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證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括哪些?

來源：法律編輯整理時(shí)間： 2023-04-30 16:21:24 338 人看過

一、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括哪些?

（一）杠桿交易風(fēng)險(xiǎn)

（二）強(qiáng)制平倉風(fēng)險(xiǎn)

（三）監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)

二、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格要滿足什么條件？

證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（1）具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格；

（2）公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)；

（3）公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；

（4）財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定；

（5）客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)；

（6）已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛；

（7）已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當(dāng)性制度，實(shí)現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當(dāng)性匹配管理；

（8）信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事件，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試；

（9）有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員；

（10）證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

三、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的限制性行為

1、誘導(dǎo)不適當(dāng)?shù)目蛻糸_展融資融券業(yè)務(wù)；

2、未向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)；

3、違規(guī)挪用客戶擔(dān)保物；

4、進(jìn)行利益輸送和商業(yè)賄賂；

5、為客戶進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、規(guī)避信息披露義務(wù)及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)提供便利；

6、法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

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中國證監(jiān)會(huì)融資融券工作小組辦公室主任聶某平2月24日在接受央視采訪時(shí)表示,目前融資融券各項(xiàng)準(zhǔn)備工作有序進(jìn)行,融資融券業(yè)務(wù)有望在3月份正式推出。這是監(jiān)管層首次明確融資融券試點(diǎn)推出時(shí)間。融資融券業(yè)務(wù)的推出,最大的贏家非證券公司莫屬。通過融資融券業(yè)務(wù)帶來的利息和手續(xù)費(fèi)將成為首批試點(diǎn)證券公司新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。對(duì)投資者來說,融資融券卻是把雙刃劍。一方面,投資者多了一條便捷的融資渠道,還能通過賣空機(jī)制的引入,改變?cè)瓉硎袌?chǎng)單邊市的格局,多了一種新的盈利模式。另一方面,風(fēng)險(xiǎn)也隨之增加。投資者參與的風(fēng)險(xiǎn),除了普通證券交易所具有的共性風(fēng)險(xiǎn)外,還隱含著如下特殊風(fēng)險(xiǎn):一是下跌風(fēng)險(xiǎn)。與普通證券交易一樣,融資融券也存在下跌風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)投資者在融資交易后大盤和個(gè)股下跌時(shí),此風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)顯現(xiàn)出來,且由于融資融券交易時(shí)投資者只需投入部分保證金,其余資金由券商代為支付,因此融資交易的下跌風(fēng)險(xiǎn)比普通證券交易還大。二是上漲風(fēng)險(xiǎn)。與下跌風(fēng)險(xiǎn)

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如何評(píng)估公司債券融資的風(fēng)險(xiǎn)？

公司債券融資的特征是：1．短期性，債務(wù)融資籌集的資金具有使用上的時(shí)間性，需到期償還。2．可逆性，企業(yè)采用債務(wù)融資方式獲取資金，負(fù)有到期還本付息的義務(wù)。3．負(fù)擔(dān)性，企業(yè)采用債務(wù)融資方式獲取資金，需支付債務(wù)利息，從而形成企業(yè)的固定負(fù)擔(dān)。4．流通性，債券可以在流通市場(chǎng)上自由轉(zhuǎn)讓。后股權(quán)分置時(shí)代上市公司債券融資的發(fā)展研究（一）后股權(quán)分置時(shí)代企業(yè)債券市場(chǎng)發(fā)展的必要性目前，我國貨幣供應(yīng)處于一個(gè)寬松時(shí)期，流動(dòng)性過剩是當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)的基本特征。而且，在人民幣升值的過程中。國際熱錢不斷涌入。2006年以來股票市場(chǎng)的牛市行情就是以股權(quán)分置改革為契機(jī)，在全球流動(dòng)性過剩和國內(nèi)流動(dòng)性過剩的共同推動(dòng)下而演繹的。這對(duì)于我國經(jīng)濟(jì)和資本市場(chǎng)的發(fā)展是機(jī)遇，更是挑戰(zhàn)。從當(dāng)前的情況來看，流動(dòng)性過剩的去向主要還是股票市場(chǎng)，而股票市場(chǎng)本身就具有高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。伴隨著人民幣的升值，經(jīng)過一年多的上漲而聚集了較高的風(fēng)險(xiǎn)。此時(shí)，更加需要發(fā)展企業(yè)

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(1)針對(duì)利率、再投資風(fēng)險(xiǎn)和通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)，可采用分散投資的方法，購買不同期限、不同品種的債券;(2)針對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，則應(yīng)在投資前注意分析，盡量選擇交易活躍的債券。同時(shí)，注意不要將全部資金都用來投資，應(yīng)準(zhǔn)備一定的現(xiàn)金以備不時(shí)之需;(3)針對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)和回購風(fēng)險(xiǎn)，投資人在選擇債券時(shí)就要對(duì)公司進(jìn)行調(diào)查，了解其盈利能力和償債能力。一、公司債券有幾種類型？(1)按債券期限，公司債券可分為短期公司債券、中期公司債券和長(zhǎng)期公司債券；(2)按債券是否記名，公司債券可分為記名公司債券和無記名公司債券；(3)按債券有無擔(dān)保，公司債券可分為信用債券和擔(dān)保債券；(4)按債券可否提前贖回，公司債券可分為可提前贖回債券和不可提前贖回債券；(5)按債券票面利率是否變動(dòng)，公司債券可分為固定利率債券、浮動(dòng)利率債券和累進(jìn)利率債券；(6)按發(fā)行人是否給予投資者選擇權(quán)，公司債券可分為附有選擇權(quán)的公司債券和不附有選擇權(quán)的公司債券；(

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防范公司債券融資風(fēng)險(xiǎn)的方法

為了降低利率風(fēng)險(xiǎn)、再投資風(fēng)險(xiǎn)和通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)，可以采用分散投資的策略，在不同的債券品種和期限中進(jìn)行投資，以降低單一投資的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，在投資前要充分分析以避免流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，選擇交易活躍的債券。此外，針對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)和回購風(fēng)險(xiǎn)，投資人在選擇債券時(shí)就要對(duì)公司進(jìn)行調(diào)查，了解其盈利能力和償債能力。為了降低利率風(fēng)險(xiǎn)、再投資風(fēng)險(xiǎn)和通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)，可以采用分散投資的策略，即在不同的債券品種和期限中進(jìn)行投資，以降低單一投資的風(fēng)險(xiǎn)。而在面對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，需要在投資前進(jìn)行充分分析，以便盡量選擇交易活躍的債券。這樣可以確保在需要提前贖回或出售投資時(shí)，有足夠的流動(dòng)性來完成交易。同時(shí)，注意不要將全部資金都用來投資，應(yīng)準(zhǔn)備一定的現(xiàn)金以備不時(shí)之需；（3）針對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)和回購風(fēng)險(xiǎn)，投資人在選擇債券時(shí)就要對(duì)公司進(jìn)行調(diào)查，了解其盈利能力和償債能力。充分分析流動(dòng) 性風(fēng) 險(xiǎn) ，選擇交易活躍的債券確保提

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一、公司債券和金融債券哪個(gè)風(fēng)險(xiǎn)更大金融債券和企業(yè)債券相比企業(yè)債券風(fēng)險(xiǎn)大。金融債券指銀行及其他金融機(jī)構(gòu)所發(fā)行的債券。政策性是由國家擔(dān)保的，安全性很高。而企業(yè)債券是指企業(yè)依照法定程序發(fā)行，約定在一定期限內(nèi)還本付息的債券?？堪l(fā)行公司的財(cái)務(wù)來支撐的，所以風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高一些。二、金融債券與公司債券的區(qū)別金融債券與公司債券的區(qū)別：1.金融債券：由銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券。主體和目的：銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)籌集資金，風(fēng)險(xiǎn)較大（大于國債和儲(chǔ)蓄存款，小于企業(yè)債券）獲益較高（低于企業(yè)債券，高于國債和銀行儲(chǔ)蓄存款）2.企業(yè)債券：企業(yè)依照法定程序發(fā)行，約定在一定期限內(nèi)還本付息的債券。3.主體和目的：企業(yè)籌集資金風(fēng)險(xiǎn)最大，獲益最高。4.在金融市場(chǎng)中，一般說道企業(yè)是指非金融機(jī)構(gòu)，為了便于區(qū)分。金融債是指金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券，審批部門是銀監(jiān)會(huì)；而企業(yè)債在我司是指非上市公司發(fā)行的債券，審批部門是發(fā)改委。從產(chǎn)品特性說，都屬

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**公司參與風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)有哪些據(jù)投資機(jī)構(gòu)前瞻產(chǎn)業(yè)研究院指出，主要有以下四個(gè)類型：第一、種子資本：子資本主要是為那些處于產(chǎn)品開發(fā)階段的企業(yè)提供小筆融資。第二、導(dǎo)入資本：有了較明確的市場(chǎng)前景后，由于資金短缺，企業(yè)便可尋求"導(dǎo)入資本"，以支持企業(yè)的產(chǎn)品中試和市場(chǎng)試銷。第三、發(fā)展資本：擴(kuò)張期的"發(fā)展資本"。這種形式的投資在歐洲已成為風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)的主要部分。第四、風(fēng)險(xiǎn)并購資本：一般適用于較為成熟的、規(guī)模較大和具有巨大市場(chǎng)潛力的企業(yè)。風(fēng)險(xiǎn)投資特點(diǎn)：1、風(fēng)險(xiǎn)投資之所以被稱為風(fēng)險(xiǎn)投資，是因?yàn)樵陲L(fēng)險(xiǎn)投資中有很多的不確定性，給投資及其回報(bào)帶來很大的風(fēng)險(xiǎn)。一般來說，風(fēng)險(xiǎn)投資都是投資于擁有高新技術(shù)的初創(chuàng)企業(yè)，這些企業(yè)的創(chuàng)始人都具有很出色的技術(shù)專長(zhǎng)，但是在公司管理上缺乏經(jīng)驗(yàn)。2、另外一點(diǎn)就是一種新技術(shù)能否在短期內(nèi)轉(zhuǎn)化為實(shí)際產(chǎn)品并為市場(chǎng)所接受，這也是不確定的。還有其他的一些不確定因素導(dǎo)致人們普遍認(rèn)為這種投資具有高風(fēng)險(xiǎn)性

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融資
融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)定

1、什么是保證金交易融資融券，又稱“證券信用交易”或融資融券，是指投資者向具有融資融券資格的證券公司提供擔(dān)保品，借入資金買入證券（融資融券）或借入證券賣出（融資融券）的行為。包括證券公司對(duì)投資者的融資融券和金融機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的融資融券。在世界范圍內(nèi)，融資融券制度是一項(xiàng)基本的信用交易制度（2）《融資融券試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則》中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)定，當(dāng)標(biāo)的證券融資余額降至20%以下時(shí)，向市場(chǎng)融資，本所可于次一交易日恢復(fù)融資買入，并于單個(gè)標(biāo)的證券融券保證金達(dá)到該證券可售流通量的25%時(shí)向市場(chǎng)公告，當(dāng)標(biāo)的證券的融券保證金減至20%以下時(shí)，交易所可以在下一交易日暫停融券，并向市場(chǎng)公告，交易所可于下一交易日恢復(fù)融券賣出，并向市場(chǎng)公告。6.3交易所對(duì)市場(chǎng)融資融券交易進(jìn)行監(jiān)控。當(dāng)融資融券交易異常時(shí)，本所可以根據(jù)情況采取下列措施并向市場(chǎng)公告：一、調(diào)整標(biāo)的證券的標(biāo)準(zhǔn)或者范圍；二、調(diào)整可作為保證金的證券的折算率；三、調(diào)整

2023-05-07

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融資
融資融券交易防范三大風(fēng)險(xiǎn)

我國資本市場(chǎng)要推出金融期貨，尤其是股指期貨，必須先推出融資融券，這是成熟的市場(chǎng)人士的共識(shí)。否則的話，股指期貨好似空中樓閣、無根之萍。有了現(xiàn)貨基礎(chǔ)才能堅(jiān)定不移的做空。遙想當(dāng)年，1995年2月23日，上海證券交易所的327國債期貨在收盤前8分鐘，萬國證券的拋出2112萬口巨量空單，將327國債期貨的價(jià)格從153元打壓到147元，將當(dāng)天多頭全部挑落下馬。據(jù)查327國債發(fā)行量才240億元，而那些巨量空單竟然面值4224億元。那些駭人之極的4000億元的空單就是空中樓閣。搭建空中樓閣的后果就是無限期關(guān)閉了我國尚處于襁褓中的金融期貨市場(chǎng)。說到融資融券，那也不是新的投資工具。曾經(jīng)像過街老鼠一樣的裸賣空便是極端的融券行為。那種承諾出借并無把握借到股票，以及在交割日無法交付股票的裸賣空行為，已經(jīng)被美國的證監(jiān)會(huì)定性為必將受到嚴(yán)格限制和處罰的陰謀詭計(jì)。這說明，融券行為一豁邊便會(huì)給金融市場(chǎng)帶來滅頂災(zāi)難。另外，融資

2023-06-06

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融資
融資融券業(yè)務(wù)不得出現(xiàn)哪些行為

融資融券業(yè)務(wù)不得出現(xiàn)以下行為：1、誘導(dǎo)不適當(dāng)?shù)目蛻糸_展融資融券業(yè)務(wù)；2、未向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)；3、違規(guī)挪用客戶擔(dān)保物；4、進(jìn)行利益輸送和商業(yè)賄賂；5、為客戶進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、規(guī)避信息披露義務(wù)及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)提供便利；6、法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。一、身份證過期了車貸可以用嗎短期內(nèi)可以正?？劭?。根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》等法律法規(guī)規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的身份識(shí)別措施，客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期，沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)。所以身份證過期了短期內(nèi)銀行卡還是可以正常使用的，大部分銀行規(guī)定身份證到期后有三個(gè)月的變更期限，超過三個(gè)月會(huì)中止所有業(yè)務(wù)辦理。所以您需要盡快到銀行柜面、手機(jī)端或者網(wǎng)

2023-06-21

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