久久免费的精品国产v∧,精品国产一区二区三区四区色,久久国产视频,国内精品久久久久影院日本,黄色视频在线观看免费

在20世紀(jì)最后25年里，東歐、俄羅斯和中國(guó)一直在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)模式的轉(zhuǎn)型，這種轉(zhuǎn)型將資源私人所有在世界上的重要性推到了前所未有的程度。在漫長(zhǎng)的歷史進(jìn)程中，用來(lái)指導(dǎo)資源配置的制度安排，往往（雖然并不總是）支持私人所有權(quán)的發(fā)展。本文旨在闡明影響制度發(fā)展模式的因素，進(jìn)一步深化我在《走向產(chǎn)權(quán)理論》一文中形成的觀點(diǎn)，使之成為更一般的產(chǎn)權(quán)理論。首先，我將討論經(jīng)濟(jì)學(xué)史上對(duì)所有權(quán)現(xiàn)象的忽視。

一、新古典主義對(duì)所有權(quán)的忽視

從1776年到1930年的154年間，是經(jīng)濟(jì)學(xué)的繁榮時(shí)期。這一時(shí)期始于亞當(dāng)．斯密《國(guó)富論》的發(fā)表；而終于弗蘭克．奈特和歐文．費(fèi)雪的著作。在此期間，托馬斯．馬爾薩斯、大衛(wèi)．李嘉圖、約翰．穆勒、弗朗西斯．艾奇沃斯、詹姆士．坎農(nóng)、卡爾．馬克思、阿弗雷德．馬歇爾、阿瑟．庇古和克納特．威克塞爾紛紛發(fā)表著作，確立了經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本邏輯和分析工具。同一時(shí)期，經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始用微積分的最大值方法來(lái)分析效用問(wèn)題和利潤(rùn)問(wèn)題，進(jìn)一步明確了成本概念，供給和需求成為常用的分析工具，而通過(guò)完全競(jìng)爭(zhēng)模型，分權(quán)被概念化和模型化了。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們進(jìn)行這些創(chuàng)新的目的是為了理解價(jià)格在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的作用。這個(gè)目的達(dá)到了，它是經(jīng)濟(jì)學(xué)家在第一階段取得的成果①。

在經(jīng)濟(jì)學(xué)繁榮的晚期，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們建立了完全競(jìng)爭(zhēng)模型，該模型的基本前提假設(shè)是非常著名的，比如理性行為、公司的規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，等等。然而，完全競(jìng)爭(zhēng)模型的假定并不局限于此。還有一個(gè)與產(chǎn)權(quán)相關(guān)的隱含假定是支撐完全競(jìng)爭(zhēng)模型的基礎(chǔ)。商品的供給與需求是決定價(jià)格的市場(chǎng)條件，對(duì)它們的日常應(yīng)用反映了私人所有權(quán)的制度安排。而要實(shí)現(xiàn)完全競(jìng)爭(zhēng)，所有的稀缺資源就必須是私有的、明確的、有保障地被擁有的②。

這種基礎(chǔ)的必要性是顯而易見(jiàn)的，否則，我們就必須考慮可能的情況，即作為資源的社會(huì)所有者，國(guó)家將會(huì)利用價(jià)格和市場(chǎng)來(lái)為其供給的商品和服務(wù)謀利。但是，我們并不期望，同在私人所有者的買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)中形成的價(jià)格制度一樣，國(guó)家采用的價(jià)格制度也能形成同樣的商品組合，甚至能設(shè)定同樣的價(jià)格。我們的期望不同，其原因是所有權(quán)的安排不同：一方面是國(guó)家占有資源，另一方面則是私人占有資源，這種差異改變了他們?cè)诮灰字兴鎸?duì)的權(quán)衡（trade—offs）和機(jī)會(huì)。這是從完全競(jìng)爭(zhēng)模型或者近似完全競(jìng)爭(zhēng)的模型中推導(dǎo)出的結(jié)果，也是由于私人分散控制資源而引起的。新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家在探尋跟價(jià)格具有同樣作用的因素的研究中，對(duì)所有權(quán)安排并沒(méi)有給予足夠重視。相反，他們卻隱含假定存在完美的所有權(quán)制度。

二、所有權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的最新進(jìn)展：外部性

在讀了羅納德．科斯其論文《聯(lián)邦通訊委員會(huì)》中的綜述之后（Coase，1959），經(jīng)濟(jì)學(xué)家們表示震驚與懷疑，這恰好暴露了他們對(duì)所有權(quán)安排的忽視。作為論文的切入點(diǎn)，科斯分析了那些擁護(hù)聯(lián)邦政府通訊委員會(huì)（FCC）調(diào)整無(wú)線電頻譜使用規(guī)則的人們的顧慮。也就是說(shuō)，如果沒(méi)有FCC的規(guī)則，無(wú)線電信號(hào)使用者之間會(huì)產(chǎn)生技術(shù)干擾?？扑箤?xiě)道，如果資源的產(chǎn)權(quán)沒(méi)有界定清楚，私人企業(yè)制度就不能正常發(fā)揮作用。當(dāng)產(chǎn)權(quán)界定清楚后，如果人們要使用某種資源，就不得不先向所有者支付必要的費(fèi)用?；靵y就消除了，政府所作的僅僅是制定法律來(lái)界定產(chǎn)權(quán)、裁定糾紛。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對(duì)這篇文章的有效性紛紛表示懷疑。技術(shù)干擾符合外部性的特征，所以，科斯的分析暗含著對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)家們普遍接受的外部性學(xué)說(shuō)的否定。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的懷疑，緣于無(wú)法分析私人所有權(quán)安排對(duì)資源配置的意義。人們要求科斯為自己的觀點(diǎn)進(jìn)行辯護(hù)。1960年，科斯在其經(jīng)典論文《社會(huì)成本問(wèn)題》中不但對(duì)此進(jìn)行了辯護(hù)，而且還擴(kuò)展了自己對(duì)外部性問(wèn)題的觀點(diǎn)。他指出，在某些限制條件下，如果交易成本為正，私人之間的談判（指他們使用價(jià)格制度）就能達(dá)到消除私人成本和社會(huì)成本之間差異的效果。雖然這個(gè)結(jié)論現(xiàn)在已是眾人皆知，但在當(dāng)時(shí)卻震驚了經(jīng)濟(jì)學(xué)界。與新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家一樣，科斯在《社會(huì)成本問(wèn)題》中也假定存在私人所有權(quán)。然而，科斯討論了更換承擔(dān)損失的責(zé)任人及更換參與外部性類型（externality—type）互動(dòng)的行為者，會(huì)產(chǎn)生什么樣的結(jié)果。正是通過(guò)對(duì)這個(gè)問(wèn)題的討論，使所有權(quán)問(wèn)題引起人們關(guān)注。

7年后，我在《走向產(chǎn)權(quán)理論》一文中采取了一條與科斯不同的路徑?？扑箍疾炝爽F(xiàn)有私人所有權(quán)制度帶來(lái)的結(jié)果，而我則致力于解釋形成這種制度的原因。《走向產(chǎn)權(quán)理論》一文中的詞匯hook，是一個(gè)關(guān)于美國(guó)印第安人土地產(chǎn)權(quán)的人類學(xué)難題。在17、18世紀(jì)之交，后來(lái)分屬于加拿大和美國(guó)的東海岸沿線的土地產(chǎn)權(quán)，從部落集體所有變成了家庭私有。為什么會(huì)發(fā)生這樣的變化？為什么這種變化沒(méi)有發(fā)生在美國(guó)西南部和印第安人大草原呢？

我當(dāng)時(shí)的解釋基于兩方面：歐洲皮革貿(mào)易的發(fā)展；森林動(dòng)物與食草動(dòng)物在利用土地習(xí)慣上的差異。我把美國(guó)東北部地區(qū)向私有制的轉(zhuǎn)變看作歐洲在美國(guó)北部地區(qū)的皮革貿(mào)易增長(zhǎng)從而導(dǎo)致毛皮價(jià)值和狩獵規(guī)模的壓力日益上漲的結(jié)果；這增加了過(guò)度狩獵帶來(lái)的損失，而過(guò)度狩獵與對(duì)土地公共所有（也就是共同所有）的依賴密不可分。在東北部地區(qū)，土地產(chǎn)權(quán)私有化是改善這種狀況的一種可行方法，既然森林動(dòng)物住在家園附近，如果動(dòng)物存量主要是森林動(dòng)物，那么，土地產(chǎn)權(quán)就可以有效控制本地區(qū)的動(dòng)物存量。而在西南地區(qū)和大草原上，動(dòng)物散布在廣袤的土地上，土地產(chǎn)權(quán)就很難有效控制動(dòng)物存量，所以土地產(chǎn)權(quán)私有化沒(méi)能發(fā)展起來(lái)，至少在帶刺的防護(hù)欄變得比較便宜之前，土地私有產(chǎn)權(quán)都一直沒(méi)發(fā)展起來(lái)。

回顧過(guò)去，我發(fā)現(xiàn)，上述案例中討論的產(chǎn)權(quán)理論過(guò)多強(qiáng)調(diào)了外部性（在上述案例中，外部性是指被人們忽略了的狩獵對(duì)未來(lái)狩獵成本的影響）。我們應(yīng)該認(rèn)真地看待以走向?yàn)槲恼碌臉?biāo)題。本文中的外部性是指人們不因自身的行為獲益或受損，但其行為影響他人的商品交易機(jī)會(huì)的效應(yīng)?，F(xiàn)在的狩獵會(huì)減少未來(lái)狩獵者的機(jī)會(huì)。環(huán)境使外部性問(wèn)題的成本更高以至于難以承受的時(shí)候，私有權(quán)就可以減輕外部性帶來(lái)的危害。這是產(chǎn)權(quán)理論發(fā)展的一種重要模型。但是，即使我們討論的這種模型中沒(méi)有外部性問(wèn)題，也依然會(huì)存在私有產(chǎn)權(quán)的安排。

這里，外部性的含義不同于其他可能影響人類的危害（或益處）。征稅和偷竊會(huì)通過(guò)拿走潛在納稅人或偷竊受害者的收益來(lái)改變（財(cái)政）報(bào)酬，但它并不會(huì)改變將投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的技術(shù)轉(zhuǎn)化率。社會(huì)希望繼續(xù)發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力，從而限制征稅和禁止偷竊，最終發(fā)展并保護(hù)了私有權(quán)。私有權(quán)的起因與外部性不同，我們必須進(jìn)一步拓展產(chǎn)權(quán)理論或者所有權(quán)理論，把產(chǎn)權(quán)發(fā)展的其他原因也包括進(jìn)去。

即使外部性問(wèn)題分析不能對(duì)產(chǎn)權(quán)的由來(lái)提供完美的解釋，但它仍然給印第安人狩獵這樣的案例提供了合理解釋。除了一些案例非常符合該理論框架外，其他例子都不太符合該理論框架。這涉及到很多契約和市場(chǎng)難題，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們最近對(duì)這些難題進(jìn)行了解釋。這里，制定和執(zhí)行一些旨在鼓勵(lì)和促進(jìn)不同所有者在提高生產(chǎn)力上互相協(xié)作的協(xié)議，是困難的。這些解釋涉及到外部性問(wèn)題和財(cái)富轉(zhuǎn)移問(wèn)題。研究者們認(rèn)為，大多數(shù)解釋屬于廠商經(jīng)濟(jì)學(xué)或契約經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇，但它同時(shí)也是產(chǎn)權(quán)或所有權(quán)綜合理論的組成部分。如果產(chǎn)權(quán)界定不清晰，那么，關(guān)于企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)或者契約協(xié)議條件的解決方案，也就沒(méi)有任何意義。

在這些方面，前沿研究試圖理解已經(jīng)被新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)大量忽視的現(xiàn)象。新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家不僅忽視了與產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)相關(guān)的問(wèn)題，而且也忽視了與契約安排相關(guān)的問(wèn)題。比如，傳統(tǒng)的供需平衡的分析框架中就沒(méi)有出現(xiàn)契約問(wèn)題。在很大程度上，關(guān)于市場(chǎng)出清價(jià)格的討論，并沒(méi)有考慮在信息不完全和市場(chǎng)不確定下引發(fā)的困難。如果擁有公司和管理公司的都是同一個(gè)人，那么就不會(huì)出現(xiàn)委托－代理問(wèn)題。新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)中的廠商理論隱含了一個(gè)假設(shè)，即公司的所有權(quán)和管理權(quán)集于一人之手。之所以說(shuō)它是一個(gè)隱含假設(shè)，是因?yàn)樗緵](méi)有討論所有者和管理者之間的利益不一致可能引起的問(wèn)題。公司的控制總是很完美。

最近幾十年來(lái)，人們對(duì)這些問(wèn)題的研究進(jìn)展非常迅速，看待問(wèn)題的視角也發(fā)生了巨大變化，這為解決那些探求價(jià)格作用的研究中長(zhǎng)期含混的重要問(wèn)題帶來(lái)了希望。引發(fā)這些新發(fā)展的核心范式有兩個(gè)要件：

（1）個(gè)體往往采用與團(tuán)隊(duì)目標(biāo)相沖突的方式來(lái)追求個(gè)人利益；

（2）為了使團(tuán)隊(duì)目標(biāo)與這種傾向之間達(dá)成妥協(xié)，需要調(diào)整所有權(quán)結(jié)構(gòu)和契約。新古典理論往往忽視了團(tuán)體力量及其根據(jù)成員的邊際產(chǎn)品對(duì)團(tuán)體產(chǎn)出進(jìn)行分配時(shí)遇到的困難。如何解決這些困難，成為了在這一新的經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域不斷探索的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的研究方向。很容易理解分割（partitioning）和分配（apportioning）問(wèn)題是如何影響產(chǎn)權(quán)和契約安排的。團(tuán)隊(duì)力量這個(gè)范例可運(yùn)用到更多有趣而復(fù)雜問(wèn)題上，且這些問(wèn)題最近越來(lái)越多。然而，這還不能完全用來(lái)指導(dǎo)私人所有權(quán)安排理論。

三、經(jīng)濟(jì)體制和有效利用問(wèn)題（EconomizingProblem）性質(zhì)的變革

與《走向產(chǎn)權(quán)理論》中對(duì)印第安人土地難題的討論不同，在私人所有權(quán)與集體所有權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)中，本文中的hook往往是勝利的，雖然有時(shí)并非如此。成功繼之以失敗，這樣一個(gè)模式雖然不是不可能的，但確實(shí)不太容易與外部性的理論框架相符合。所以，我們有必要在這里呼吁并提出一個(gè)更寬泛的產(chǎn)權(quán)理論。

一個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)體制有很多解決資源配置問(wèn)題的方法?！蹲呦虍a(chǎn)權(quán)理論》更關(guān)注公有制，而不是關(guān)注私有制。本文強(qiáng)調(diào)的重點(diǎn)是共同控制資源，而不是私人控制資源。在《走向產(chǎn)權(quán)理論》一文中，公共所有制或者說(shuō)公有制被看作一種允許每位共同體成員獲得有爭(zhēng)議的資源的所有制形式，就好像每一位公民都有權(quán)在城市人行道上行走一樣。除了被允許有開(kāi)放的渠道外，共同體對(duì)公有資源的控制被人們忽視③。本文認(rèn)為，以集體為基礎(chǔ)的有效控制是對(duì)私人控制資源的一種替代。由于集體控制的決策有時(shí)是由資源所有者私下做出的，所以這兩者之間的差異并不像人們希望的那么明顯，現(xiàn)代企業(yè)就是一個(gè)最重要的例子。如果拋開(kāi)含混的情況，這種具有強(qiáng)烈差別的不同方法也正是我們經(jīng)常界定為資本主義和社會(huì)主義的特征所在。可以假定這些特征與某些代議制的政治體制背景相對(duì)應(yīng)。為簡(jiǎn)單起見(jiàn)，我們把它們稱作可選擇的私有制和集體所有制，或者，更簡(jiǎn)單地叫它們資本主義和社會(huì)主義。

在世界上的大多數(shù)地方，相對(duì)于集體所有制而言，私人所有制的重要程度正在增加。在19世紀(jì)中期，這種增長(zhǎng)勢(shì)頭達(dá)到了一個(gè)高峰，而且主要由于東歐和亞洲最近的發(fā)展，這種增長(zhǎng)勢(shì)頭在20世紀(jì)后25年又達(dá)到了另一個(gè)高峰?；谑澜鐝V泛區(qū)域內(nèi)面臨的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的本質(zhì)，以及隨時(shí)間而發(fā)生變化的方式，我想對(duì)私有制取得成功的原因進(jìn)行解釋。我的解釋分為三個(gè)部分。

第一部分是資源分配相關(guān)人員的數(shù)量和緊密程度（closeness），我把這一維度稱為密集性（compactness）。第二部分是參與資源配置問(wèn)題的人員的生產(chǎn)率（prodctivity）。第三部分是資源配置問(wèn)題的組織復(fù)雜性（complexity）。我將在下面對(duì)這些術(shù)語(yǔ)的含義作更清晰的闡述。我將說(shuō)明，在早期的世界史中，集體控制是與解決巨大比例的資源配置問(wèn)題相一致的，但在公元2世紀(jì)晚期到公元3世紀(jì)期間，資源配置比例小了很多。我還將說(shuō)明，通過(guò)對(duì)密集性、生產(chǎn)率和復(fù)雜性的影響，專業(yè)化已經(jīng)成為推動(dòng)這種變化的最重要的力量。

1．密集性。亞當(dāng)．斯密在其最著名的兩部著作《道德情操論》和《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因研究》中，對(duì)人類提出了明顯不同的觀點(diǎn)，我認(rèn)為，沒(méi)有比它更好的方法來(lái)闡釋密集性的了。在《道德情操論》中，斯密討論了人們相互間的同情心。存在同情心是由于人們普遍渴望自尊以及贏得他人的尊重。結(jié)果，人們的行為會(huì)有利于那些不幸的人。在《國(guó)富論》中，斯密對(duì)那些僅僅追逐私利特別是財(cái)富最大化的人進(jìn)行了分析。

有人認(rèn)為，斯密提出了兩種關(guān)于人類的非常不同的觀點(diǎn)，這些觀點(diǎn)自相矛盾。但是斯密實(shí)際上并沒(méi)有這樣做。在兩部書(shū)中，他立足于狹隘的私利來(lái)解釋人們的行為方式。人們行為方式的不同在于滿足私利的方式不同。在《道德情操論》中，斯密認(rèn)為，私利可以通過(guò)改善人們對(duì)自己的看法來(lái)滿足。而這種改善來(lái)自于他人和自己對(duì)創(chuàng)造形象（image—creating）的行為的認(rèn)同。

這種形象對(duì)人本身的精神和實(shí)踐的價(jià)值，而不是對(duì)他人的益處，正是隱藏在同情心背后的行為動(dòng)機(jī)所在。它不僅是一個(gè)有直立行走特征的人所擁有的關(guān)心他人、愿意幫助他人的品質(zhì)，而且還是一個(gè)值得信賴的人的品質(zhì)（AdamSmith，1759）：

既然我們總是深深地為任何與己有關(guān)的事情所動(dòng)而不為任何與他人有關(guān)的事情所動(dòng)，那么是什么東西促使高尚的人在一切場(chǎng)合和平常的人在許多場(chǎng)合為了他人更大的利益而犧牲自己的利益呢？

這不是人性溫和的力量，不是造物主在人類心中點(diǎn)燃的仁慈的微弱之火，即能夠抑制最強(qiáng)烈的自愛(ài)欲望之火不是對(duì)鄰人的愛(ài)，也不是對(duì)人類的愛(ài)它通常是在這樣的場(chǎng)合產(chǎn)生的一種更強(qiáng)烈的愛(ài)，一種更有力的感情；一種對(duì)光榮而又崇高的東西的愛(ài)，一種對(duì)偉大和尊嚴(yán)的愛(ài)，一種對(duì)自己品質(zhì)中優(yōu)點(diǎn)的愛(ài)。

在《國(guó)富論》中，私利通過(guò)各種方式獲取財(cái)富來(lái)實(shí)現(xiàn)，但斯密認(rèn)為，巨大財(cái)富的增加，卻很難提高人類生存能力和幸福的感覺(jué)。這種感覺(jué)主要是通過(guò)富翁的社會(huì)地位、他人的羨慕和尊敬來(lái)獲取的。《道德情操論》和《國(guó)富論》中充斥著追求自我形象改善的人，其方式有兩種：一種是通過(guò)表達(dá)同情，另一種是通過(guò)獲取財(cái)富④。

對(duì)于人類改善自我形象的潛在動(dòng)機(jī)的分析，斯密可能是錯(cuò)的。與關(guān)心私利相反，真正的利他主義可能是比斯密假定的同情更重要的動(dòng)力，而直接來(lái)自財(cái)富本身的愉悅是比間接來(lái)自財(cái)富創(chuàng)造的社會(huì)地位所帶來(lái)的愉悅更重要的動(dòng)力。本文的討論分析并不依賴斯密在這方面的觀點(diǎn)的正確性。重要的是，斯密在《道德情操論》中提出的觀點(diǎn)將我們引到密集性理論上。他認(rèn)為，同情心歸因于相互影響的人們之間的關(guān)系或者結(jié)合越疏遠(yuǎn)，人們就會(huì)越缺少深刻的印象。在《道德情操論》中，斯密寫(xiě)道：每個(gè)人生來(lái)首先和主要關(guān)心的是自己他自己的家庭成員自然是他那最熱烈的感情所關(guān)心的僅次于他自己的對(duì)象。他們當(dāng)然常常是這樣一些人——他們的幸?；蛲纯啾厝蛔钌羁痰厥艿剿男袨榈挠绊?。他更習(xí)慣于同情他們。他更清楚地知道每件事情可能如何影響他們，并且對(duì)他們的同情比對(duì)其他大部分人表示的同情更為貼切和明確?？傊?，它更接近于他關(guān)心自己時(shí)的那些感受。（AdamSmith，1759）

不管是用生物學(xué)還是社會(huì)學(xué)的方法來(lái)測(cè)量，人們之間的距離增加使彼此間的感情由熱情轉(zhuǎn)為冷淡。表（堂）兄弟姐妹們的孩子，因?yàn)槁?lián)系更少，所以彼此的同情也更不重要；隨著親屬關(guān)系的逐漸疏遠(yuǎn)，感情也就逐漸淡薄。（AdamSmith，1759）同樣，在好心的人們中間，因?yàn)橄嗷ロ槕?yīng)的必要和便利，常常會(huì)產(chǎn)生一種友誼，這種友誼和生來(lái)就住在同一家庭之中的那些人中間產(chǎn)生的感情并無(wú)不同。（AdamSmith，1759）不同社會(huì)之間的人們的交往被描述為是缺乏同情心的交往，而當(dāng)不同民族之間存有敵意時(shí)，這種交往還是敵對(duì)的。更普遍地，斯密寫(xiě)道，當(dāng)別人的幸福和不幸確實(shí)沒(méi)有哪一方面是依我們的行為而定的時(shí)候，當(dāng)我們的利益完全同他們的利益不相牽連和互不相關(guān)的時(shí)候，以至于兩者之間既無(wú)關(guān)系又無(wú)競(jìng)爭(zhēng)的時(shí)候，我們并不總是認(rèn)為，抑制我們對(duì)自己事情天生的或許是不合宜的掛慮，或者抑制我們對(duì)他人事情天生的或許是不合宜的冷漠之情，是很有必要的。（AdamSmith，1759）之所以采用有效利用問(wèn)題（economizingproblem）中的密集性概念，是想說(shuō)明那些主要局限在每個(gè)成員對(duì)環(huán)境都有影響的小群體內(nèi)的人們之間的緊密（close）程度。這里，緊密取決于他們之間互相熟識(shí)或者有這樣那樣關(guān)系的程度；這種關(guān)系往往是生物學(xué)意義上的，當(dāng)然也可能是地緣上的或者社會(huì)學(xué)意義上的。在一個(gè)密集的環(huán)境中，文化風(fēng)俗的影響力很大，進(jìn)行互動(dòng)的人是明確的，其結(jié)果也是人所共知的，而且不管過(guò)去或者將來(lái)，他們之間互動(dòng)是有目共睹的。受文化風(fēng)俗引導(dǎo)的集體行動(dòng)更具現(xiàn)實(shí)意義，這不僅在于人們熟悉彼此的偏好、財(cái)力和可能的反應(yīng)，而且，很可能是因?yàn)閳F(tuán)隊(duì)合作的成果帶來(lái)快樂(lè)感和滿足感。在一個(gè)小而孤立的村落中，如果村民的絕大部分生活所需都可以在村子中得到滿足，那么在村子里，集體決策就可以實(shí)現(xiàn)。在團(tuán)隊(duì)的努力之下，社區(qū)可以在當(dāng)?shù)氐南魃辖ㄒ蛔鶚颍@個(gè)成果能令人愉快，因?yàn)樗羌w勞作的結(jié)晶。對(duì)一個(gè)特殊的家庭來(lái)說(shuō)，有效利用問(wèn)題就是密集問(wèn)題。一般來(lái)說(shuō)，解決這個(gè)問(wèn)題的首選方法是出于同情心的互助，而不是根據(jù)強(qiáng)制第三方支付的契約協(xié)議來(lái)實(shí)現(xiàn)直接現(xiàn)金支付。

斯密在《道德情操論》而不是在《國(guó)富論》中，集中討論了密集性問(wèn)題。斯密在《國(guó)富論》中講到以市場(chǎng)為導(dǎo)向的、瘋狂運(yùn)作的商業(yè)世界，在這個(gè)世界里，典型的交易通常發(fā)生在兩個(gè)陌生的或者相互了解甚少的人們之間；極端理想的例子是現(xiàn)在的股票交易，它經(jīng)常是由人們通過(guò)計(jì)算機(jī)來(lái)完成的，而這些人素不相識(shí)或者僅在知道對(duì)方用來(lái)標(biāo)識(shí)各自貿(mào)易責(zé)任的名字的層面上是相互認(rèn)識(shí)的。在《國(guó)富論》中，斯密對(duì)交易特征的一個(gè)最好表述是，權(quán)利在（或者近似于在）陌生人之間進(jìn)行交換。這與斯密時(shí)代之前的文化經(jīng)濟(jì)時(shí)期的人們之間的關(guān)系形成了鮮明對(duì)比；在早期，互動(dòng)大多數(shù)發(fā)生在屬于同一個(gè)家族或者住在同一個(gè)小的封建村莊里的人們之間。在更古老一些的時(shí)代，比如當(dāng)封建勢(shì)力占優(yōu)的時(shí)候，經(jīng)濟(jì)互助的很大比重局限在相對(duì)狹小而關(guān)系緊密的人群之間。閉塞和自給自足傾向勾勒出了有效利用問(wèn)題的主要環(huán)境特征。密集性并不例外。這是規(guī)則。而且，這種情況貫穿了絕大部分的人類歷史。

生產(chǎn)目的日益明確為滿足市場(chǎng)的需要，而不是為了家族、本村村民或者封建莊園。這種經(jīng)濟(jì)變化從封建制度沒(méi)落之后就開(kāi)始出現(xiàn)，直到斯密時(shí)代仍然非常盛行?！秶?guó)富論》中探討的人的本性并不必然與《道德情操論》中所討論的內(nèi)容不同。其區(qū)別不僅在于密集環(huán)境中的有效利用行為的比重減少，而且有效利用行為的生產(chǎn)率和復(fù)雜性也不同。這種轉(zhuǎn)變的意義在于，經(jīng)濟(jì)、絕大多數(shù)的有效利用行為，變得缺乏同情心、感覺(jué)遲鈍，變得日益響應(yīng)市場(chǎng)信號(hào)，而這些信號(hào)主要源于對(duì)個(gè)人私利的更多重視。對(duì)于絕大多數(shù)史學(xué)家和研究社會(huì)變遷的學(xué)者來(lái)說(shuō)，這種轉(zhuǎn)變是一個(gè)事實(shí)。但它僅僅從事實(shí)層面支持了本文的論點(diǎn)。

雖然這還沒(méi)有得到廣泛公認(rèn)，但它意味著可行的經(jīng)濟(jì)體制的核心性質(zhì)是很重要的。依靠同情心組建的經(jīng)濟(jì)體制無(wú)法勝任日常的資源配置工作。這并非是說(shuō)該類經(jīng)濟(jì)體制無(wú)法存在，或者無(wú)法持續(xù)，或者無(wú)法改變財(cái)富的分配，而是說(shuō)，它們無(wú)法與更大程度上依賴價(jià)格的經(jīng)濟(jì)體制一樣⑤，能有效解決資源利用問(wèn)題。那種認(rèn)為社會(huì)主義機(jī)構(gòu)在處理現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)問(wèn)題時(shí)會(huì)以血緣關(guān)系為基礎(chǔ)來(lái)決定配置方案的想法是一種錯(cuò)覺(jué)，盡管在發(fā)生民族危機(jī)時(shí)，在一個(gè)相對(duì)短的時(shí)期內(nèi)，這種情緒確實(shí)表現(xiàn)得很強(qiáng)烈，也仍然是一種錯(cuò)覺(jué)。

2．生產(chǎn)率。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，反映密集性的資源配置問(wèn)題變得越來(lái)越不重要了，相應(yīng)地，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)變得更富有生產(chǎn)效率。以血緣關(guān)系為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)體制在生產(chǎn)率上可能發(fā)生如此巨大的損失，以至于那種以血緣情感為基礎(chǔ)建立經(jīng)濟(jì)體制的偏好只能建立在浪漫的或意識(shí)形態(tài)的薄弱根基之上?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)效率更高，這主要得益于技術(shù)革新和專業(yè)化。原則上，技術(shù)革新對(duì)密集性的重要性的影響是中性的，但它事實(shí)上降低了密集性的實(shí)用性。在本文中，專業(yè)化是對(duì)密集性更為重要的問(wèn)題。專業(yè)化對(duì)密集性實(shí)用性的影響是明確的；它通過(guò)促進(jìn)主要供非血親人員所使用的商品的生產(chǎn)來(lái)破壞了密集性。當(dāng)技術(shù)革新和專業(yè)化同時(shí)減少密集性的實(shí)用性時(shí)，它們都提高了生產(chǎn)率。

在很大程度上，人們還沒(méi)有承認(rèn)更高的生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)組織的重要性。如果努力工作和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)能夠帶來(lái)產(chǎn)量的大幅增加而不是小幅增長(zhǎng)，那么，社會(huì)就能從中獲得更多收益。在原始社會(huì)，如果采摘所得只能滿足采摘者本人的需要，那么，不親自進(jìn)行采摘的人就只能從其他人的采摘中獲得很少的東西。這意味著，只有當(dāng)采摘者帶回額外的食物時(shí)，他們才能得到一定數(shù)量的食物。因此，高生產(chǎn)率引起社會(huì)利益分配問(wèn)題，鼓勵(lì)努力工作、促進(jìn)共享勞動(dòng)成果。例如，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)回報(bào)大大超出了那些進(jìn)行農(nóng)業(yè)勞作者的需求。結(jié)果，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)引發(fā)了采取鼓勵(lì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)并對(duì)投資所得進(jìn)行社會(huì)共享的社會(huì)組織形式的需求。這里談兩個(gè)基本的社會(huì)組織形式，即資本主義和社會(huì)主義，它們?cè)谂c經(jīng)濟(jì)組織相關(guān)的兩方內(nèi)容上都是不同的。資本主義利用資源私有制來(lái)決定做什么；而社會(huì)主義至少過(guò)去采用的是國(guó)家所有制。資本主義的共享是通過(guò)個(gè)人自愿交換自己所擁有的商品來(lái)實(shí)現(xiàn)的；而在更大范圍上，社會(huì)主義的共享是通過(guò)集體或國(guó)家決定的，并不以自愿交換為基礎(chǔ)。這里，我們沒(méi)有必要比較它們的優(yōu)勢(shì)。但有關(guān)的觀點(diǎn)認(rèn)為，在對(duì)這些組織形式的社會(huì)需求上，高生產(chǎn)率地區(qū)的意愿要比低生產(chǎn)率地區(qū)的強(qiáng)烈得多。

這與直覺(jué)相悖。因?yàn)榈蜕a(chǎn)率國(guó)家對(duì)組織改革的需求看起來(lái)更為急迫。如果改革的目的是為了提高科技水平，那么，情況的確是如此，但這只是一個(gè)不切實(shí)際的假設(shè)。本文對(duì)兩個(gè)不同時(shí)間階段進(jìn)行了符合實(shí)際的比較，其中，早期階段以低生產(chǎn)率水平為特征，而晚期階段以高生產(chǎn)率水平為特征。我們認(rèn)為，機(jī)會(huì)差異僅僅是由于時(shí)間流逝造成的，而不是因?yàn)檎卟煌斐傻?。原始時(shí)期的生產(chǎn)率水平低，是因?yàn)槿祟惙e累的經(jīng)驗(yàn)較少。上面所介紹的一類組織改革，會(huì)隨著時(shí)間流逝而變得迫切，因?yàn)殡S著時(shí)間流逝，經(jīng)驗(yàn)不斷得到積累，從而提高科技水平，使改革產(chǎn)生更大效益。

在高生產(chǎn)率時(shí)期，成功的組織改革產(chǎn)生的財(cái)富與經(jīng)濟(jì)組織有著因果關(guān)系。人均財(cái)富越高，就不可避免地渴望商品的種類更為豐富，但種類更豐富的商品會(huì)使有效利用問(wèn)題變得更復(fù)雜。如果要求每個(gè)人都穿同樣的服裝，而且只提供兒童和成人兩種尺寸，那么決定投入衣服生產(chǎn)的資源數(shù)量是一回事，而按照歷史標(biāo)準(zhǔn)，提供有錢(qián)人所需要的不同品種和尺寸的衣服則是另一回事。財(cái)富導(dǎo)致多樣性需求增大，這使有效利用問(wèn)題變得更加復(fù)雜。在商品和投資數(shù)量較少時(shí)，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體制是能滿足需求的，但是當(dāng)生產(chǎn)率提高導(dǎo)致財(cái)富增加時(shí)，它就將非常不能滿足需求。需要的商品種類和數(shù)量的信息來(lái)源將變得更加廣泛與分散。正如路德維希．馮．米塞斯和弗里德里希．哈耶克曾經(jīng)巧妙論述的一樣，由于這種復(fù)雜性，集體控制資源是不利的，因?yàn)橹醒胗?jì)劃的制定依賴于對(duì)相關(guān)信息的獲取和利用，但是中央計(jì)劃制定者卻沒(méi)有獲取這些信息的好方法⑥。

3．組織復(fù)雜性。這里強(qiáng)調(diào)的復(fù)雜性與因商品種類豐富而形成的復(fù)雜性略有不同。這里，生產(chǎn)是問(wèn)題所在。因?yàn)榻?jīng)濟(jì)活動(dòng)的專業(yè)化帶來(lái)高產(chǎn)，但不容易集中控制生產(chǎn)商品的資源。而分散的專業(yè)化往往要求由不同的人控制資源?？刂茮Q策的提出來(lái)自于不同人群但符合彼此間的利益，并在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生了相互協(xié)調(diào)的需要。與閉塞、自給自足的小型社區(qū)占主流的社會(huì)相比，專業(yè)化帶來(lái)了更多的組織復(fù)雜性。這些社會(huì)中的協(xié)調(diào)問(wèn)題可以通過(guò)利益群體間的直接溝通和了解他人的一般需求來(lái)解決。相反，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)需要一種能不斷隨時(shí)處理專業(yè)化帶來(lái)的組織復(fù)雜性的制度。

在這些方面，價(jià)格制度發(fā)揮了巨大的作用，但它要在一個(gè)包含很多不同專業(yè)化的經(jīng)濟(jì)社會(huì)中才能有效地發(fā)揮作用，此外，它還必須得到保障契約執(zhí)行力的社會(huì)法律制度的支持。如果存在與之簽訂協(xié)議的其他專業(yè)經(jīng)營(yíng)者不能交付或者購(gòu)買(mǎi)約定的貨物這樣巨大的風(fēng)險(xiǎn)，那么，價(jià)格就幾乎不會(huì)發(fā)揮任何作用。既然密集性不再表現(xiàn)這些交易活動(dòng)的特點(diǎn)，那么也就無(wú)法再依賴同情心來(lái)確保績(jī)效。這時(shí)，必須出現(xiàn)另一種不同的依賴方式。必須明確和尊重協(xié)議雙方的權(quán)利。

如果專業(yè)化固有的復(fù)雜性更具有生產(chǎn)性，那么，確立私有制和引導(dǎo)交易安排的法律制度就必須變得更具操作性，這也就需要一個(gè)有效的法律制度。斯密發(fā)現(xiàn)并強(qiáng)調(diào)了專業(yè)化固有的生產(chǎn)率，但他并沒(méi)有討論專業(yè)化在使私有制更具有生產(chǎn)性時(shí)所可能有的作用。他如何做到這一點(diǎn)呢？他假定存在私有制。

三個(gè)主要因素促進(jìn)了私有制的發(fā)展，包括：密集環(huán)境的相關(guān)性降低；生產(chǎn)率不斷提高；資源配置問(wèn)題的復(fù)雜性增加。這些發(fā)展迫切需要建立社會(huì)法律制度，推動(dòng)獨(dú)立行動(dòng)者之間的交易，因?yàn)樾袆?dòng)者之間在絕大多數(shù)情況下都是相互陌生的，而且在交易環(huán)境里，有效利用問(wèn)題的復(fù)雜性已經(jīng)超出了集體控制制度所固有的計(jì)算能力和動(dòng)機(jī)傾向。財(cái)產(chǎn)私有制度變得越來(lái)越重要，因?yàn)槠渲贫劝才趴梢员燃w控制制度更有效地應(yīng)對(duì)有效利用問(wèn)題本質(zhì)的變革。在所有這些方面，專業(yè)化扮演了（雖然很大程度上尚未得到承認(rèn)）很重要的角色。它在密集環(huán)境的界限以外擴(kuò)大了市場(chǎng)，使陌生人間的交易更有價(jià)值。它提高了生產(chǎn)率，通過(guò)解決陌生人之間的自利交易的制度增加社會(huì)報(bào)酬。它還從組織上使有效利用問(wèn)題更加復(fù)雜。結(jié)果，對(duì)私有制的依賴不斷增加。專業(yè)化帶來(lái)生產(chǎn)率提高，這是我們不斷采用私有制的惟一而最重要的動(dòng)力。外部性問(wèn)題依然是需要考慮的一個(gè)重要事項(xiàng)，但是，許多問(wèn)題是因?yàn)閷Ｓ袡?quán)問(wèn)題才變得重要的。試想，煤煙從一個(gè)（專有的）鋼鐵廠吹散到一個(gè)（專有的）洗衣店，如果這兩個(gè)活動(dòng)能在不損失生產(chǎn)率的條件下合并到一個(gè)所有權(quán)實(shí)體中，也就不會(huì)存在外部性問(wèn)題。

毫無(wú)疑問(wèn)，世界對(duì)專業(yè)化的依賴程度在穩(wěn)步增加。目前，不足10％的世界人口提供了維持人類生存所必需的全部主要食物。在工業(yè)革命之前，超過(guò)90％的世界人口從事食品生產(chǎn)，農(nóng)民生產(chǎn)出來(lái)的絕大多數(shù)產(chǎn)品顯然也被他們自己消費(fèi)了。并非只有食品生產(chǎn)轉(zhuǎn)而依賴專業(yè)化大生產(chǎn)。事實(shí)上，目前很小部分的世界人口生產(chǎn)了世界上所供給的全部商品。

四、時(shí)代變遷

1．起源。通過(guò)古生物學(xué)研究，我們了解到一個(gè)重要的事實(shí)，即當(dāng)人類第一次開(kāi)始使用石器時(shí)，人口規(guī)模還非常小。據(jù)估計(jì)，當(dāng)時(shí)全世界約有10000人。這么少的人口并沒(méi)有結(jié)合為一個(gè)由相關(guān)人群組成的單一群體，而是被分散成獨(dú)立運(yùn)行的更小的群體，每個(gè)群體由一個(gè)或者幾個(gè)家庭組成。人口規(guī)模與土地?cái)?shù)量之間的低比率不會(huì)促成群體之間頻繁的交易活動(dòng)。人們之間的交易幾乎全部局限在每一個(gè)群體內(nèi)部，而不是發(fā)生在不同群體之間，可能的交易主要是分配勞動(dòng)時(shí)間，包括重要的采集和狩獵這類為所有人提供生存來(lái)源的勞動(dòng)。既然每個(gè)群體之間的活動(dòng)不會(huì)有很多的不同，那么，當(dāng)群體偶然相遇時(shí)，不同群體之間也不會(huì)有很多互換的機(jī)會(huì)。關(guān)于有效利用的決議和行動(dòng)環(huán)境很難變得更密集。集體控制不僅是可行的，而且也可能要比將巨大的群體資產(chǎn)分割，變成部分由私人控制更好一些，可能的例外是石器時(shí)代所采用的方式。

然而，原始人類都是優(yōu)秀的獵手，他們能夠?yàn)槿丝谠鲩L(zhǎng)提供充足的食物保障。世界人口確實(shí)有了相當(dāng)程度的增長(zhǎng)，在大約100萬(wàn)年前，人類還主要分布在從非洲經(jīng)亞細(xì)亞到中國(guó)的區(qū)域內(nèi)，而到了約50萬(wàn)年前，人類就進(jìn)入了中歐和西歐地區(qū)，到了約1萬(wàn)年前，人類則散布到了絕大多數(shù)其他地區(qū)。馬爾薩斯主義者認(rèn)為，這樣發(fā)展的結(jié)果會(huì)使人口規(guī)模過(guò)大，給食物的充足供給帶來(lái)巨大壓力，最終導(dǎo)致人口增長(zhǎng)停止。但是，如果這種情形確實(shí)發(fā)生，按照進(jìn)化論的標(biāo)準(zhǔn)，它也僅僅會(huì)持續(xù)一段時(shí)期而不會(huì)太長(zhǎng)久。因?yàn)?，技術(shù)革新的發(fā)生使人們能有足夠多的食物來(lái)滿足人口持續(xù)增長(zhǎng)的需要。狩獵武器的改進(jìn)是生產(chǎn)力提高的部分原因，但是生產(chǎn)力提高的主要?dú)w功于原始農(nóng)業(yè)。在上一個(gè)冰河時(shí)代結(jié)束不久，即大約8000到10000年前，原始農(nóng)業(yè)出現(xiàn)了。此前，生存必須依賴狩獵和采集，而原始農(nóng)業(yè)改變了這一切。最初只是在世界上有限的幾個(gè)地區(qū)，比如東亞、尼羅河三角洲以及對(duì)西方最為重要的兩河流域有了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，而后來(lái)，進(jìn)一步擴(kuò)展到橫跨歐洲大陸的東部和西部地區(qū)，都有了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。

向農(nóng)業(yè)耕作的轉(zhuǎn)變?cè)鰪?qiáng)了私人所有制的實(shí)用性（practicality）。因?yàn)橐粔K特定的土地?zé)o法連續(xù)不斷地提供充足的獵物和漿果，所以至少在絕大多數(shù)的情況下，狩獵和采集都需要人口進(jìn)行跨地區(qū)遷徙。為了避免土地的短期使用過(guò)度，就不得不放棄已經(jīng)狩獵和采摘過(guò)的土地。當(dāng)出現(xiàn)入侵者時(shí)，或許沒(méi)有一塊土地值得防衛(wèi)。而且，獵殺的肉類和拾取的果實(shí)很難保存并隨著人類遷徙，因此，以這種方式保存的食物數(shù)量很少。狩獵和采集活動(dòng)的這種特點(diǎn)使在土地或者食物供給上付出很多努力來(lái)確定和維持產(chǎn)權(quán)的想法，變得不切實(shí)際。農(nóng)業(yè)改變了這一切。土地與農(nóng)業(yè)的緊密結(jié)合使土地更容易私有化。通過(guò)農(nóng)業(yè)種植來(lái)維持家庭所需的土地的數(shù)量非常小，位置十分固定，適合于家庭或者家族管理。超出當(dāng)前需求的谷物能夠大量?jī)?chǔ)存起來(lái)，而額外的供給經(jīng)過(guò)遠(yuǎn)距離運(yùn)輸也不會(huì)腐爛變質(zhì)。這些都使人們從計(jì)算成本－收益轉(zhuǎn)變?yōu)榭刂颇切?duì)生存已經(jīng)變得舉足輕重的資源，這種計(jì)算方式提高了單個(gè)家庭（通常是更大的家族群的一部分）的實(shí)際可行性。有效利用問(wèn)題仍存在相當(dāng)可觀的密集性，因此由家族小集團(tuán)實(shí)施集體控制依然可行，而在家庭層面上打開(kāi)了通向私有化的大門(mén)。后來(lái)，谷物的儲(chǔ)存和運(yùn)輸與更高的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率相結(jié)合，開(kāi)辟了通往專業(yè)化生產(chǎn)的道路。很少幾個(gè)專門(mén)從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的人就能養(yǎng)活很多人，這在先前是一種奢望，而后來(lái)卻變成了一種活生生的現(xiàn)實(shí)。我們很難測(cè)量私有化實(shí)際發(fā)生的程度，但可以從農(nóng)業(yè)逐漸取代狩獵和采集活動(dòng)中推演出來(lái)它的發(fā)展。

2．法治的范圍。盡管一些關(guān)于更早時(shí)期的斷斷續(xù)續(xù)的記載顯示，私有制的萌芽出現(xiàn)得還要更早一些，但是直到西方的古希臘以及后來(lái)的羅馬帝國(guó)時(shí)期，私有制才上升到了非常重要的位置。在古希臘和羅馬帝國(guó)，市民可以私人所有的物品包括土地、奴隸和其他可以買(mǎi)賣(mài)的物品。古希臘雅典在酒類和其他農(nóng)產(chǎn)品上的貿(mào)易活動(dòng)非常普遍，而且最近對(duì)失事船只的研究還表明，這些貨物當(dāng)時(shí)被運(yùn)輸?shù)搅撕苓h(yuǎn)的地中海地區(qū)。遠(yuǎn)程貿(mào)易迫使交易在陌生人之間進(jìn)行。這種情況在羅馬帝國(guó)更是一種實(shí)際，羅馬帝國(guó)的版圖引起了遠(yuǎn)距離的貿(mào)易，這種貿(mào)易通常發(fā)生在來(lái)自不同文化背景的人們之間。隨著羅馬的繁榮，人口不斷增加。有些羅馬城市的人口如此之多，即使在當(dāng)?shù)氐牡乩斫騼?nèi)，交易也是在陌生人之間進(jìn)行的。通過(guò)保護(hù)貨物和土地的私有權(quán)，以及創(chuàng)新性地將契約協(xié)議合法化，羅馬帝國(guó)促進(jìn)了貿(mào)易活動(dòng)的發(fā)展。羅馬經(jīng)濟(jì)達(dá)到了西方較早時(shí)期也無(wú)法與之相比的復(fù)雜程度和專業(yè)化水平。帝國(guó)的多元文化和遠(yuǎn)程貿(mào)易改變了陌生人之間頻繁交易的活動(dòng)方式，并進(jìn)一步削弱了具有密集性特征的情景的重要性。財(cái)產(chǎn)的私有和可繼承，包括土地私有和可繼承，以及繼續(xù)履行契約協(xié)議、通過(guò)獲取更高級(jí)的法律和秩序來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)，這些都顯示，社會(huì)安排鼓勵(lì)人們更多地依賴廣泛的貿(mào)易活動(dòng)。

在西方，當(dāng)羅馬帝國(guó)衰退并滅亡時(shí)，這些發(fā)展中斷，很大程度上是由政府高級(jí)官員腐敗造成的。羅馬政府權(quán)威弱化，削弱了羅馬法律的威懾力，而正是通過(guò)這些法律，羅馬成功統(tǒng)治了其地中海帝國(guó)。遠(yuǎn)程貿(mào)易更具風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)果，交易變得更加本地化，更加密集化。隨之而來(lái)的是西方的黑暗時(shí)代，此后，復(fù)雜性和專業(yè)化開(kāi)始倒退并向密集性回歸。私有制讓步于集體所有制。范圍比以前更大的土地和其他資源成了當(dāng)?shù)匦薜涝骸⒎饨I(lǐng)地和集體農(nóng)場(chǎng)的財(cái)產(chǎn)。

這些小型社會(huì)單位盡力在很大程度上保證了自給自足。在所有這三個(gè)日益重要的制度安排中，對(duì)資源的共同責(zé)任和集體控制取代了私有。對(duì)于教堂和領(lǐng)地制度而言，這一點(diǎn)是非常明顯的，這些小型社會(huì)單位的運(yùn)行類似于合作社，具有固定的關(guān)系和義務(wù)。后來(lái)，橫跨歐洲農(nóng)村地區(qū)的農(nóng)民經(jīng)濟(jì)開(kāi)始確立（這雖然不明顯但也是實(shí)際情況）。在家庭農(nóng)場(chǎng)，集體的社會(huì)單位是家庭。農(nóng)場(chǎng)及其土地并不出售，而是按照慣例由家庭托管。在歐洲，這實(shí)際上排除了農(nóng)地的交易。

名義性（figrative）戶主的控制權(quán)是十分有限的。進(jìn)行集體控制的是家庭，而且，家庭不僅包括目前活著的成員，而且還包括已經(jīng)去世的和尚未出生的成員。典型的家庭農(nóng)場(chǎng)與外界的交易非常的少。這種努力使家庭農(nóng)場(chǎng)盡可能地自給自足，減少對(duì)外界的依賴⑦。

修道院，封建領(lǐng)地和家庭農(nóng)場(chǎng)變得非常孤立和農(nóng)業(yè)化，可見(jiàn)，對(duì)自給自足的強(qiáng)調(diào)是不現(xiàn)實(shí)的。城市居民必須從外界獲取食物，他們不能采用一種類似自給自足的政策。主要在一些大型城市，首先在意大利北部和蘇格蘭東南部低地的重要城邦，城市還保留著跟外面世界的聯(lián)系，而且資源的私有制也維持在一個(gè)很高的水平上。隨著城市和鄉(xiāng)鎮(zhèn)變得越來(lái)越重要，貿(mào)易活動(dòng)的范圍也越來(lái)越大。經(jīng)過(guò)了從身份到契約，從集體所有到恢復(fù)私人所有這樣一個(gè)過(guò)程，法治被得以重申，尤其是1215年，當(dāng)英格蘭的約翰國(guó)王簽署大憲章，確認(rèn)即便是國(guó)王也不能凌駕于法律之上時(shí)，更是如此。封建制度衰落，單一民族國(guó)家強(qiáng)盛起來(lái)。遠(yuǎn)程貿(mào)易增加了。從農(nóng)村向城市的移民速度也加快。來(lái)自城市的商業(yè)和手藝工人相互競(jìng)爭(zhēng)，而征稅導(dǎo)致封建地主對(duì)金融的需求增加，這些共同引發(fā)了一系列讓步，工人自由了，封建制度也不再提供以貨代款（inkind）的服務(wù)?？梢哉f(shuō)，移民的增長(zhǎng)是工業(yè)革命開(kāi)始的重要前提條件。

3．工業(yè)化。工業(yè)革命始于英國(guó)，繼而擴(kuò)展到歐洲和美國(guó)，它極大地削弱了經(jīng)濟(jì)交易的密集性，提高了生產(chǎn)率和復(fù)雜性，使經(jīng)濟(jì)成為一種專業(yè)化活動(dòng)的復(fù)合體。私有制是工業(yè)革命的前提條件，而隨著工業(yè)革命的到來(lái)，私有制的重要性則上升到了新的水平。人們已經(jīng)克服了黑暗的中世紀(jì)所遭受的顛覆性逆轉(zhuǎn)，并且將它拋在了身后。工業(yè)革命的本質(zhì)是技術(shù)的發(fā)展，特別是與動(dòng)力來(lái)源相關(guān)的技術(shù)發(fā)展使人們進(jìn)入工廠工作，破壞了在此之前一直非常重要的分戶加工制（pttingot）。這兩方面對(duì)本文來(lái)說(shuō)都很重要。首先，它導(dǎo)致了人均財(cái)富的快速增長(zhǎng)。其次，工廠內(nèi)部采用了以蒸汽為主的核心動(dòng)力，這種工廠制使手工生產(chǎn)向?qū)I(yè)化生產(chǎn)轉(zhuǎn)變并且成為主流經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。確實(shí)，如果不是商品的專業(yè)化生產(chǎn)注定要為那些并未參與生產(chǎn)過(guò)程的人們所用，那么，工廠制也就沒(méi)有任何價(jià)值。這跟封建領(lǐng)地和家庭農(nóng)場(chǎng)時(shí)的貨物生產(chǎn)形成了鮮明對(duì)比，而在數(shù)量效果方面，它更是使以手工為基礎(chǔ)的專業(yè)化顯得黯然失色。朝向建立在專業(yè)化基礎(chǔ)之上的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，對(duì)使有效利用問(wèn)題的密集性更低，是重要的，同時(shí)，它還提高了生產(chǎn)率，使資源配置問(wèn)題變得更加復(fù)雜。

4．專業(yè)化的繼發(fā)性影響（secondaryeffect）。在19世紀(jì)后半期，自由貿(mào)易力量開(kāi)始衰退。經(jīng)濟(jì)規(guī)制（reglation）和財(cái)富的再分配放慢了西方私有化的步伐，但是這個(gè)緩慢的進(jìn)程也仍然發(fā)揮了最大的作用，到20世紀(jì)的后半期，私有化已經(jīng)開(kāi)始橫掃東歐和亞洲。規(guī)制（reglation）直接限制了私有者對(duì)資源配置的影響；財(cái)富再分配則間接發(fā)揮了同樣的作用。在第一次世界大戰(zhàn)和大蕭條開(kāi)始之間的時(shí)期內(nèi)，這些折衷的發(fā)展還是非常不重要的。與共產(chǎn)主義者治理俄羅斯一起，這些事件均標(biāo)志著私有化浪潮開(kāi)始停滯甚至倒退。我們已經(jīng)注意到，尾隨羅馬帝國(guó)滅亡而來(lái)的不穩(wěn)定性導(dǎo)致倒退，其特征是交易很少在關(guān)系疏遠(yuǎn)的陌生人之間進(jìn)行，而是更多依賴鄉(xiāng)親們之間的相互支持。伴隨1930年代的大蕭條而來(lái)的不穩(wěn)定性引致了類似的情形，但對(duì)其的反應(yīng)卻并不一樣。世界范圍內(nèi)的關(guān)稅水平提高，與貿(mào)易相關(guān)的金本位制也被廢除，而在美國(guó)，羅斯福政府卻極力主張產(chǎn)業(yè)通過(guò)集體自救的方式來(lái)解決問(wèn)題。

在美國(guó)，通過(guò)政府調(diào)配的國(guó)民產(chǎn)值比例大約為10％或者在20世紀(jì)初期時(shí)甚至?xí)鸵恍窃?930年之后，這個(gè)比例開(kāi)始增加?，F(xiàn)在，對(duì)各級(jí)政府而言，這個(gè)百分比大約在35％到40％之間。在30年前，經(jīng)濟(jì)規(guī)制上升到了巔峰水平，但是從那時(shí)開(kāi)始，經(jīng)濟(jì)規(guī)制的重要性卻在降低。在大蕭條之后的將近70年內(nèi)，財(cái)富再分配在穩(wěn)步增長(zhǎng)。現(xiàn)在，權(quán)利和其他財(cái)富的再分配計(jì)劃均說(shuō)明，在美國(guó)，大量資源是由政府控制的。這是絕大多數(shù)其他西方經(jīng)濟(jì)所采用的一般模式，其中，一些國(guó)家目前將其國(guó)民產(chǎn)值的大約60％通過(guò)政府轉(zhuǎn)移到了財(cái)富再分配計(jì)劃中。盡管財(cái)富再分配削弱了對(duì)私有制的激勵(lì)，但它通常并不會(huì)使國(guó)家干預(yù)（involve）商品生產(chǎn)。從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)，再分配并不等同于對(duì)生產(chǎn)資料的集體控制。盡管如此，近70年來(lái)，規(guī)制和再分配的發(fā)展進(jìn)一步削弱了私有制的增長(zhǎng)。目前，世界上私有制的比重仍在增長(zhǎng)，但這主要?dú)w因于社會(huì)主義和共產(chǎn)主義國(guó)家經(jīng)濟(jì)正在向組織上更加資本主義的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。在西方，除了削減經(jīng)濟(jì)規(guī)制的范圍之外，私有化進(jìn)程停在了某個(gè)階段，在這個(gè)階段上，相當(dāng)一部分與財(cái)富再分配相關(guān)的資源都被轉(zhuǎn)移給了政府。

我們傾向于再分配財(cái)富，這是有很多原因的。對(duì)鼓勵(lì)那些較不幸的人來(lái)容忍資本主義，某些再分配和規(guī)制可能都是必要的。約翰．洛特和勞倫斯．肯尼曾對(duì)此提供了一個(gè)有依據(jù)的解釋，那就是婦女在參政中已經(jīng)發(fā)揮了作用（JohnR．Lott，LawrenceW．Kennv，1999）⑧。但是應(yīng)當(dāng)注意到一種可能，即專業(yè)化本身具有的繼發(fā)性影響限制了資本主義的活力。專業(yè)化造成對(duì)市場(chǎng)的依賴，而在一個(gè)由小規(guī)模、自給自足的社會(huì)群體構(gòu)成的世界上，這樣的市場(chǎng)并不是牢固可靠的。對(duì)某些人而言，逆境并不是由于他們的能力不強(qiáng)造成的，相反是由不利的市場(chǎng)走向造成的，同時(shí)，這也因?yàn)闆Q定行為的很多力量超出了任何專業(yè)化群體的控制范圍。這為貿(mào)易保護(hù)論者提供了合理而且正當(dāng)?shù)睦碛伞６?，專業(yè)化在財(cái)富可以轉(zhuǎn)移的群體之間產(chǎn)生了相同（identifiable）的群體，并強(qiáng)化了群體成員迫切要求按照自身利益進(jìn)行再分配的動(dòng)機(jī)。

只有存在這樣一些人，他們雖不擁有農(nóng)田，但仍被看作擁有農(nóng)田，并能承擔(dān)擁有農(nóng)田的成本時(shí)，一個(gè)支持農(nóng)田擁有者的計(jì)劃才是有意義的。因此，專業(yè)化產(chǎn)生了壓力群體。這些人試圖而且有時(shí)也能從那些或?qū)儆诜菍I(yè)化群體，或?qū)儆谡紊咸幱诹觿?shì)的專業(yè)化群體中獲益。

這里提出了一種似是而非的論點(diǎn)。專業(yè)化促進(jìn)了復(fù)雜、相互依賴的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但這相當(dāng)大程度上必須依賴資源的私人占有。迄今為止，這似乎是專業(yè)化的突出結(jié)果。然而，由于專業(yè)化使社會(huì)支持體制更具吸引力，讓財(cái)富再分配和保護(hù)主義變得更加容易，所以，專業(yè)化也限制了私有制被社會(huì)容忍的范圍和程度。通過(guò)生產(chǎn)獲取財(cái)富和通過(guò)掠奪獲取財(cái)富之間的競(jìng)爭(zhēng)由來(lái)已久，專業(yè)化更是使這種競(jìng)爭(zhēng)火上澆油。人們并不容易洞悉到可能產(chǎn)生的結(jié)果。在這方面，專業(yè)化的作用特別讓人好奇。專業(yè)化的持續(xù)增長(zhǎng)將會(huì)帶來(lái)財(cái)富再分配的持續(xù)增長(zhǎng)，還是在專業(yè)化達(dá)到一定程度后，再分配才會(huì)開(kāi)始回落？那種認(rèn)為專業(yè)化的持續(xù)增長(zhǎng)會(huì)導(dǎo)致再分配回落的看法，似乎是有道理的。增加專業(yè)活動(dòng)的數(shù)量，那么，每一個(gè)活動(dòng)的政治影響力就會(huì)變?nèi)?。最終，高度專業(yè)化的經(jīng)濟(jì)似乎更像一種完全分散的經(jīng)濟(jì)，那時(shí)，專業(yè)化的繼發(fā)性影響就將不復(fù)存在。在那樣的情況下，專業(yè)化就會(huì)成為一股促進(jìn)私有化發(fā)展的強(qiáng)大力量。

即使達(dá)不到這樣的分散狀態(tài)，對(duì)專業(yè)化的繼發(fā)性影響也依然存在模糊之處。新型專業(yè)化產(chǎn)業(yè)能夠運(yùn)用其政治影響力來(lái)摧垮約束其能力發(fā)展的競(jìng)爭(zhēng)障礙。這些障礙在早期就已經(jīng)形成保護(hù)其他專業(yè)化的產(chǎn)業(yè)。從本質(zhì)上看，這就是英格蘭廢除谷物法的方式。這些已經(jīng)實(shí)施的法律是為了保護(hù)英格蘭農(nóng)民免受進(jìn)口的沖擊。隨著工業(yè)革命的成熟，英國(guó)建立了專業(yè)化的制造工業(yè)，但英國(guó)認(rèn)為，谷物法是降低工人生活成本和消減英國(guó)工業(yè)品在大陸內(nèi)部交易壁壘的障礙。所以，廢除谷物法將會(huì)降低英國(guó)工人的食物支出成本，也將會(huì)合情合理地給英格蘭提供一個(gè)打破國(guó)外對(duì)英國(guó)工業(yè)品設(shè)置壁壘的方法。