一、私募基金登記備案管理辦法主要規(guī)定
《辦法》規(guī)定了私募投資基金管理人登記、基金備案、從業(yè)人員管理、信息報(bào)送、自律管理等方面的要求。
1、在私募投資基金管理人登記上：《辦法》要求私募投資基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)并申請(qǐng)成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。私募投資基金管理人在進(jìn)行電子填報(bào)的同時(shí)，需提交書面登記備案承諾函。除存在暫緩登記的情形外，登記申請(qǐng)材料完備的，基金業(yè)協(xié)會(huì)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募投資基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。
2、在私募基金備案上：《辦法》要求私募投資基金管理人在私募基金募集完畢之日后20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行基金備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實(shí)填報(bào)基本信息?；饦I(yè)協(xié)會(huì)對(duì)備案的私募基金信息予以公示。經(jīng)備案的私募基金可以申請(qǐng)開立證券相關(guān)賬戶。
3、在私募基金從業(yè)人員管理上：私募投資基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送高管人員及其他從業(yè)人員基本信息。從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，除了可以通過基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的基金從業(yè)資格考試取得從業(yè)資格外，如其最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)，也可以認(rèn)定為具有私募基金從業(yè)資格。對(duì)于高級(jí)管理人員，《辦法》要求誠(chéng)實(shí)守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施。結(jié)合從業(yè)資格認(rèn)定制度，《辦法》規(guī)定了從業(yè)人員執(zhí)業(yè)培訓(xùn)要求。
4、在信息報(bào)送方上：《辦法》要求私募投資基金管理人定期和不定期報(bào)送私募基金運(yùn)作情況。根據(jù)不同類別私募基金的特點(diǎn)，提出了差別化的定期信息報(bào)送要求：對(duì)于私募證券投資基金，要求每月報(bào)送；對(duì)于私募股權(quán)投資基金，要求每季度報(bào)送?？紤]到持續(xù)跟蹤國(guó)家財(cái)稅政策扶持效果的需要，要求相關(guān)創(chuàng)業(yè)投資基金管理人報(bào)送基金投資中小微企業(yè)情況及社會(huì)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)情況等報(bào)告。為了加強(qiáng)行業(yè)統(tǒng)計(jì)分析，規(guī)定了私募投資基金管理人每年度報(bào)送的信息內(nèi)容。私募投資基金管理人和私募基金發(fā)生《辦法》所規(guī)定的重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告基金業(yè)協(xié)會(huì)。
5、在私募基金行業(yè)自律管理上：《辦法》建立了私募基金行業(yè)自律機(jī)制，明確了基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)私募投資基金管理人及其從業(yè)人員實(shí)施非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查，建立誠(chéng)信檔案，接受投訴，開展行業(yè)糾紛調(diào)解，維護(hù)私募基金投資者合法權(quán)益。
二、私募基金備案有何特點(diǎn)
1、實(shí)行事后登記備案，開展行業(yè)自律管理。私募基金自律管理以信息披露為核心，以誠(chéng)實(shí)守信為基礎(chǔ)。一是私募基金登記備案不是行政許可，基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)于私募投資基金管理人所提供的登記備案信息不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性事前審查。私募基金管理人承諾對(duì)所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任；二是基金業(yè)協(xié)會(huì)將對(duì)外公示管理人、基金及從業(yè)人員的基本信息，接受社會(huì)監(jiān)督。社會(huì)公眾若發(fā)現(xiàn)基金管理人提供虛假信息或者存在違法違規(guī)行為，可以通過電話、傳真、郵件或信函等方式向基金業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)投訴。協(xié)會(huì)對(duì)于提供虛假信息及其他違反自律規(guī)則的行為，將采取自律處分措施，對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重或涉嫌違法違規(guī)的，移交證監(jiān)會(huì)處理；三是建立私募投資基金管理人及其從業(yè)人員誠(chéng)信檔案，跟蹤記錄其誠(chéng)信信息，建立私募基金行業(yè)誠(chéng)信體系。
2、全口徑登記備案，實(shí)行電子化報(bào)送?！掇k法》要求私募投資基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)，私募基金應(yīng)當(dāng)履行備案手續(xù)。為簡(jiǎn)化流程、提高登記備案效率，協(xié)會(huì)開發(fā)了私募基金登記備案系統(tǒng)，基金管理人通過互聯(lián)網(wǎng)報(bào)送并更新私募投資基金管理人登記、基金備案及從業(yè)人員信息。
3、鼓勵(lì)私募基金進(jìn)行托管。《證券投資基金法》規(guī)定，除基金合同另有約定外，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。協(xié)會(huì)在私募基金備案系統(tǒng)中將要求提供基金托管信息，并將在私募基金公示中列明私募基金是否托管，以便投資者識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。
私募基金登記備案管理辦法規(guī)定私募投資基金管理人登記必須要向基金協(xié)會(huì)進(jìn)行登記還要申請(qǐng)成為協(xié)會(huì)會(huì)員；基金投資管理人要在私募基金完畢后20日之內(nèi)通過基金備案；同時(shí)也從業(yè)人員管理、信息報(bào)送、自律管理等方面的進(jìn)行管理和要求。因?yàn)樗侥蓟鸷苡锌赡艹霈F(xiàn)非法融資，所以我國(guó)已經(jīng)加強(qiáng)對(duì)私募基金的管理。
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自然人根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。自然人不能登記為私募基金管理人。一、私募基金要求高風(fēng)險(xiǎn)嗎私募基金需要提風(fēng)險(xiǎn)，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和方法。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)類型和評(píng)級(jí)結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的私募基金。二、并購(gòu)基金是什么并購(gòu)基金如何退出并購(gòu)基金是一種專注于目標(biāo)企業(yè)并購(gòu)的基金。其投資方法是通過收購(gòu)目標(biāo)企業(yè)的股權(quán)，獲得對(duì)目標(biāo)企業(yè)的控制權(quán)，然后進(jìn)行一定的重組持有一定時(shí)間后出售；并購(gòu)基金由上市公司并購(gòu)?fù)顺?。《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第九十四條規(guī)定，募集非公開募集資金后，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案?；鹦袠I(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告募集資金總額或者基金份額持有人數(shù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金。非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括國(guó)務(wù)院證券監(jiān)2023-03-22389人看過 -
法律綜合知識(shí)一、私募基金登記流程申請(qǐng)私募基金管理人登記的具體操辦流程為：（一）新設(shè)或是變更存量企業(yè)登記（工商部門）（二）申請(qǐng)私募基金管理人登記（中基協(xié)）（三）發(fā)行備案基金產(chǎn)品（中基協(xié)）私募基金管理人登記的法律法條《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》第五條之規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金管理人登記手續(xù)并申請(qǐng)成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。第六條規(guī)定，私募基金管理人申請(qǐng)登記，應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實(shí)填報(bào)基金管理人基本信息、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。第七條規(guī)定，登記申請(qǐng)材料不完備或不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正。申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容。第八條規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取約談高級(jí)管理人員、現(xiàn)場(chǎng)檢查、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)征詢意見等方式2022-02-16239人看過 -
私募基金管理人備案費(fèi)用的收取方式：基金業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員會(huì)以郵件的形式將繳費(fèi)通知發(fā)送給備案機(jī)構(gòu)，然后備案機(jī)的工作人員按郵件中的指示流程，對(duì)備案費(fèi)用進(jìn)行繳納。未被通知繳費(fèi)的機(jī)構(gòu)，若自行繳納了備案費(fèi)用，則該錢款將被退回。私募基金備案有何特點(diǎn)1、實(shí)行事后登記備案，開展行業(yè)自律管理。私募基金自律管理以信息披露為核心，以誠(chéng)實(shí)守信為基礎(chǔ)。一是私募基金登記備案不是行政許可，基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)于私募投資基金管理人所提供的登記備案信息不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性事前審查。私募基金管理人承諾對(duì)所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任；二是基金業(yè)協(xié)會(huì)將對(duì)外公示管理人、基金及從業(yè)人員的基本信息，接受社會(huì)監(jiān)督。社會(huì)公眾若發(fā)現(xiàn)基金管理人提供虛假信息或者存在違法違規(guī)行為，可以通過電話、傳真、郵件或信函等方式向基金業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)投訴。協(xié)會(huì)對(duì)于提供虛假信息及其他違反自律規(guī)則的行為，將采取自律處分措施，對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重或涉嫌違法違規(guī)的，移交處理；三是2023-08-01290人看過 -
基金管理人私募基金管理人代辦備案需準(zhǔn)備哪些資料1、執(zhí)照副本，稅務(wù)副本，代碼副本彩色掃描件。2、法人，股東及高管的身份證，學(xué)歷證掃描件。3、上述人員的電子版彩色照，(電子版正規(guī)照片)4、上述人員的簡(jiǎn)歷(原工作單位及職責(zé)，證明人及電話)5、章程PDF格式(記得最后一頁蓋公章)6、座機(jī)電話，傳真。7、公司的投資，風(fēng)控，內(nèi)控，員工個(gè)人交易，信息披露制度。8、代為辦理委托授權(quán)書注：申請(qǐng)證券投資基金，高官人員必須具有SAC(證券從業(yè)資格證書)私募基金登記備案的性質(zhì)私募基金登記備案不是行政審批。堅(jiān)持適度監(jiān)管、事中事后監(jiān)管的原則，私募基金管理人及私募基金的設(shè)立，不設(shè)行政審批。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)依法申請(qǐng)登記，私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)依法申請(qǐng)備案。2023-06-12396人看過
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私募基金管理人登記申請(qǐng)的流程對(duì)于新申請(qǐng)登記的機(jī)構(gòu)，建議不要先急于自行或委托某些中介機(jī)構(gòu)在私募基金登記備案系統(tǒng)上注冊(cè)、填寫信息并提交一些登記事項(xiàng)審核(比如高管人員信息)。原因在于系統(tǒng)上的信息應(yīng)與私募基金管理人登記法律意見書的內(nèi)容保持一致，故需要根據(jù)定稿的法律意見書最終確定，以避免出現(xiàn)提交的登記信息與法律意見書內(nèi)容不一致的情形。1、聘請(qǐng)專業(yè)的律師，協(xié)助其完成相關(guān)整改，并經(jīng)專業(yè)律師驗(yàn)收查核以滿足協(xié)會(huì)的要求。2、待私募基金管理人登記法律意見書基本定稿后，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)就可以著手在私募基金登記備案系統(tǒng)或者“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)”上進(jìn)行注冊(cè)，并根據(jù)法律意見書的內(nèi)容填寫相關(guān)信息并上傳材料。根據(jù)協(xié)會(huì)于2016年9月8日發(fā)布的《關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)上線運(yùn)行相關(guān)安排的說明》，對(duì)于尚未在該通知發(fā)布之日前在私募基金登記備案系統(tǒng)中注冊(cè)賬號(hào)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)直接登錄“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)”(簡(jiǎn)稱“新平臺(tái)”)進(jìn)行2023-06-28484人看過
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法律綜合知識(shí)一、如何辦理私募基金備案手續(xù)辦理私募基金備案手續(xù)如下：1．工商局核名稱；2．銀行開設(shè)臨時(shí)存款結(jié)算帳戶辦理入資并到會(huì)計(jì)事務(wù)所辦理驗(yàn)資報(bào)告；3．到工商局辦理營(yíng)業(yè)執(zhí)照；4．到質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局辦理組織機(jī)構(gòu)代碼證；5．然后稅務(wù)局辦理稅務(wù)登記證；6．最后到銀行開立基本戶。二、私募基金備案的意義有哪些？私募備案對(duì)私募機(jī)構(gòu)主要有如下意義：1．合法化。私募備案使私募機(jī)構(gòu)取得私募牌照，獲得合法經(jīng)營(yíng)的資格。2．?dāng)U大經(jīng)營(yíng)范圍。投資類公司通過備案成為正規(guī)、合法的私募機(jī)構(gòu)，并獲得發(fā)行理財(cái)產(chǎn)品的資格。3．增信。私募機(jī)構(gòu)在協(xié)會(huì)備案以后，協(xié)會(huì)可對(duì)私募機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，這樣就可以通過第三方認(rèn)證的方式增加公眾對(duì)私募機(jī)構(gòu)的信任程度。4．規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)。新實(shí)施的法律規(guī)范效力不可溯及既往，對(duì)于投資公司之前所實(shí)施的涉嫌違法集資的經(jīng)營(yíng)行為，可通過備案“洗白”，而未能通過備案審查的機(jī)構(gòu)則被注銷。三、私募基金備案多久通過？協(xié)會(huì)在收齊機(jī)構(gòu)的2023-06-04340人看過 -
基金管理人為加強(qiáng)對(duì)私募基金行業(yè)的社會(huì)監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)對(duì)私募基金管理人登記的有效、動(dòng)態(tài)管理，自本公告發(fā)布之日起，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)不再出具私募基金管理人登記電子證明。中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)此前發(fā)放的紙質(zhì)私募基金管理人登記證書、私募基金管理人登記電子證明不再作為辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的證明文件。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)以通過協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。一、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行信息報(bào)送義務(wù)1、自本公告發(fā)布之日起，按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，已登記的私募基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)的，在私募基金管理人完成相應(yīng)整改要求之前，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)。2、私募基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事2023-03-31281人看過 -
基金管理人我國(guó)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步發(fā)展，各種經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)也在逐步進(jìn)行，現(xiàn)在已經(jīng)家喻戶曉的私募基金也是發(fā)展勢(shì)頭正猛，去年開始對(duì)于私募基金行業(yè)進(jìn)行更加了嚴(yán)格監(jiān)管，清理了大批不合規(guī)的企業(yè)，并嚴(yán)格規(guī)定了私募基金的登記備案程序，那么對(duì)于內(nèi)部職能部門設(shè)置有哪些要求?私募基金管理人備案需要幾個(gè)人?截至2016年1月底，已登記私募基金管理人達(dá)到25841家。其中，已登記但未展業(yè)的私募基金管理人數(shù)量超過1.7萬家，占到已登記私募基金管理人總量的69%。隨著5月1日的到來，近2000家空殼私募機(jī)構(gòu)被注銷，而8月1日的第二批空殼私募清理潮中，有超7800家空殼私募機(jī)構(gòu)被注銷私募基金管理人登記。一、部門設(shè)置要求協(xié)會(huì)對(duì)于基金管理人的內(nèi)部職能部門設(shè)置的基本要求為能夠確保機(jī)構(gòu)正常、有序運(yùn)營(yíng)，各部門之間職權(quán)清晰，實(shí)現(xiàn)互相制衡與監(jiān)督。依據(jù)筆者實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，擬新設(shè)機(jī)構(gòu)在設(shè)立之初人員相對(duì)較少情形下，可先行設(shè)立部分基礎(chǔ)職能部門，如合規(guī)風(fēng)控部、基金投資部、2023-06-02468人看過
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基金管理人畢竟私募基金是一種私下當(dāng)事人雙方的一種交易形式，但是因?yàn)樗氖找媸欠浅５呢S厚的，而且還能全方位的提供增資服務(wù)等好處，因此各位股民朋友是最喜歡私募基金了，但是在購(gòu)買之后為了自身的權(quán)益需要備案的，那么私募基金管理人備案材料和流程是，下文會(huì)為您解釋的。私募基金備案材料1.營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、2.稅務(wù)副本、3.組代副本、4.法人電子版、5.股東信息(辦理時(shí)需要號(hào))6.所有高管人員一寸照片(藍(lán)、白底)、7.驗(yàn)資報(bào)告、8.資質(zhì)負(fù)責(zé)表、利潤(rùn)表。9.有項(xiàng)目的出示項(xiàng)目計(jì)劃書(募集人群、募集方式、募集方向、推出形式)10.提供高管人員18歲以后的個(gè)人簡(jiǎn)歷(高管必須具有證券從業(yè)資格證的人)。私募基金備案流程1、開始準(zhǔn)備注冊(cè)XX股權(quán)私募基金(以下簡(jiǎn)稱為：基金)。首先，準(zhǔn)備發(fā)起基金的人(自然人或者法人)選擇獨(dú)立或者聯(lián)合朋友共同成為基金的發(fā)起人(人數(shù)不限，法人、自然人均可，但至少有一名自然人)。然后，發(fā)起人在一起選定幾個(gè)理2023-06-02289人看過 -
基金管理人雖然現(xiàn)在私募基金是我們國(guó)家投資炒股中最為常用的一種賺錢方式，但是私募基金畢竟是雙方當(dāng)事人私下的一種交易的，因此國(guó)家對(duì)于私募基金的管理更嚴(yán)格的，那么私募基金管理人注銷怎么辦，應(yīng)該怎么備案。私募基金管理人注銷怎么辦被注銷機(jī)構(gòu)可重新申請(qǐng)登記的。私募基金管理人被注銷登記并非被判“死刑”或被判禁入。協(xié)會(huì)昨日重申,依據(jù)《公告》注銷私募基金管理人登記工作,不是對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)的自律處分,被注銷登記的機(jī)構(gòu)若有真實(shí)業(yè)務(wù)需要,可按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和《公告》的要求,重新申請(qǐng)私募基金管理人登記。實(shí)際上,《公告》實(shí)施以來,私募基金登記備案工作一直按規(guī)定正常開展,相關(guān)工作從未停止或暫停。私募基金管理人注銷備案流程一、基金管理人登記私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金管理人登記手續(xù)并申請(qǐng)成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。二、基金備案私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備2023-06-02344人看過 -
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第七條規(guī)定，各類私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記，報(bào)送以下基本信息：(一)工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;(二)公司章程或者合伙協(xié)議;(三)主要股東或者合伙人名單;(四)高級(jí)管理人員的基本信息;(五)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息?；饦I(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)?！端侥纪顿Y基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條規(guī)定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：(一)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;(二)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本2023-04-02359人看過
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基金管理人私募基金強(qiáng)制備案制度的實(shí)施對(duì)私募基金行業(yè)帶來了三方面好處：首先，有助于維護(hù)行業(yè)良好生態(tài)環(huán)境，防范非法集資等違規(guī)行為，提升整個(gè)行業(yè)的聲譽(yù)；其次，備案登記可以降低私募基金部分信用成本，降低基金整體運(yùn)作成本；最后，保護(hù)投資人利益。私募基金強(qiáng)制備案制度的實(shí)施填補(bǔ)了私募基金監(jiān)管領(lǐng)域的空白，對(duì)行業(yè)環(huán)境、私募基金管理人和投資者都帶來了好處：1、這一制度有助于維護(hù)行業(yè)的良好生態(tài)環(huán)境，有效防范非法集資等違規(guī)行為，將違規(guī)私募基金排除出行業(yè)，從而提升整個(gè)私募基金行業(yè)的聲譽(yù)。2、備案登記也可以降低私募基金部分信用成本。當(dāng)前中國(guó)多數(shù)私募基金管理人通常會(huì)使用部分自有資金作為。安全墊以提高客戶信任度，備案后這一比例會(huì)有所下降，從而降低基金整體運(yùn)作成本。3、保護(hù)投資人利益。私募基金備案的好處私募基金備案的法律分析：私募基金作為一種特殊的基金形式，其備案制度對(duì)于保護(hù)投資者權(quán)益、維護(hù)市場(chǎng)秩序具有重要意義。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)2023-11-14319人看過
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基金管理人一、私募基金管理人登記證明是否還需要提供？中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，從取消私募基金管理人登記證明、加強(qiáng)信息報(bào)送、提交法律意見書、明確私募基金管理人高管人員基金從業(yè)資格四個(gè)方面，進(jìn)一步規(guī)范相關(guān)登記事項(xiàng)?！蛾P(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》第一條規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會(huì)不再出具私募基金管理人登記電子證明，此前發(fā)放的紙質(zhì)私募基金管理人登記證書、私募基金管理人登記電子證明不再作為辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的證明文件。二、私募基金管理人登記申請(qǐng)的流程是怎樣的？1、對(duì)于新申請(qǐng)登記的機(jī)構(gòu)，建議不要先急于自行或委托某些中介機(jī)構(gòu)在私募基金登記備案系統(tǒng)上注冊(cè)、填寫信息并提交一些登記事項(xiàng)審核（比如高管人員信息）。原因在于系統(tǒng)上的信息應(yīng)與私募基金管理人登記法律意見書的內(nèi)容保持一致，故需要根據(jù)定稿的法律意見書最終確定，以避免出現(xiàn)提交的登記信息與法律意見書內(nèi)容不一致的情形2023-04-02163人看過 -
法律綜合知識(shí)私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法第一章總則第一條，為了規(guī)范私募投資基金活動(dòng)，保護(hù)投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見》，制定本辦法。第二條，本辦法所稱私募投資基金(以下簡(jiǎn)稱私募基金)，是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金。私募基金財(cái)產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的。非公開募集資金，以進(jìn)行投資活動(dòng)為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)，資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的，其登記備案、資金募集和投資運(yùn)作適用本辦法。證券公司、基金管理公司、期貨公司及其子公司從事私募基金業(yè)務(wù)適用本辦法，其他法律法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))有關(guān)規(guī)定對(duì)上述機(jī)構(gòu)從事私募基金業(yè)務(wù)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。第三條，從事私募基金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循2023-08-04439人看過
法律綜合知識(shí)是指涵蓋法律領(lǐng)域各個(gè)方面的基礎(chǔ)知識(shí)和應(yīng)用技能。它包括法律理論、法律制度、法律實(shí)務(wù)等方面的內(nèi)容，涉及憲法、刑法、民法、商法、經(jīng)濟(jì)法、行政法等多個(gè)法律領(lǐng)域。... 更多>
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私募基金管理人是法人嗎，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向誰申請(qǐng)登記報(bào)送信息山東在線咨詢 2022-05-04私募基金只是一個(gè)名稱，不具有法人的性質(zhì)，但私募基金管理人是法人組織，一般是由于基金公司?！端侥纪顿Y基金監(jiān)督管理暫行辦法》 第七條各類私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記，報(bào)送以下基本信息： (一)工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件; (二)公司章程或者合伙協(xié)議; (三)主要股東或者合伙人名單; (四)高級(jí)管理人員的基本信息; (五)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。 基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私 -
私募基金備案的材料是什么哪些人必須登記江西在線咨詢 2023-03-10私募基金管理人必須登記。私募基金備案的材料有： (一)營(yíng)業(yè)執(zhí)照\(chéng)主體資格證明文件(合伙型、合作性、公司型基金適用)；(二)基金招募說明書；(三)基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書；(四)投資者承諾函；(五)募集規(guī)模證明(包括驗(yàn)資證明、銀行對(duì)賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明)；(六)基金合同/合伙協(xié)議/公司章程；(七)委托管理協(xié)議(若有)；(八)基金托管協(xié)議(若有)；(九)投資者明細(xì)(包括姓名/機(jī) -
私募基金管理做私募備案多少錢多長(zhǎng)時(shí)間？河南在線咨詢 2022-10-31一般一周左右可以搞定，最起碼要驗(yàn)百分之二十五、個(gè)人還是企業(yè)根據(jù)協(xié)會(huì)規(guī)定，驗(yàn)資費(fèi)用這個(gè)要根據(jù)具體情況來訂，根據(jù)資金、區(qū)域，做私募基金備案，資金方在北京操作點(diǎn)位低、時(shí)間、用途確定后 -
私募基金管理人備案標(biāo)準(zhǔn)分析黑龍江在線咨詢 2023-02-19關(guān)于私募基金管理人備案的標(biāo)準(zhǔn)是：根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》第十一條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。 公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時(shí) -
如何申請(qǐng)私募基金管理人備案？云南在線咨詢 2022-10-31在申請(qǐng)私募基金管理人之前、實(shí)繳資本。所以成立公司之后要管理人備案1：高管資格，首先得注冊(cè)成立一家私募基金主體公司注意、場(chǎng)地規(guī)范等要符合法規(guī)要求;注意，完成網(wǎng)上資料輸入并和法律意見書內(nèi)容保持一致.成立公司主體，還要發(fā)產(chǎn)品，并上傳《法律意見書》注意。3.在取得私募基金管理人牌照后六個(gè)月內(nèi)必須成功備案一個(gè)基金產(chǎn)品！產(chǎn)品設(shè)計(jì);：公司名稱及經(jīng)營(yíng)范圍一定要符合新規(guī)規(guī)定：產(chǎn)品類型要與私募牌照類型相一致!。2、募
