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最高法院關(guān)于拍賣司法解釋的基本理念和思路

一、注重拍賣的效率，避免因拍賣引發(fā)新的問題和糾紛

執(zhí)行程序貴在迅速、及時，作為執(zhí)行程序中的變價措施，拍賣同樣應(yīng)體現(xiàn)這一價值取向。正是基于這種考慮，《規(guī)定》非常注重拍賣程序的效率，許多條文中都體現(xiàn)了這樣一種思路：最大限度地避免因拍賣程序本身引發(fā)新的問題和糾紛，防止拍賣程序復(fù)雜化。例如，為避免拍賣成交或抵債后引發(fā)新的爭議，《規(guī)定》第十條明確要求執(zhí)行人員在拍賣前應(yīng)當對拍賣財產(chǎn)的權(quán)屬狀況、占有使用情況等進行必要的調(diào)查，并制作調(diào)查筆錄或者收集其他有關(guān)資料。在拍賣成交或者以流拍的財產(chǎn)抵債的情況下，如果買受人逾期不交付價款或者承受人逾期不補交差價的，過去的做法大多是由法院進行催促或者強制執(zhí)行。這種做法的缺點是易造成整個執(zhí)行程序拖延，甚至?xí)虼搜苌鲂碌膱?zhí)行案件。鑒于此，在出現(xiàn)上述情形而使拍賣或抵債的目的難以實現(xiàn)時，《規(guī)定》準許法院裁定重新拍賣，并由原買受人承擔(dān)重新拍賣的價款低于原拍賣價款造成的差價、費用損失及原拍賣的傭金。同時，《規(guī)定》要求競買人在競買前一般要預(yù)交保證金，以確保法院能夠及時將上述差價、費用或傭金直接予以扣除，使整個拍賣程序不因此而受到過分的妨礙或拖延。又如，《規(guī)定》第二十四條要求買受人應(yīng)當在拍賣公告確定的期限或者法院指定的期限內(nèi)交付價款，而且《規(guī)定》嚴格禁止在價款或者需要補交的差價足額交付之前將拍賣標的物實際移交給買受人。這一規(guī)定有利于避免標的物實際交付后，買受人拖延支付價款，使拍賣程序本身又衍生出新的問題和糾紛，影響整個執(zhí)行程序的順利進行。

二、既注重與實體法相協(xié)調(diào)，又堅持拍賣程序自身的獨立性

在民事強制執(zhí)行法與民事實體法的關(guān)系問題上，我們現(xiàn)在有了更加全面的認識：一方面，作為強制性地實現(xiàn)實體法上權(quán)利的法律制度，民事強制執(zhí)行法應(yīng)積極回應(yīng)民事實體法的要求，應(yīng)與民事實體法的有關(guān)規(guī)定相協(xié)調(diào);另一方面，民事強制執(zhí)行法并非民事實體法的附隨法，民事強制執(zhí)行法有其自身的特點和規(guī)律，強制執(zhí)行程序有其自身獨立的價值。作為民事強制執(zhí)行制度的一個有機組成部分，《規(guī)定》中也應(yīng)體現(xiàn)上述思路：一方面，拍賣制度的設(shè)計上要積極回應(yīng)民事實體法的要求，拍賣程序中各種權(quán)利的得喪變更，要與民事實體法上的效力相協(xié)調(diào)，避免因拍賣行為的實施破壞民事實體法所調(diào)整的正常的市場流通秩序;另一方面，拍賣制度的設(shè)計又要充分考慮到執(zhí)行程序自身的特點和規(guī)律，要考慮最大限度地實現(xiàn)債權(quán)、債務(wù)人的保護、執(zhí)行的效率、執(zhí)行成本等多種因素，而不能完全套用民事實體法上的拍賣制度。正是基于上述認識，《規(guī)定》一方面最大限度地與拍賣法及有關(guān)實體法的規(guī)定相協(xié)調(diào)，同時也作了許多不同于拍賣法和相關(guān)實體法的規(guī)定，其中最為典型的是關(guān)于不動產(chǎn)所有權(quán)轉(zhuǎn)移的問題。依照《規(guī)定》第二十九條的規(guī)定，不動產(chǎn)拍賣成交或者抵債后，其所有權(quán)自拍賣成交或者抵債裁定送達買受人或者承受人時起轉(zhuǎn)移，而不以辦理過戶登記為要件。之所以作出這一規(guī)定，主要是考慮到拍賣作為一種執(zhí)行措施，其中有國家公權(quán)力的介入，如果買受人取得所有權(quán)受制于登記機關(guān)的登記行為，拍賣效果的安定性乃至整個執(zhí)行程序?qū)艿接绊懞椭萍s。而且，強調(diào)物權(quán)變動須經(jīng)過登記主要是為了達到公示的目的，而在拍賣程序中，查封登記、公開拍賣等一系列執(zhí)行行為本身足以起到公示作用，不需要再另以登記進行公示。同樣是基于上述考慮，有登記的特定動產(chǎn)及其他財產(chǎn)權(quán)拍賣成交或者抵債后，其所有權(quán)、其他財產(chǎn)權(quán)也自拍賣成交或者抵債裁定送達買受人或者承受人時起轉(zhuǎn)移。

三、堅持個案公正與一般公正的統(tǒng)一

《規(guī)定》中還體現(xiàn)了這樣一種指導(dǎo)思想：一方面，拍賣程序要有利于充分、及時地為當事人所利用;另一方面，當事人對拍賣程序的利用又不能過于隨意，毫無限制。這主要是考慮到法院的司法資源是有限的，如果在某個案件或者某項財產(chǎn)的執(zhí)行中花費的資源過多，就可能造成其他案件或其他財產(chǎn)執(zhí)行中可資利用的資源減少。因此，比較可行的做法是，將有限的司法資源在不同的案件、不同的程序之間進行合理的分配，在經(jīng)過一定的努力某項財產(chǎn)仍無法執(zhí)行的情況下，即考慮將有限的資源適當轉(zhuǎn)移到其他案件的辦理中去。基于這種考慮，同時為了對被執(zhí)行人進行必要的保護，《規(guī)定》對拍賣的次數(shù)作出了明確的限制性規(guī)定。此外，為了節(jié)約有限的司法資源，避免對各方當事人都沒有實際利益的拍賣，《規(guī)定》第九條還規(guī)定了無益拍賣禁止的制度，對可能出現(xiàn)的無益拍賣進行必要的限制或禁止。