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融資融券開戶條件有哪些，融資融券有什么風(fēng)險(xiǎn)影響

來源：法律編輯整理時(shí)間： 2023-02-22 16:22:15 84 人看過

（1）從事證券交易滿半年；

（2）最近20個(gè)交易日的日均證券類資產(chǎn)不低于50萬（含50萬）；證券類資產(chǎn)包含普通帳戶的現(xiàn)金、股票、債券、基金以及證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃（如監(jiān)管有另行規(guī)定，按監(jiān)管規(guī)定為準(zhǔn)）；

（3）風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果須為積極型／進(jìn)取型，且測(cè)評(píng)時(shí)間在兩年以內(nèi)；

（4）非本公司的股東和關(guān)聯(lián)人。（不包括僅持有本公司5％以下流通股份的股東）；

（5）不在公司信用業(yè)務(wù)黑名單庫內(nèi)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)；

（6）不為法律法規(guī)禁止參與融資融券業(yè)務(wù)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)；

（7）未有其他不適合開展融資融券業(yè)務(wù)的情況。

融資融券業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)有：

1、杠桿交易風(fēng)險(xiǎn)。融資融券交易具有杠桿交易特點(diǎn)，投資者在從事融資融券交易時(shí)，如同普通交易一樣，要面臨判斷失誤、遭受虧損的風(fēng)險(xiǎn)。由于融資融券交易在投資者自有投資規(guī)模上提供了一定比例的交易杠桿，虧損將進(jìn)一步放大。

2、強(qiáng)制平倉風(fēng)險(xiǎn)。投資者與證券公司間除了普通交易的委托買賣關(guān)系外，還存在著較為復(fù)雜的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，以及由于債權(quán)債務(wù)產(chǎn)生的擔(dān)保關(guān)系。

一、融資融券開戶步驟有哪些

1、征信：投資者到證券公司申請(qǐng)融資融券資格，證券公司對(duì)投資者的開戶資格進(jìn)行審核，對(duì)投資者提交的擔(dān)保資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。

2、簽訂合同：經(jīng)過資格審查合格的投資者與證券公司簽訂融資融券合同、融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書，合同對(duì)投資者、證券公司的權(quán)力義務(wù)關(guān)系作出詳細(xì)而明確的規(guī)定。

3、開立賬戶：投資者持開戶所需資料到證券公司開立信用證券賬戶，到證券公司指定的商業(yè)銀行開立信用資金賬戶。

4、轉(zhuǎn)入擔(dān)保物：投資者通過銀行將擔(dān)保資金劃入信用資金賬戶，將可抵保證金的證券從普通證券賬戶劃轉(zhuǎn)至信用證券賬戶。

5、評(píng)估授信：證券公司根據(jù)投資者信用賬戶整體擔(dān)保資產(chǎn)，評(píng)估確定可提供給投資者的融資額度及融券額度．

二、融資融券交易范圍答疑

網(wǎng)友提問：

融資融券的交易范圍包括哪些？

律師回答：

融資融券交易的對(duì)象是標(biāo)的證券，而非所有上市證券。目前，由滬深交易所公布的，并經(jīng)我司篩選后的標(biāo)的約有900余只。融資融券交易前需要提交足額的擔(dān)保物。

由于融資融券是信用交易，所以，在發(fā)生融資或融券前需要客戶提交足額的擔(dān)保物。擔(dān)保物主要包括投資者提交的現(xiàn)金、證券、融資買入的全部證券和賣出證券所得的全部資金，以及上述資金、證券所產(chǎn)生的孳息等。

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融資融券（secritiesmargintrading）又稱證券信用交易或保證金交易，是指投資者向具有融資融券業(yè)務(wù)資格的證券公司提供擔(dān)保物，借入資金買入證券（融資交易）或借入證券并賣出（融券交易）的行為。包括券商對(duì)投資者的融資、融券和金融機(jī)構(gòu)對(duì)券商的融資、融券。從世界范圍來看，融資融券制度是一項(xiàng)基本的信用交易制度。融資是借錢買證券，證券公司借款給客戶購買證券，客戶到期償還本息，客戶向證券公司融資買進(jìn)證券稱為買多；融券是借證券來賣，然后以證券歸還，證券公司出借證券給客戶出售，客戶到期返還相同種類和數(shù)量的證券并支付利息，客戶向證券公司融券賣出稱為賣空。目前國際上存在的融資融券模式基本有四種：證券融資公司模式、投資者直接授信模式、證券公司授信的模式以及登記結(jié)算公司授信的模式。中國融資融券模式包括券商對(duì)投資者的融資、融券和金融機(jī)構(gòu)對(duì)券商的融資、融券。修訂前的證券法禁止融資融券的證券信用交易。融資余

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一、融資融券標(biāo)的股是什么意思融資融券標(biāo)的股即標(biāo)的證券。標(biāo)的證券是投資者融入資金可買入的證券和證券公司可對(duì)投資者融出的證券。證券交易所按照從嚴(yán)到寬、從少到多、逐步擴(kuò)大的原則，根百據(jù)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的進(jìn)展情況，在滿足證券交易所規(guī)定的證券范圍內(nèi)審核、選取試點(diǎn)初期標(biāo)的證券的名單，并向市場(chǎng)公布。證券公司在上述范圍內(nèi)確定并公布該公司允許的標(biāo)的證券。證券交易所規(guī)定融資買入標(biāo)的證券和融券賣出標(biāo)的證券限于其認(rèn)可的上市股票、證度券投資基金、債券及其他證券。二、融資融券標(biāo)的股條件是什么《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條第二款規(guī)定，客戶融資買入、融券賣出的證券，不得超出證券交易所規(guī)定的范圍?！渡虾ＷC券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》第二十四條及《深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》第3．2條規(guī)定，標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）在本所上市交易超過3個(gè)月；（二）融資買

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融資融券的辦理流程：1、公司營業(yè)執(zhí)照；2、公司章程；3、股東大會(huì)決議；4、招股說明書或者公開發(fā)行募集文件；5、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；6、代收股款銀行的名稱及地址。聘請(qǐng)保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書；實(shí)行承銷的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。融資融券交易的關(guān)鍵行情反彈，部分投資者開始關(guān)注融資融券。參與融資融券交易時(shí)，投資者獲得證券公司授予額度后即可進(jìn)行。在交易過程中須遵守以下規(guī)則：（1）融資融券交易的證券不得超出交易所規(guī)定的標(biāo)的證券范圍；（2）融資、融券期限最長不得超過6個(gè)月，融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率；（3）融資交易選擇融資買入指令申報(bào)，融券交易選擇融券賣出指令申報(bào)；融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股（份）或其整數(shù)倍；融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的最新成交價(jià)，申報(bào)時(shí)無當(dāng)日最新成交價(jià)的，申報(bào)價(jià)格不得低于其前收盤價(jià)；（4）投資者信用證券帳戶不

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融資
證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括哪些?

一、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括哪些?（一）杠桿交易風(fēng)險(xiǎn)（二）強(qiáng)制平倉風(fēng)險(xiǎn)（三）監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)二、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格要滿足什么條件？證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格；（2）公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)；（3）公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；（4）財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定；（5）客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)；（6）已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛；（7）已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當(dāng)性制度，實(shí)現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當(dāng)性匹配管理；（8）信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事件，融資融

2023-04-30

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法律綜合知識(shí)
融資融券怎么進(jìn)行融資

融資一、融資交易的定義融資交易是指，投資者向證券公司交納一定的保證金，融（借）入一定數(shù)量的資金買入股票的交易行為。投資者向證券公司提交的保證金可以是現(xiàn)金或者可充抵保證金的證券。以后證券公司向投資者進(jìn)行授信后，投資者可以在授信額度內(nèi)買入由證券交易所和證券公司公布的融資標(biāo)的名單內(nèi)的證券。投資者信用賬戶內(nèi)融資買入的證券及其他資金證券，整體作為其對(duì)證券公司所負(fù)債務(wù)的擔(dān)保物。融資交易為投資者提供了一種新的交易方式。如果證券價(jià)格符合投資者預(yù)期上漲，融入資金購買證券，而后通過以較高價(jià)格賣出證券歸還欠款能放大盈利；如果證券價(jià)格不符合投資者預(yù)期，股價(jià)下跌，融入資金購買證券，而后賣出證券歸還欠款后虧損將被放大。因此融資交易是一種杠桿交易，能放大投資者的盈利或者虧損，參與融資融－券交易要求投資者有較強(qiáng)的證券研究能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。二、融資交易特點(diǎn)1、融資標(biāo)的證券可供融資買入的證券品種，稱為融資標(biāo)的證券。滬、深交

2023-12-12

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融資
融資融券的新規(guī)定有哪些

融資融券新規(guī)定如下：1、投資者從事融資融券交易，融資融券期限不得超過6個(gè)月。2、標(biāo)的證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日仍未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。證券公司與其客戶也可以根據(jù)雙方約定了結(jié)相關(guān)融資融券交易。特殊情況下融資融券交易期限的處理由證券公司與客戶在合同中約定。投資者融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的最近成交價(jià)；如該證券當(dāng)天還沒有產(chǎn)生成交的，融券賣出申報(bào)價(jià)格不得低于前收盤價(jià)。融券賣出申報(bào)價(jià)格低于上述價(jià)格的，交易主機(jī)視其為無效申報(bào)，自動(dòng)撤銷。投資者在融券期間賣出通過其所有或控制的證券賬戶所持有與其融入證券相同證券的，其賣出該證券的價(jià)格也應(yīng)當(dāng)滿足不低于最近成交價(jià)的要求，但超出融券數(shù)量的部分除外。融資融券開戶條件（1）從事證券交易滿半年；（2）最近20個(gè)交易日的日均證券類資產(chǎn)不低于50萬（含50萬）；證券類資產(chǎn)包含普通帳戶的現(xiàn)金、股票、債券、基金

2023-07-26

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