,出現(xiàn)種種分歧實屬正常。但是,中國資本市場的發(fā)展已嚴重滯后于經濟發(fā)展進程,對轉變發(fā)展方式、建設創(chuàng)新型國家已形成掣肘,亟需一部與時俱進的證券法。此次修法再也不能議而不決,或止步于小修小補。一切主張均須切中資本市場存在的核心問題并提出對策。

擴大市場自治、完善市場機制,是《證券法》修訂的要旨。與此相輔相成,需處理好監(jiān)管權力與市場的關系。監(jiān)管權力可以為市場保駕護航,也可能淪為尋租工具?!蹲C券法》在賦予監(jiān)管機關權力的同時,必須考慮合理的權力分配和權力制衡。發(fā)行審核權或稱注冊權,仍將是一項核心權力。運用好這項權力,必須處理好審核與豁免的關系,并果斷下放權力。目前,這項權力過度集中于證監(jiān)會,可以考慮將發(fā)行審核(注冊)與上市審核分開,由交易所做實質性審核。當然,這一安排又要以交易所自身的進一步市場化改革為前提。

同時,權力的分配和制衡不僅是證券監(jiān)管部門的內部事項,還涉及其他監(jiān)管機關和政府部門。如何適應分業(yè)監(jiān)管、混業(yè)經營的現(xiàn)實,促進各政府部門協(xié)調分工管好跨領域的證券業(yè)務,也是此次修法面對的重要課題。

為謀求共識,《證券法》修訂需要緊扣資本市場的現(xiàn)實。一方面,上市公司中一股獨大的情況普遍存在,侵害投資者利益的關聯(lián)交易時有發(fā)生,加之近年來證券形態(tài)不斷創(chuàng)新,而投資者保護機制相對滯后;另一方面,企業(yè)的資本形成機制也存在障礙,直接融資在社會融資總量中占比嚴重不足,隨著間接融資成本不斷上升,中小企業(yè)更需要便捷高效的資本市場。

在這個意義上,中國證券市場長期存在的規(guī)范與發(fā)展問題,突出體現(xiàn)在兩個中小的關系,中小投資者需要保護,而中小企業(yè)需要發(fā)展。《證券法》需要對兩者協(xié)調謀劃,在充分保護中小投資者合法權益的同時,建立起有利于不斷提高市場效率、促進中小企業(yè)利用各個層次資本市場發(fā)展壯大的正向選擇機制。

修法還須關注追責。監(jiān)管重心適當后移后,應強化事中和事后的監(jiān)管,尤其需要完善事后追責體系,這既包括證監(jiān)會的行政處罰,更應有民事和刑事的訴訟機制。目前,對于相當普遍的信息披露違法違規(guī)行為,監(jiān)管機關力有不逮,而民間維權又缺少法律手段。市場和法律界人士不斷呼吁取消證券民事維權訴訟的行政處罰前置條件,鼓勵投資者自主維權。是否回應這一呼吁,已成為對保護投資者權益真誠與否的試金石。

要實現(xiàn)有效監(jiān)管、公平監(jiān)管,還需拓展證券的范疇,將其視作一種可均分、可轉讓、可交易的財產權利的證明或者投資合同?,F(xiàn)行《證券法》以列舉的方式定義證券,帶來諸多問題。銀行間市場的各類融資工具本質上均為債券,卻未被納入《證券法》的調整范圍。銀行柜臺銷售的理財產品,以及近幾年在互聯(lián)網大潮下產生的金融創(chuàng)新,不少也帶有證券屬性,應當建立統(tǒng)一的監(jiān)管標準。

修訂后的《證券法》應當為多層次的資本市場提供規(guī)范。不同層次的市場以公募或者私募、是否公開轉讓、流動性高低區(qū)分適當?shù)耐顿Y者群體和監(jiān)管尺度。特別是公募和私募應嚴格區(qū)分。對于向不特定對象公開募集資金的融資行為,《證券法》應明確準入門檻并實行高標準的監(jiān)管,但是,監(jiān)管機關應當盡可能避免代替市場做出價值判斷。私募證券行為,因其覆蓋范圍有限,可以減少甚至豁免注冊,允許市場要素更自由地組合。

中國資本市場重建20多年來,規(guī)模迅猛增長,但市場的深度和廣度有限,市場配置資源的效率更難如人意。此次修改《證券法》,是推進資本市場市場化、法治化的重大契機。從今天開始,《證券法》修法的籌備、討論、通過,到未來的全面落實,將是中國資本市場升級換代、走向成熟的過程,也與今天和明天中國的其他領域的改革休戚相關。改革需要每一步都走得很實,看得很遠

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      1.本院院長提交審判委員會討論根據(jù)民事訴訟法的規(guī)定,各級人民法院院長對本院已經發(fā)生法律效力的判決、裁定,發(fā)現(xiàn)確有錯誤,認為需要再審的,應當提交審判委員會討論決定。人民法院院長提交審判委員會討論具有以下特點: 第一,人民法院院長只能對本院已經生效的判決、裁定提交審判委員會討論。對非本院的判決、裁定,包括經過上一級人民法院二審并被維持或者改判的判決、裁定,不能提交討論; 第二,人民法院院長只有提交討論
    • 17全面啟動異地受理什么意思?
      新疆在線咨詢 2022-10-25
      意思是說到2017年7月以后,全國可以異地辦理身份證。公安部《關于建立居民身份證異地受理掛失申報和丟失招領制度的意見》從今年7月開始到明年6月,天津與河南、江蘇與安徽、浙江與江西、重慶與四川、湖北與湖南XX開展異地受理一對一試點,2017年7月將在全國全面實施。據(jù)悉,公安部已部署天津與河南、江蘇與安徽、浙江與江西、重慶與四川、湖北與湖南XX開展居民身份證異地受理一對一試點。2016年7月,將在全國
    • 二次啟動住院后
      廣西在線咨詢 2022-10-24
      同一醫(yī)院、同一科室、相同病因間隔15日。