網(wǎng)上證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范與監(jiān)管政策
來源：法律編輯整理
時(shí)間： 2023-04-22 09:11:27
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網(wǎng)上證券交易是指投資者利用公用互聯(lián)網(wǎng)、局域網(wǎng)、專網(wǎng)、無(wú)線互聯(lián)網(wǎng)等各種互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)資源,進(jìn)行與證券交易相關(guān)的活動(dòng),包括獲取實(shí)時(shí)行情、相關(guān)市場(chǎng)資訊、投資咨詢、網(wǎng)上委托等一系列服務(wù)。狹義的網(wǎng)上證券交易是指借助互聯(lián)網(wǎng),完成開戶、委托、支付、交割和清算等證券交易的全過程,在線獲取與證券交易有關(guān)的財(cái)經(jīng)資訊信息等服務(wù)。廣義的證券交易則包括"部分或完全利用有線網(wǎng)絡(luò)、無(wú)線網(wǎng)絡(luò)、內(nèi)聯(lián)網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng),完成開戶、委托、清算、支付、交割等證券交易過程;部分或完全在線,獲取投資資訊信息以及建立在此之上的個(gè)人理財(cái)?shù)绕渌鹑谠鲋捣?wù)。目前人們所指的網(wǎng)上證券交易主要是廣義概念上的,而實(shí)際操作還處于狹義概念。
自20世紀(jì)90年代以來,網(wǎng)上證券交易對(duì)全球的證券交易甚至全球經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了巨大影響,對(duì)傳統(tǒng)的證券交易手段也提出了挑戰(zhàn)，對(duì)監(jiān)管體系提出了新的要求。網(wǎng)上證券交易引起的風(fēng)險(xiǎn)問題,日益引起證券商、投資者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)注。研究和解決網(wǎng)上證券交易的風(fēng)險(xiǎn),保障證券交易的安全、高效,是關(guān)系到網(wǎng)上證券交易健康發(fā)展的一個(gè)重大課題。
一、網(wǎng)上證券交易的模式
世界上許多國(guó)家和地區(qū)都在積極發(fā)展網(wǎng)上證券交易。由于各國(guó)和各地區(qū)的交易制度、技術(shù)發(fā)展程度、相關(guān)配套的法律、法規(guī)不同,網(wǎng)上證券交易的運(yùn)行模式也不同。其中，美國(guó)的網(wǎng)上證券交易是世界上出現(xiàn)最早的，運(yùn)行也較為成功。世界上許多國(guó)家和地區(qū)在開展網(wǎng)上證券交易時(shí)都會(huì)或多或少地參照美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)。另外，日本、韓國(guó)和我國(guó)香港在網(wǎng)上證券交易中也各有特色。
受互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展程度、證券法規(guī)與監(jiān)管方式差異的影響，網(wǎng)上證券交易在我國(guó)內(nèi)地的發(fā)展表現(xiàn)出很強(qiáng)的本土特征，其主要表現(xiàn)為：①以證券相關(guān)信息技術(shù)的發(fā)展來推動(dòng)網(wǎng)上證券交易業(yè)務(wù)的發(fā)展;②**公司開展網(wǎng)上證券交易的發(fā)展速度和力度與**公司分支機(jī)構(gòu)規(guī)模大小基本呈現(xiàn)相反態(tài)勢(shì);③大部分**公司介入網(wǎng)上證券交易只屬表層,而其屬下的機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)使得"擺地?cái)?/a>"已成為一種普遍現(xiàn)象。
從經(jīng)營(yíng)模式來看，我國(guó)網(wǎng)上證券交易大致分為兩種：
一是IT公司主導(dǎo)模式。國(guó)內(nèi)開展網(wǎng)上證券交易，開始時(shí)是由**公司全權(quán)委托IT公司負(fù)責(zé)、即IT公司〔包括網(wǎng)上服務(wù)公司、資訊公司或軟件系統(tǒng)開發(fā)商〕負(fù)責(zé)開設(shè)網(wǎng)絡(luò)站點(diǎn),為客戶提供投資資訊,而**公司以營(yíng)業(yè)部的身份在后臺(tái)為客戶提供網(wǎng)上證券交易的通道。起初開展網(wǎng)上證券交易的**公司基本采用了此種模式。
二是**公司主導(dǎo)模式。目前國(guó)內(nèi)一些大**公司開始設(shè)立自己的網(wǎng)站，并紛紛開通了本公司的網(wǎng)上交易系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)，客戶委托直接到該**公司的交易系統(tǒng)，不再經(jīng)過IT公司。這種模式比較科學(xué)，是**公司開展網(wǎng)上證券交易的方向。不過，受各公司后臺(tái)系統(tǒng)的影響,這種模式之中，一般有總部集中交易方式、**公司各分支機(jī)構(gòu)獨(dú)立交易方式以及點(diǎn)對(duì)點(diǎn)遠(yuǎn)程交易改造等幾種情況。
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法律綜合知識(shí)由于美國(guó)股票期權(quán)市場(chǎng)出現(xiàn)最早、運(yùn)作最成熟，因此以美國(guó)股票期權(quán)市場(chǎng)為例來分析股票期權(quán)市場(chǎng)的運(yùn)行、風(fēng)險(xiǎn)及監(jiān)管制度對(duì)中國(guó)推行股票期權(quán)交易更有借鑒意義。股票期權(quán)市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括利率、匯率、股票指數(shù)變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)。股票期權(quán)市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)控制主要包括政府的直接控制、行業(yè)協(xié)會(huì)的控制和交易所的控制。與此相適應(yīng)，其監(jiān)管體制一般也分為政府監(jiān)管、行業(yè)協(xié)會(huì)的自我監(jiān)管和交易所的監(jiān)管。2021-12-14462人看過 -
一、期貨投資理念與策略1、成功交易三要素在任何成功的期貨交易模式中，我們都必須考慮以下三個(gè)重要因素：(1)價(jià)格預(yù)測(cè)通過對(duì)未來市場(chǎng)看漲或看跌的預(yù)測(cè)，交易者作出以多頭還是以空頭入市的決定。(2)交易策略是指入市時(shí)機(jī)的抉擇，即確定具體的入市和出市點(diǎn)。如果入市時(shí)機(jī)選擇錯(cuò)誤，即使市場(chǎng)方向的判斷是正確的，仍然可能蒙受損失。(3)資金管理是指交易資金的配置運(yùn)作。包括投資組合的設(shè)計(jì)，多樣化的安排，在各個(gè)市場(chǎng)上應(yīng)分配多少資金去投資或冒險(xiǎn)等。2、資金管理要領(lǐng)資金管理事關(guān)交易者在期貨市場(chǎng)的生死存亡，以下要領(lǐng)是每位交易者都應(yīng)牢記的：(1)總投資額必須限制在全部資本的50%以內(nèi)。交易者投入的交易資金不應(yīng)該超過其總資本的一半，另一半是在交易不順或臨時(shí)支用時(shí)的備用金。(2)每次交易的總虧損金額必須限制在總資本的5%以內(nèi)。這一點(diǎn)是交易者設(shè)置止損指令極為重要的出發(fā)點(diǎn)。3、決定頭寸(持倉(cāng)合約)的大小通常每筆交易的金額為總資本2023-06-06118人看過 -
網(wǎng)絡(luò)賭博網(wǎng)絡(luò)賭博指的是在網(wǎng)絡(luò)中參與某種賭博的行為。跟傳統(tǒng)的賭博形式不同，網(wǎng)絡(luò)賭博不受時(shí)間和地點(diǎn)的限制。一般還是以結(jié)果型的賭法為主（例如賭球、賭馬、骰寶、輪盤、網(wǎng)上百家樂等），而現(xiàn)場(chǎng)操作比較復(fù)雜的方式就相對(duì)較少。網(wǎng)絡(luò)賭博有如下特征：1．網(wǎng)上投注和交易，隱蔽性強(qiáng)。2．宣揚(yáng)網(wǎng)絡(luò)時(shí)髦公平，誘導(dǎo)性強(qiáng)。相對(duì)于傳統(tǒng)的桌面賭博，參賭者認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)賭博是新型玩法，由電腦自行運(yùn)作數(shù)據(jù)，人為操作和造假的可能性較小，所以放心投注。3．欺騙性強(qiáng)。網(wǎng)絡(luò)賭博代理判幾年網(wǎng)絡(luò)賭博代理，涉嫌構(gòu)成開設(shè)賭場(chǎng)罪，開設(shè)賭場(chǎng)的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。具體刑罰由法院依法判決確定?！缎谭ā返?03條，以營(yíng)利為目的，聚眾賭博或者以賭博為業(yè)的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處罰金。開設(shè)賭場(chǎng)的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處罰金；2023-07-20289人看過 -
網(wǎng)絡(luò)證券交易技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)簡(jiǎn)稱技術(shù)故障風(fēng)險(xiǎn)或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，是指在網(wǎng)絡(luò)證券交易過程中，由于投資者、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商、網(wǎng)絡(luò)券商的電腦、網(wǎng)絡(luò)的軟硬件故障導(dǎo)致的損害。(一)投資者的電腦系統(tǒng)故障、感染病毒、被非法入侵、電腦設(shè)備及軟件系統(tǒng)與網(wǎng)上交易系統(tǒng)不匹配，無(wú)法下達(dá)委托指令或委托失敗的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)。1.投資者的電腦設(shè)備及軟件系統(tǒng)與網(wǎng)上交易系統(tǒng)不匹配而導(dǎo)致無(wú)法下達(dá)委托指令或委托失敗的風(fēng)險(xiǎn)，由投資者承擔(dān)(立法理由：可控制性規(guī)則——投資者采用何種電腦設(shè)備和軟件系統(tǒng)，完全由投資者自己決定，只有投資者能夠控制由此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。2.投資者的電腦感染病毒、被非法入侵的風(fēng)險(xiǎn)，由投資者承擔(dān)(立法理由：可預(yù)見性、可控制性規(guī)則——投資者能夠以最小的成本預(yù)防和控制風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。3.電腦系統(tǒng)故障，由兩種原因引起：一是投資者使用不當(dāng);二是軟件本身的質(zhì)量問題。第一，投資者使用不當(dāng)引起電腦系統(tǒng)故障的風(fēng)險(xiǎn)，由投資者承擔(dān)(立法理由：使用者不當(dāng)使用存在過錯(cuò)——2023-06-0666人看過
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通過對(duì)國(guó)際上關(guān)于網(wǎng)上證券交易欺詐監(jiān)管的相關(guān)做法的考察，我們可以從中尋找到對(duì)我國(guó)網(wǎng)上證券交易監(jiān)管有借鑒意義的措施。應(yīng)從以下方面對(duì)我國(guó)網(wǎng)上證券交易監(jiān)管進(jìn)行完善：1、應(yīng)建立一個(gè)分工明確的監(jiān)管體系和建立一支精干高效的監(jiān)管專業(yè)隊(duì)伍，發(fā)揮證券交易所的一線監(jiān)管職能。我國(guó)目前已經(jīng)形成了由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其派出機(jī)構(gòu)——證券監(jiān)管辦公室和證券監(jiān)管特派員辦事處組成的集中統(tǒng)一高效的證券市場(chǎng)監(jiān)管體系，應(yīng)充分發(fā)揮這一優(yōu)勢(shì)體系對(duì)網(wǎng)上證券交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。同時(shí)，還要吸納更多更優(yōu)秀的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)人員、會(huì)計(jì)師、律師和具有證券專業(yè)知識(shí)的人才到監(jiān)管隊(duì)伍中。此外，交易所的功能也不可忽視。交易所的自律監(jiān)管職能來自法律授權(quán)，交易所通過作為會(huì)員的證券公司承認(rèn)證券交易所的章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，以及與上市公司訂立上市協(xié)議，以彌補(bǔ)證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管的不足。盡快制定公平、合理的交易規(guī)則，并根據(jù)市場(chǎng)和技術(shù)發(fā)展的具體情況定期評(píng)估調(diào)整，是證券交易所對(duì)證券電子交易進(jìn)行自律2023-06-06341人看過 -
合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合同風(fēng)險(xiǎn)防范的方法如下：1、爭(zhēng)取合同的起草權(quán)；2、認(rèn)真審查簽約對(duì)象的主體資格和資信能力；3、合同名稱與合同內(nèi)容要一致；4、注意價(jià)款支付及其方式；5、用詞要嚴(yán)謹(jǐn)；6、明確規(guī)定雙方應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)、違約的責(zé)任；7、合同條款必須對(duì)等；8、約定合同糾紛的解決方式和訴訟管轄地要明確具體；等等。合同風(fēng)險(xiǎn)防范七——友好解決糾紛1、應(yīng)本著友好協(xié)商的態(tài)度來處理問題，這樣有利于我方收集到有利的證據(jù)。一旦起了沖突和爭(zhēng)執(zhí)，對(duì)方往往采取不合作的態(tài)度。從而使事情陷入僵局。2、簽訂還款協(xié)議注意事項(xiàng)：在協(xié)議中已應(yīng)當(dāng)寫明對(duì)方承認(rèn)的欠款數(shù)額；還款的具體時(shí)間；回避雙方還有爭(zhēng)議的其他事項(xiàng)；約定如果首次還款期滿仍不依約還款，則視為全部到期；約定如果對(duì)方不依約付款，則由我方所在地法院管轄；協(xié)議還應(yīng)加蓋欠款單位的公章?！吨腥A人民共和國(guó)民法典》第四百六十五條依法成立的合同，受法律保護(hù)。依法成立的合同，僅對(duì)當(dāng)事人具有法律約束力，但是法律另2023-07-08152人看過 -
風(fēng)險(xiǎn)投資證券投資是一種風(fēng)險(xiǎn)性投資。一般而言，風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)投資者預(yù)期收益的背離，或者說是證券收益的不確定性。證券投資的風(fēng)險(xiǎn)是指證券預(yù)期收益變動(dòng)的可能性及變動(dòng)幅度。在證券投資活動(dòng)中，投資者投入一定數(shù)量的本金，目的是希望能得到預(yù)期的若干收益。從時(shí)間上看，投入本金是當(dāng)前的行為，其數(shù)額是確定的，而取得收益是在未來，在持有證券這段時(shí)間內(nèi)，有很多因素可能使預(yù)期收益減少甚至使本金遭受損失。因此，證券投資的風(fēng)險(xiǎn)是普遍存在的。與證券投資相關(guān)的所有風(fēng)險(xiǎn)稱為總風(fēng)險(xiǎn)。總風(fēng)險(xiǎn)可分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)兩大類。一、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動(dòng)，這種因素以同樣的方式對(duì)所有證券的收益產(chǎn)生影響。在現(xiàn)實(shí)生活中，所有企業(yè)都受全局性因素的影響，這些因素包括社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)等各個(gè)方面。由于這些因素來自企業(yè)外部，是單一證券無(wú)法抗拒和回避的，因此又叫不可回避風(fēng)險(xiǎn)。這些共同的因素會(huì)對(duì)所有企業(yè)產(chǎn)生不同程度的影響2023-06-09202人看過 -
國(guó)際貿(mào)易一、什么是國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)？國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)法律上沒有具體的定義，有人認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)是國(guó)際貿(mào)易流程中存在的風(fēng)險(xiǎn)，也有人認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)是指在國(guó)際貿(mào)易中，與國(guó)際貿(mào)易有關(guān)的某些因素在一定的時(shí)間內(nèi)發(fā)生始料未及的變化，導(dǎo)致國(guó)際貿(mào)易主體的實(shí)際收益與預(yù)期收益或?qū)嶋H成本與預(yù)期成本發(fā)生的不一致，從而蒙受損失的可能性。二、國(guó)際貿(mào)易有哪些風(fēng)險(xiǎn)？國(guó)際貿(mào)易的風(fēng)險(xiǎn)主要有以下三個(gè)：(一)收匯法律風(fēng)險(xiǎn)從經(jīng)濟(jì)角度而言，外貿(mào)型企業(yè)在出口業(yè)務(wù)中存在的最大的風(fēng)險(xiǎn)就是收匯風(fēng)險(xiǎn)。該風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生主要是由于在相關(guān)出口合同履行過程中，由于合同本身約定不利或是履行過程中操作不當(dāng)所引發(fā)，并導(dǎo)致商品出口后無(wú)法按照預(yù)先的設(shè)想或約定收回預(yù)期的貨款。（二）出口貿(mào)易中刑事、行政法律風(fēng)險(xiǎn)外貿(mào)企業(yè)在出口業(yè)務(wù)中，主要應(yīng)當(dāng)防范的刑事犯罪風(fēng)險(xiǎn)為走私普通貨物罪、騙取出口退稅罪以及銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)罪。對(duì)于行政處罰風(fēng)險(xiǎn)，主要為涉及出口退稅的，特別是”四自三不見業(yè)務(wù)”產(chǎn)生的風(fēng)2023-04-30417人看過
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網(wǎng)貸網(wǎng)貸逾期不還的，有可能構(gòu)成信用卡詐騙罪或貸款詐騙罪。使用偽造的信用卡，或者使用以虛假的身份證明騙領(lǐng)的信用卡，或者使用作廢的信用卡，或者冒用他人信用卡，進(jìn)行詐騙活動(dòng)，數(shù)額在5000元以上的；“惡意透支”，超過規(guī)定限額或者規(guī)定期限透支，數(shù)額在一萬(wàn)元以上的。并且經(jīng)發(fā)卡銀行兩次催收后，超過三個(gè)月仍不歸還的，構(gòu)成信用卡詐騙罪。惡意透支，數(shù)額在一萬(wàn)元以上不滿十萬(wàn)元的，在公安機(jī)關(guān)立案前已償還全部透支款息，情節(jié)顯著輕微的，可以依法不追究刑事責(zé)任。故意不還網(wǎng)貸算詐騙罪嗎網(wǎng)貸不還屬于故意詐騙罪如果是以非法占有為目的的網(wǎng)貸就可能會(huì)構(gòu)成詐騙罪。一般情況下網(wǎng)貸不還不會(huì)構(gòu)成詐騙罪，但是如果貸款者是以非法占有為目進(jìn)行貸款，并且從一開始就不會(huì)想要還貸的話，就有可能會(huì)構(gòu)成詐騙罪。《中華人民共和國(guó)刑法》第二百六十六條詐騙公私財(cái)物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年2023-07-07356人看過 -
首先，間接融資占比過重，融資格局失衡。我國(guó)間接融資在社會(huì)融資總量中的占比過重，一方面，使我國(guó)貸款具有巨大的存量規(guī)模，使不良貸款的發(fā)生具有巨大的基數(shù)基礎(chǔ)；另一方面，間接融資占絕對(duì)主導(dǎo)的融資格局，大多數(shù)企業(yè)、尤其是廣大中小企業(yè)正規(guī)融資渠道只能選擇去銀行貸款，大多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)被集中到銀行，增加了不良銀行貸款發(fā)生的概率。其次，在失衡的融資格局下，投資模式的失衡，加劇了不良貸款形成。當(dāng)前我國(guó)社會(huì)總投資主要由地方政府主導(dǎo)，民間投資不足，投資模式存在著失衡。在融資格局和投資模式雙重失衡的情況下，地方政府干預(yù)銀行信貸投放，一方面導(dǎo)致了各地重復(fù)建設(shè)現(xiàn)象嚴(yán)重，投資效率偏低，為投資行業(yè)和企業(yè)的未來發(fā)展埋下了隱患，造成隱性不良貸款的風(fēng)險(xiǎn)；另一方面，行政干預(yù)信貸投放，不僅容易造成信貸規(guī)模的巨大波動(dòng)，同時(shí)逆周期的過度信貸投放會(huì)造成信貸質(zhì)量下降，加劇不良銀行貸款形成。第三，銀行過度依賴存在缺陷的擔(dān)保抵押機(jī)制，不能有效防范不良2023-06-25190人看過 -
專家為投資者列舉解析了證券市場(chǎng)須防范的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)行為。投資者可從以下幾點(diǎn)有所體現(xiàn)：風(fēng)險(xiǎn)一是證券公司風(fēng)險(xiǎn)的處置。當(dāng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作進(jìn)入關(guān)鍵時(shí)期,一些高風(fēng)險(xiǎn)證券公司進(jìn)入證券公司金,造成證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)損失慘重。風(fēng)險(xiǎn)二是證券市場(chǎng)信息披露不實(shí)。近期已有多起因證券信息披露不實(shí),要求破產(chǎn)程序及其高管承擔(dān)賠償責(zé)任的案件。風(fēng)險(xiǎn)三是敏感類資金違規(guī)入市進(jìn)行交易。敏感類資金主要是指公共資金,包括保證基金、房屋維修基金、工會(huì)職工互助基金、信托資金、國(guó)企資金、教育基金、公用事業(yè)資金等。由于這類資金的運(yùn)作和管理尚未形成完善的監(jiān)管制度,客觀上難以對(duì)其行為進(jìn)行有效制約,造成公共資金使用上的監(jiān)管缺失，以致于資金的使用都缺少必要的審批手續(xù)和監(jiān)控措施,使得資金的運(yùn)作完全依賴于券商的誠(chéng)信。風(fēng)險(xiǎn)四是證券登記結(jié)算公司國(guó)債交易所引起的結(jié)算。國(guó)家政策禁止公共資金直接進(jìn)入股市,但允許買賣國(guó)債。因此專家表示,不少公共資金通過購(gòu)買國(guó)2023-06-0697人看過 -
[論文摘要]股指期貨的交易風(fēng)險(xiǎn)不容忽視，我國(guó)政府應(yīng)建立完善的法律體系和嚴(yán)格的交易風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制以及健全市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制，提高市場(chǎng)監(jiān)管水平。以防范股指期貨的交易風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)目前股票市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)實(shí)際的規(guī)模、需求量和法律法規(guī)環(huán)境，我國(guó)已經(jīng)具備了發(fā)展指數(shù)期貨交易的條件。根據(jù)其他國(guó)家開展指數(shù)期貨交易的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)來看，指數(shù)期貨的風(fēng)險(xiǎn)防范問題是開展指數(shù)期貨交易重中之重的問題，所以在交易過程中，要建立完善的法律體系、嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)防范措施和健全的市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制。一、股指期貨交易一般性風(fēng)險(xiǎn)由于股票指數(shù)期貨市場(chǎng)運(yùn)作的不確定性，不但對(duì)期貨市場(chǎng)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，而且對(duì)現(xiàn)貨市場(chǎng)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，甚至將給市場(chǎng)宏觀主體和微觀主體以及整個(gè)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)環(huán)境造成危害。(一)股指期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的類型按照巴塞爾委員會(huì)于1994年7月27日發(fā)表的《衍生產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理指南》，可將股票指數(shù)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)作如下分類。(1)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)又稱價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，股指期貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)包2023-06-08172人看過
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房產(chǎn)證二手房買賣常見的糾紛及防范措施如下：1．房屋出賣人不具備出賣方房產(chǎn)資格的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于此種風(fēng)險(xiǎn)首先要審查出賣房屋一方的主體資格，也就是看看他有沒有權(quán)利賣房子。2．房產(chǎn)證造假或存在其他問題的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于此風(fēng)險(xiǎn)，買房時(shí)要查看一下對(duì)方的房產(chǎn)證，并到市房產(chǎn)局了解房產(chǎn)的狀況以及抵押、查封情況。3．房屋正在出租中的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于此種情況，在買房時(shí)要調(diào)查房屋租賃期限是否屆滿。怎樣防范二手房交易的風(fēng)險(xiǎn)1、購(gòu)房人在與二手房房主簽訂購(gòu)房合同時(shí)，應(yīng)提前考慮房?jī)r(jià)上漲等因素可能帶來的隱患，約定好違約賠償責(zé)任，并在能夠辦理過戶手續(xù)時(shí)，盡快辦理，避免對(duì)方反悔。2、買房人在買房前要充分了解房屋買賣需要的各種手續(xù)，最好選擇專業(yè)人士提供法律意見，再慎重簽訂合同。3、買房人應(yīng)在簽訂買房合同時(shí)，讓對(duì)方提供確保有權(quán)處分所售房屋的證明或夫妻等其他共有人同意處分的證明。4、二手房買賣雙方在交易時(shí)應(yīng)當(dāng)選擇正規(guī)中介機(jī)構(gòu)，并對(duì)雙方商定的內(nèi)容以書面形式2023-08-08372人看過 -
有限責(zé)任公司企業(yè)管理過程中有以下風(fēng)險(xiǎn)：1、政策風(fēng)險(xiǎn)指國(guó)家政策變化對(duì)行業(yè)和產(chǎn)品的影響；2、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)指企業(yè)產(chǎn)品是否適銷對(duì)路，是否具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力；3、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)指企業(yè)因經(jīng)營(yíng)管理不善，造成資金周轉(zhuǎn)困難，甚至破產(chǎn)；3、法律風(fēng)險(xiǎn)是因簽訂合同不慎，陷入合同陷阱，造成企業(yè)嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失；5、團(tuán)隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)指核心團(tuán)隊(duì)問題和員工沖突、損失和知識(shí)管理。什么是企業(yè)管理企業(yè)管理是對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制等一系列活動(dòng)的總稱，是社會(huì)化大生產(chǎn)的客觀要求。企業(yè)管理是盡可能利用企業(yè)的人力、物力、財(cái)力、信息等資源，實(shí)現(xiàn)多、快、好、省的目標(biāo)，取得最大的投入產(chǎn)出效率?！吨腥A人民共和國(guó)公司法》第二條本法所稱公司是指依照本法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司。2023-07-0291人看過
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證券交易是指證券持有人依照交易規(guī)則，將證券轉(zhuǎn)讓給其他投資者的行為。證券交易是一種已經(jīng)依法發(fā)行并經(jīng)投資者認(rèn)購(gòu)的證券的買賣,是一種具有財(cái)產(chǎn)價(jià)值的特定權(quán)利的買賣,也是一種標(biāo)準(zhǔn)化合同的買賣。 證券法規(guī)定必須采用公開的集中競(jìng)價(jià)交易方式，實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、... 更多>
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證券交易的風(fēng)險(xiǎn)及其防范有哪些規(guī)定？湖南在線咨詢 2022-10-23證券交易風(fēng)險(xiǎn)——由于交易行為結(jié)果的不確定性而發(fā)生損失的可能性。對(duì)于證券公司而言，證券交易風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在證券自營(yíng)或者代理買賣過程中由于各種主客觀原因而造成損失的可能性。證券交易風(fēng)險(xiǎn)的種類——以引起風(fēng)險(xiǎn)的原因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)分類，證券交易風(fēng)險(xiǎn)可以分為五類：法律風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)。證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范——防范證券交易風(fēng)險(xiǎn)，主要從以下幾個(gè)方面著手：制度防范、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察、自律管理。 -
小產(chǎn)權(quán)房交易中的法律風(fēng)險(xiǎn)與防范臺(tái)灣在線咨詢 2024-12-19小產(chǎn)權(quán)房有兩種類型：一是由農(nóng)村集體土地建設(shè)而成的房屋，即“宅基地”上建成的房子，僅屬于該農(nóng)村集體所有，外村農(nóng)民不能購(gòu)買。二是以集體企業(yè)用地或占用耕地違法建設(shè)而成的房產(chǎn)。 這些房產(chǎn)沒有國(guó)家發(fā)放的土地使用證和預(yù)售許可證，購(gòu)房合同在國(guó)土房管局不會(huì)被備案。也沒有合法有效的產(chǎn)權(quán)證。 小產(chǎn)權(quán)房的產(chǎn)權(quán)不完整，在小產(chǎn)權(quán)房買賣和轉(zhuǎn)讓過程中易出現(xiàn)一系列問題和糾紛。因此，一般小產(chǎn)權(quán)房是不被允許買賣的。但是，如果確實(shí) -
企業(yè)資產(chǎn)重組的風(fēng)險(xiǎn)有哪些，企業(yè)資產(chǎn)重組的風(fēng)險(xiǎn)及防范政策風(fēng)險(xiǎn)防范內(nèi)蒙古在線咨詢 2022-02-14企業(yè)資產(chǎn)重組的風(fēng)險(xiǎn)主要包括政策風(fēng)險(xiǎn)、融資風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)和合并重組風(fēng)險(xiǎn)等。一、企業(yè)資產(chǎn)重組的政策風(fēng)險(xiǎn)及防范政策風(fēng)險(xiǎn)防范主要取決于市場(chǎng)參與者對(duì)國(guó)家宏觀政策的理解和把握，取決于投資者對(duì)市場(chǎng)趨勢(shì)的正確判斷。由于政策風(fēng)險(xiǎn)防范的主要對(duì)象是政府管理當(dāng)局，因而有其特殊性。二、企業(yè)資產(chǎn)重組的融資風(fēng)險(xiǎn)及防范科學(xué)地預(yù)測(cè)融資風(fēng)險(xiǎn)、合理地規(guī)避融資風(fēng)險(xiǎn)，可以最大限度地為企業(yè)謀取經(jīng)濟(jì)利益。但只有確定最優(yōu)的資金結(jié)構(gòu)，才能有效地降 -
居間人代理交易風(fēng)險(xiǎn)防范浙江在線咨詢 2022-11-01因有的情況說不夠清楚，為便于了解溝通案件情況，慎重起見建議你直接攜資料當(dāng)面咨詢，共同研究，為你作出詳細(xì)的有針對(duì)性的解答，以免因信息不全、溝通不暢，解答有誤。祝維權(quán)成功。 -
私人之間房屋交易的風(fēng)險(xiǎn)防范浙江在線咨詢 2024-11-15在您決定購(gòu)買房屋之前，請(qǐng)務(wù)必考慮您的實(shí)際情況，并選擇適合您的住房。然后，我們建議您前往現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查和研究。如果您已經(jīng)有意愿購(gòu)買該房產(chǎn)，我們誠(chéng)摯地邀請(qǐng)您與房產(chǎn)賣家進(jìn)行對(duì)話，共同探討交易價(jià)格、交易方式和費(fèi)用分配等問題，以便在短時(shí)間內(nèi)達(dá)成初步協(xié)議。 如果您希望通過銀行貸款來支付購(gòu)房款項(xiàng)，我們強(qiáng)烈建議您先向銀行了解相關(guān)業(yè)務(wù)流程，并申請(qǐng)貸款的初步評(píng)估服務(wù)。這樣，您將準(zhǔn)確掌握所需的貸款金額。通常情況下
