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融資融券標(biāo)的概述
來(lái)源：法律編輯整理 時(shí)間： 2023-07-01 08:41:25 113 人看過(guò)

融資融券標(biāo)的的含義。融資融券標(biāo)的是指，投資者可以通過(guò)融資融券賬戶交易的個(gè)股，融資融券標(biāo)的不是一成不變的，當(dāng)標(biāo)的股票不滿足融資融券標(biāo)的條件時(shí)，會(huì)被剔除。融資融券交易是指投資者，向具有融資融券業(yè)務(wù)資格的證券公司提供擔(dān)保物，借入資金買入證券，或借入證券并賣出的行為。融資融券的標(biāo)的股滿足以下條件：1、在交易所上市交易必須在三個(gè)月及以上；2、沒(méi)有被進(jìn)行特別處理的個(gè)股，即ST股、星號(hào)ST股不能作為融資融券的標(biāo)的股；3、股東人數(shù)不得少于4000人；4、法律規(guī)定的其他條件。

融資融券標(biāo)的證券擴(kuò)容

2013年9月，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱＂《實(shí)施細(xì)則》＂）的相關(guān)規(guī)定，為滿足融資融券業(yè)務(wù)發(fā)展需要，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱＂本所＂）決定擴(kuò)大融資融券標(biāo)的證券（以下簡(jiǎn)稱＂標(biāo)的股票＂）范圍。融資融券標(biāo)的股票范圍擴(kuò)大依據(jù)是：符合《實(shí)施細(xì)則》第二十四條規(guī)定條件，按照加權(quán)評(píng)價(jià)指標(biāo)從大到小排序，并綜合考慮個(gè)股及市場(chǎng)情況，選取出104只股票作為新增標(biāo)的股票。

加權(quán)評(píng)價(jià)指標(biāo)的計(jì)算方式為：加權(quán)評(píng)價(jià)指標(biāo)＝2（一定期間內(nèi)該股票平均流通市值／一定期間內(nèi)滬市A股平均流通市值）＋（一定期間內(nèi)該股票平均成交金額／一定期間內(nèi)滬市A股平均成交金額）。

擴(kuò)容后，兩融標(biāo)的股票的市場(chǎng)代表性進(jìn)一步增強(qiáng)，有利于發(fā)揮其價(jià)格發(fā)現(xiàn)、提供流動(dòng)性等基礎(chǔ)性市場(chǎng)功能，更好地滿足市場(chǎng)發(fā)展和投資者交易需要標(biāo)的股票擴(kuò)容后，將為＂兩融＂客戶提供更多的投資機(jī)會(huì)，例如，若客戶要鎖定當(dāng)日盈利（或損失），可以通過(guò)融券賣出或融資買入來(lái)對(duì)沖，其交易對(duì)象就必須是兩融標(biāo)的，標(biāo)的股票擴(kuò)容后，客戶可作日內(nèi)交易的股票選擇也增加了；對(duì)于策略、套利交易客戶，由于各種策略、套利交易都是基于融資、融券的組合交易，標(biāo)的股票擴(kuò)容后，融資、融券交易標(biāo)的范圍擴(kuò)大，相應(yīng)地可能實(shí)現(xiàn)的策略、套利交易機(jī)會(huì)也將增多。通過(guò)對(duì)歷次標(biāo)的股票調(diào)整事件，分析比較前后股票波動(dòng)性、流動(dòng)性的變化，實(shí)證結(jié)果表明，融資融券標(biāo)的證券范圍擴(kuò)大不僅不會(huì)造成市場(chǎng)大幅波動(dòng)，反而能有效穩(wěn)定股價(jià)的波動(dòng)；其對(duì)于提供市場(chǎng)流動(dòng)性也有一定的貢獻(xiàn)。

《中華人民共和國(guó)證券法》第九條公開(kāi)發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門注冊(cè)。未經(jīng)依法注冊(cè)，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券。證券發(fā)行注冊(cè)制的具體范圍、實(shí)施步驟，由國(guó)務(wù)院規(guī)定。

有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行：

（一）向不特定對(duì)象發(fā)行證券；

（二）向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)；

（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

非公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。

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    從狹義上講，融資即是一個(gè)企業(yè)的資金籌集的行為與過(guò)程。也就是公司根據(jù)自身的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、資金擁有的狀況，以及公司未來(lái)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的需要，通過(guò)科學(xué)的預(yù)測(cè)和決策，采用一定的方式，從一定的渠道向公司的投資者和債權(quán)人去籌集資金，組織資金的供應(yīng)，以保證公司正常生產(chǎn)需要，經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)需要的理財(cái)行為。公司籌集資金的動(dòng)機(jī)應(yīng)該遵循一定的原則，通過(guò)一定的渠道和一定的方式去進(jìn)行。我們通常講，企業(yè)籌集資金無(wú)非有三大目的：企業(yè)要擴(kuò)張、企業(yè)要還債以及混合動(dòng)機(jī)（擴(kuò)張與還債混合在一起的動(dòng)機(jī)）。從廣義上講，融資也叫金融，就是貨幣資金的融通，當(dāng)事人通過(guò)各種方式到金融市場(chǎng)上籌措或貸放資金的行為。從現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的狀況看，作為企業(yè)需要比以往任何時(shí)候都更加深刻，全面地了解金融知識(shí)、了解金融機(jī)構(gòu)、了解金融市場(chǎng)，因?yàn)槠髽I(yè)的發(fā)展離不開(kāi)金融的支持，企業(yè)必須與之打交道。1991年鄧小平同志視察上海時(shí)指出：金融很重要，是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心，金融搞好了，一
    2023-02-18
    321人看過(guò)
  • 直接融資方法與特點(diǎn)概述
    直接融資的形式有國(guó)際債券融資、國(guó)際股票融資、海外投資基金融資、外國(guó)直接投資；特點(diǎn)是：1．永久性。這是由股票融資這一方式?jīng)Q定的；2．主動(dòng)性。通過(guò)股票吸引外資，籌資國(guó)可運(yùn)用法律和政策性手段約束投資者的購(gòu)買方式；3．高效性。國(guó)際股票融資有利于對(duì)外發(fā)行股票的企業(yè)在更高層次上走向世界。貿(mào)易融資的表現(xiàn)形式有哪些？貿(mào)易融資的表現(xiàn)方式一般包括有進(jìn)口押匯；限額內(nèi)透支；進(jìn)口代付；出口托收押匯；出口保理押匯；進(jìn)口托收押匯等。根據(jù)我國(guó)《貸款通則規(guī)定》，自營(yíng)貸款，系指貸款人以合法方式籌集的資金自主發(fā)放的貸款，其風(fēng)險(xiǎn)由貸款人承擔(dān)，并由貸款人收回本金和利息。根據(jù)《金融資產(chǎn)投資公司管理辦法》第三條，金融資產(chǎn)投資公司應(yīng)當(dāng)遵循市場(chǎng)化、法治化原則運(yùn)作，與各參與主體在依法合規(guī)前提下，通過(guò)自愿平等協(xié)商開(kāi)展債轉(zhuǎn)股業(yè)務(wù)，確保潔凈轉(zhuǎn)讓、真實(shí)出售，堅(jiān)持通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制發(fā)現(xiàn)合理價(jià)格，切實(shí)防止企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)向銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)和社會(huì)公眾轉(zhuǎn)移，防止利益沖突和
    2023-07-20
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  • 融資融券的債權(quán)擔(dān)保
    1、證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部?jī)r(jià)款，分別存放在客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，作為對(duì)該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。2、證券公司應(yīng)當(dāng)在符合證券交易所規(guī)定的前提下，根據(jù)客戶信用狀況、擔(dān)保物質(zhì)量等情況，與客戶約定最低維持擔(dān)保比例、補(bǔ)足擔(dān)保物的期限以及違約處置方式等。證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于約定的維持擔(dān)保比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)補(bǔ)交擔(dān)保物，客戶經(jīng)證券公司認(rèn)可后，可以提交除可充抵保證金證券以外的其他證券、不動(dòng)產(chǎn)、股權(quán)等資產(chǎn)。客戶未能按期交足擔(dān)保物或者到期未償還債務(wù)的，證券公司可以按照約定處分其擔(dān)保物。3、除下列情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：（1）為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算；（2）收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券；
    2023-04-24
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  • 融資融券的基本定義
    一、融資融券的基本定義融券是借證券來(lái)賣，然后以證券歸還，證券公司出借證券給客戶出售，客戶到期返還相同種類和數(shù)量的證券并支付利息，客戶向證券公司融券賣出稱為“賣空”。"融資融券"又稱"證券信用交易"，是指投資者向具有像深圳證券交易所和上海證券交易所會(huì)員資格的證券公司提供擔(dān)保物，借入資金買入本所上市證券或借入本所上市證券并賣出的行為.包括券商對(duì)投資者的融資、融券和金融機(jī)構(gòu)對(duì)券商的融資、融券。二、什么人能進(jìn)行融資融券？融資融券是一種杠桿交易，投資者在手頭有少量資金的情況下，向券商借錢借券來(lái)進(jìn)行證券買賣，就好比用杠桿來(lái)撬動(dòng)重物。借來(lái)的錢和股票都是要還的，股市上變動(dòng)的不只是數(shù)字，而是真金白銀。財(cái)務(wù)杠桿能給投資者帶來(lái)成倍的利潤(rùn)，但也有虧損的風(fēng)險(xiǎn)。因此，券商在進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，會(huì)對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行考量，對(duì)投資者的賬戶資產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、收益率等情況進(jìn)行調(diào)查征信。目前只有目前只有賬戶資金不低于50萬(wàn)
    2023-06-06
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    融資從廣義上講也叫金融，就是貨幣資金的融通，當(dāng)事人通過(guò)各種方式到金融市場(chǎng)上籌措或貸放資金的行為。從狹義上講，融資即是一個(gè)企業(yè)的資金籌集的行為與過(guò)程。 融資方式分別是基金組織、銀行承兌、直存款、銀行信用證、委托貸款、直通款、對(duì)沖資金。... 更多>

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    • 簡(jiǎn)述什么是融資融券融資融券融資融資
      西藏在線咨詢 2021-11-14
      融資就是集結(jié)資金，把別人的錢集結(jié)在一起。融資分為債務(wù)融資和股權(quán)融資。一、債權(quán)融資。債務(wù)融資又稱債券融資，是企業(yè)外部資金有償使用的一種融資方式。包括：銀行貸款、銀行短期融資（票據(jù)、應(yīng)收賬款、信用證等）。）．企業(yè)短期融資券、企業(yè)債券、資產(chǎn)支持下的中長(zhǎng)期債券融資、金融租賃、政府貼息貸款、政府間貸款、世界金融組織貸款、私募基金等。獨(dú)擔(dān)債權(quán)融資風(fēng)險(xiǎn)。債務(wù)融資獲得的只是資金的使用權(quán)而非所有權(quán)，債務(wù)資金的使用是
    • 融資融券標(biāo)的股的設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)為
      福建在線咨詢 2022-11-10
      (一)在本所上市交易超過(guò)3個(gè)月； (二)融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元； (三)股東人數(shù)不少于4000人； (四)在過(guò)去3個(gè)月內(nèi)沒(méi)有出現(xiàn)下列情形之一： 1、日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬(wàn)元； 2、日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過(guò)4%； 3、波動(dòng)幅度達(dá)
    • 債務(wù)融資計(jì)算方法概述
      吉林省在線咨詢 2024-12-20
      融資是指公司通過(guò)一定方式,從投資者和債權(quán)人處籌集資金,以保證公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要和經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)所需的資金。常見(jiàn)的融資方式包括銀行貸款、發(fā)行股票、發(fā)行債券、融資租賃等。 在股權(quán)融資方面,公司融資后,新股東的股份比例由投入資金占新資本的比例確定,而原股東的股份比例則進(jìn)行同比例稀釋。 根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百七十八條,有限責(zé)任公司增加注冊(cè)資本時(shí),股東需要按照出資規(guī)定繳納出資。而股份有限公司
    • 庫(kù)存質(zhì)押融資的概述是什么？
      吉林省在線咨詢 2022-08-07
      現(xiàn)階段國(guó)外存貨質(zhì)押融資主要有委托監(jiān)管模式、統(tǒng)一授信模式和物流銀行模式三種。 在委托（簡(jiǎn)單/嚴(yán)密）監(jiān)管模式中，借款企業(yè)將質(zhì)押存貨交給銀行以獲取貸款，銀行則委托物流企業(yè)對(duì)質(zhì)押存貨甚至借款企業(yè)進(jìn)行相應(yīng)的業(yè)務(wù)控制。其中，委托簡(jiǎn)單監(jiān)管只要求物流企業(yè)行使一些和倉(cāng)儲(chǔ)相關(guān)的簡(jiǎn)單監(jiān)管職能；而嚴(yán)密監(jiān)管委托則可能要求物流企業(yè)行使一些特殊的監(jiān)管職能。 統(tǒng)一授信模式在實(shí)踐中存在兩種形式，一種是銀行撥給物流企業(yè)一定的授信額度
    • 融資融券包括哪幾種？融資融券的期限是多久？
      天津在線咨詢 2023-06-12
      融資融券包括券商對(duì)投資者的融資、融券和金融機(jī)構(gòu)對(duì)券商的融資、融券，為控制信用風(fēng)險(xiǎn)，融資融券期限不得超過(guò)6個(gè)月。