證券承銷業(yè)務(wù)的概念與種類
來(lái)源：法律編輯整理
時(shí)間： 2023-04-24 21:33:07
282 人看過(guò)
一、證券承銷業(yè)務(wù)的概念與種類
證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。發(fā)行人向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。
證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式，前者為全額包銷，后者為余額包銷。
證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。
我國(guó)《證券法》還規(guī)定了承銷團(tuán)的承銷方式。按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。
證券承銷業(yè)務(wù)的種類。根據(jù)我國(guó)證券法的規(guī)定，我國(guó)證券承銷業(yè)務(wù)分為代銷和包銷兩種方式。
1、證券代銷，又稱代理發(fā)行，是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。對(duì)發(fā)行人而言，這種承銷方式風(fēng)險(xiǎn)較大，但承銷費(fèi)用相對(duì)較低。
2、證券包銷，是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式。包銷又可分為全額包銷和余額包銷兩種形式。證券包銷合同簽訂后，發(fā)行人將證券的所有權(quán)轉(zhuǎn)移給證券承銷人。因此，證券銷售不出去的風(fēng)險(xiǎn)由承銷人承擔(dān)。但其費(fèi)用高于代銷的費(fèi)用。
二、證券承銷方式
根據(jù)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在承銷過(guò)程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的不同，承銷又可分為包銷、投標(biāo)承購(gòu)、代銷、贊助推銷四種方式。
包銷是指發(fā)行人與承銷機(jī)構(gòu)簽訂合同，由承銷機(jī)構(gòu)買下全部或銷售剩余部分的證券，承擔(dān)全部銷售風(fēng)險(xiǎn)。適用于那些資金需求量大、社會(huì)知名度低而且缺乏證券發(fā)行經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)。
投標(biāo)承購(gòu)?fù)ǔＪ窃?a target="_blank" href="http://dilbar.cn/zhishi/gongsi/touzifengxian_tzyh/">投資銀行處于被動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)較強(qiáng)的情況下進(jìn)行的。采用這種形式發(fā)行的證券通常信用較高，受到投資者歡迎的證券。
代銷一般是由投資銀行認(rèn)為該證券的信用等級(jí)較低，承銷風(fēng)險(xiǎn)大而形成的。這時(shí)投資銀行只接受發(fā)行者的委托，代理其銷售證券，如在規(guī)定的期限計(jì)劃內(nèi)發(fā)行的證券沒(méi)有全部銷售出去，則將剩余部分返回證券發(fā)行者，發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)由發(fā)行者自己承擔(dān)。
贊助推銷是指當(dāng)發(fā)行公司增資擴(kuò)股時(shí)，其主要對(duì)象是現(xiàn)在股東，但又不能確?，F(xiàn)有股東均認(rèn)購(gòu)其證券，為防止難以及時(shí)籌集到所需資金，甚至引起本公司股票價(jià)格下跌，發(fā)行公司一般都要委托投資銀行辦理對(duì)先有股東發(fā)行新股的工作，從而將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給投資銀行。
《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股份有限公司向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承銷，簽訂承銷協(xié)議。承銷包括包銷和代銷兩種方式，承銷協(xié)議中應(yīng)當(dāng)載明承銷方，承銷期滿，尚未售出的股票按照承銷協(xié)議約定的包銷或者代銷方式分別處理。
三、證券承銷總則
第一條
為了規(guī)范證券發(fā)行與承銷行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)公司法》，制定本辦法。
第二條
發(fā)行人在境內(nèi)發(fā)行股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券（以下統(tǒng)稱證券）、證券公司在境內(nèi)承銷證券，以及投資者認(rèn)購(gòu)境內(nèi)發(fā)行的證券，適用本辦法。
發(fā)行人、證券公司和投資者參與證券發(fā)行，還應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）有關(guān)證券發(fā)行的其他規(guī)定，以及證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。證券公司承銷證券，還應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)保薦制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度和內(nèi)部控制制度的相關(guān)規(guī)定。
第三條
為證券發(fā)行出具相關(guān)文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，應(yīng)當(dāng)按照本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，嚴(yán)格履行法定職責(zé)，對(duì)其所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)責(zé)任。
第四條
中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券發(fā)行和承銷行為進(jìn)行監(jiān)督管理。
聲明：該文章是網(wǎng)站編輯根據(jù)互聯(lián)網(wǎng)公開(kāi)的相關(guān)知識(shí)進(jìn)行歸納整理。如若侵權(quán)或錯(cuò)誤，請(qǐng)通過(guò)反饋渠道提交信息， 我們將及時(shí)處理。【點(diǎn)擊反饋】
擴(kuò)展閱讀
-
證券業(yè)基本概念及其分類
467人看過(guò)
-
證據(jù)種類與證據(jù)分類是不同的概念嗎
207人看過(guò)
-
公證概念及種類
53人看過(guò)
-
運(yùn)輸單據(jù)的概念與種類
110人看過(guò)
-
證券承銷的概念和模式是什么
190人看過(guò)
-
上市公司收購(gòu)的概念與種類
232人看過(guò)
律師服務(wù)
熱門律師推薦
更多證券承銷相關(guān)文章
-
一、債權(quán)的概念與特征債權(quán)的概念是得請(qǐng)求他人為一定行為（作為或不作為）的民法上的權(quán)利。本于權(quán)利義務(wù)相對(duì)原則，相對(duì)于債權(quán)者為債務(wù)，即必須為一定行為（作為或不作為）的民法上義務(wù)。債之關(guān)系本質(zhì)上即為民法上的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，債權(quán)和債務(wù)都不能單獨(dú)存在。債權(quán)的特征：1．債權(quán)為財(cái)產(chǎn)上的請(qǐng)求權(quán)，不得通過(guò)限制債務(wù)人的人身來(lái)實(shí)施。2．債權(quán)為相對(duì)權(quán)，債權(quán)人只能向特定的債務(wù)人主張權(quán)利不得向債務(wù)人以外的第三個(gè)人主張權(quán)利。3．債權(quán)具有相容性和平等性。債權(quán)的相容性和平等性是指同一標(biāo)的物上可以成立內(nèi)容相同的數(shù)個(gè)債權(quán)，并且其相互間是平等的，在效力上不存在排他性和優(yōu)先性。4．債權(quán)為有期限權(quán)利，不得設(shè)定無(wú)期限債權(quán)。二、債權(quán)的種類債券的種類：1．以債的主體為標(biāo)準(zhǔn)，可分為單一之債和多數(shù)人之債。債的當(dāng)事人雙方各為一人的，為單一之債；一方或雙方為兩人或以上的，為多數(shù)人之債。多數(shù)人之債又可根據(jù)主體間的關(guān)系，分為按份之債和連帶之債；或根據(jù)債權(quán)2023-04-12438人看過(guò) -
證券投資證券投資信托系基于風(fēng)險(xiǎn)分散原則，由具備專門知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)的人，將不特定多數(shù)投資人資金運(yùn)用于證券投資，以獲取資本利得或股利收入。證券投資信托事業(yè)，系指經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)之事業(yè)：1、發(fā)行受益憑證募集證券投資信托基金;2、運(yùn)用證券投資信托基金從事證券及其相關(guān)商品的投資;3、接受客戶全權(quán)委托;及4、其它經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)的有關(guān)業(yè)務(wù)。目前的證券投資信托業(yè)務(wù)種類包括：(1)普通股基金：全部或大部份基金資產(chǎn)投資于普通股。(2)債券優(yōu)先股基金：全部或大部份基金資產(chǎn)投資于獲利率穩(wěn)定的債券或優(yōu)先股，以求穩(wěn)健。(3)均衡型基金：基金資產(chǎn)分散投資于普通股、優(yōu)先股及各種債券。(4)貨幣市場(chǎng)基金：基金資產(chǎn)主要運(yùn)用于貨幣市場(chǎng)上高收益的短期票券，如國(guó)庫(kù)券、商業(yè)本票、銀行定存單。(5)成長(zhǎng)基金：以追求買賣證券的漲價(jià)利益所得為目標(biāo)。(6)收益基金：以獲取股利收入為目標(biāo)等。2023-05-01233人看過(guò) -
法律綜合知識(shí)公證申請(qǐng)書(shū)是公民、法人、非法人團(tuán)體向國(guó)家公證機(jī)關(guān)提出的書(shū)面文書(shū)，用以請(qǐng)求其依照法定程序?qū)Ψ尚袨榧坝蟹梢饬x的文書(shū)或事實(shí)的真實(shí)性與合法性予以證明。公證申請(qǐng)書(shū)沒(méi)有種類，只有書(shū)面和口頭兩種形式。但是公證包括合同；繼承；委托、聲明、贈(zèng)與、遺囑；財(cái)產(chǎn)分割；招標(biāo)投標(biāo)、拍賣；婚姻狀況、親屬關(guān)系、收養(yǎng)關(guān)系；出生、生存、死亡、身份、經(jīng)歷、學(xué)歷、學(xué)位、職務(wù)、職稱、有無(wú)違法犯罪記錄等?！豆C法》第十二條根據(jù)自然人、法人或者其他組織的申請(qǐng)，公證機(jī)構(gòu)可以辦理下列事務(wù)：（一）法律、行政法規(guī)規(guī)定由公證機(jī)構(gòu)登記的事務(wù)；（二）提存；（三）保管遺囑、遺產(chǎn)或者其他與公證事項(xiàng)有關(guān)的財(cái)產(chǎn)、物品、文書(shū)；（四）代寫(xiě)與公證事項(xiàng)有關(guān)的法律事務(wù)文書(shū)；（五）提供公證法律咨詢。2024-04-2081人看過(guò) -
證券承銷當(dāng)一家發(fā)行人通過(guò)證券市場(chǎng)籌集資金時(shí)，就要聘請(qǐng)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)來(lái)幫助它銷售證券。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)借助自己在證券市場(chǎng)上的信譽(yù)和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，在規(guī)定的發(fā)行有效期限內(nèi)將證券銷售出去，這一過(guò)程稱為承銷。它是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的基本職能之一。根據(jù)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在承銷過(guò)程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的不同，承銷又可分為包銷、投標(biāo)承購(gòu)、代銷、贊助推銷四種方式。包銷是指發(fā)行人與承銷機(jī)構(gòu)簽訂合同，由承銷機(jī)構(gòu)買下全部或銷售剩余部分的證券，承擔(dān)全部銷售風(fēng)險(xiǎn)。適用于哪些資金需求量大、社會(huì)知名度低而且缺乏證券發(fā)行經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)。投標(biāo)承購(gòu)?fù)ǔＪ窃谕顿Y銀行處于被動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)較強(qiáng)的情況下進(jìn)行的。采用這種形式發(fā)行的證券通常信用較高，受倒投資者歡迎的證券。代銷一般是由投資銀行人為該證券的信用等級(jí)較低，承銷風(fēng)險(xiǎn)大而形成的。這時(shí)投資銀行只接受發(fā)行者的委托，代理其銷售證券，如在規(guī)定的期限計(jì)劃內(nèi)發(fā)行的證券沒(méi)有全部銷售出去，則將剩余部分返回證券發(fā)行者，發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)由發(fā)行者自己承擔(dān)2023-04-24207人看過(guò)
-
證券發(fā)行包銷是指證券發(fā)行人與承銷機(jī)構(gòu)簽訂合同，由承銷機(jī)構(gòu)買下全部或銷售剩余部分的證券，承擔(dān)全部銷售風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)發(fā)行人來(lái)說(shuō)，包銷不必承擔(dān)證券銷售不出去的風(fēng)險(xiǎn)，而且可以迅速籌集資金，因而適用于那些資金需求量大、社會(huì)知名度低而且缺乏證券發(fā)行經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)。與代銷相比，包銷的成本也相應(yīng)較高。包銷在實(shí)際操作中有全額包銷和余額包銷之分。全額包銷是指發(fā)行人與承銷機(jī)構(gòu)簽訂承購(gòu)合同，由承銷機(jī)構(gòu)按一定價(jià)格買下全部證券，并按合同規(guī)定的時(shí)間將價(jià)款一次付給發(fā)行公司，然后承銷機(jī)構(gòu)以略高的價(jià)格向社會(huì)公眾出售。在全額包銷過(guò)程中，承銷機(jī)構(gòu)與證券發(fā)行人并非委托代理關(guān)系，而是買賣關(guān)系，即承銷機(jī)構(gòu)將證券低價(jià)買進(jìn)然后高價(jià)賣出，賺取中間的差額。對(duì)發(fā)行人來(lái)說(shuō)，采用全額包銷方式既能保證如期得到所需要的資金，又無(wú)須承擔(dān)發(fā)行過(guò)程中價(jià)格變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，因此全額包銷是西方成熟證券市場(chǎng)中最常見(jiàn)、使用最廣泛的方式。?2023-04-24333人看過(guò) -
法律綜合知識(shí)一、證券市場(chǎng)的概念及證券市場(chǎng)有哪些分類證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)。證券市場(chǎng)以證券發(fā)行和交易的方式實(shí)現(xiàn)了籌資與投資的對(duì)接，有效地化解了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。在發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，證券市場(chǎng)是完整的市場(chǎng)體系的重要組成部分，它不僅反映和調(diào)節(jié)貨幣資金的運(yùn)動(dòng)，而且對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行具有重要影響。證券市場(chǎng)的分類如下：1．層次結(jié)構(gòu)：按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系?？煞譃榘l(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)。2．多層次資本市場(chǎng)：體現(xiàn)為區(qū)域分布、覆蓋公司類型、上市交易制度以及監(jiān)管要求的多樣性。根據(jù)所服務(wù)和覆蓋的上市公司類型，分為全球市場(chǎng)、全國(guó)市場(chǎng)、區(qū)域市場(chǎng)；根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，分為主板市場(chǎng)、二板市場(chǎng)（創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板）等。3．品種結(jié)構(gòu)：依有價(jià)證券的品種而形成。分為股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、衍生品市場(chǎng)。4．交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)：按交易活動(dòng)是否在固定2023-11-2188人看過(guò) -
證券公司1、按其性質(zhì)不同，證券可以分為有價(jià)證券和無(wú)價(jià)證券兩大類。（1）無(wú)價(jià)證券，包括活期存款單、借據(jù)、收據(jù)等。（2）有價(jià)證券可以按不同的標(biāo)準(zhǔn)做不同的分類。2、按發(fā)行主體來(lái)劃分可以分為政府證券、金融證券和公司證券。3、按上市與否，可以分為上市證券和非上市證券。4、按證券所載內(nèi)容可以分為：（1）貨幣證券，可以用來(lái)代替貨幣使用的有價(jià)證券則商業(yè)信用工具，主要用于企業(yè)之間的商品交易、勞務(wù)報(bào)酬的支付和債權(quán)債務(wù)的清算等，常見(jiàn)的有期票、匯票、本票、支票等。（2）資本證券，它是指把資本投入企業(yè)或把資本供給企業(yè)或國(guó)家的一種書(shū)面證明文件，資本證券主要包括股權(quán)證券（所有權(quán)證券）和債權(quán)證券，如各種股票和各種債券等。（3）貨物證券是指對(duì)貨物有提取權(quán)的證明，它證明證券持有人可以憑證券提取該證券上所列明的貨物，常見(jiàn)的有棧單、運(yùn)貨證書(shū)、提貨單等。一、證券賬戶怎么開(kāi)通1、線下?tīng)I(yíng)業(yè)部投資者可以通過(guò)所在地的證券營(yíng)業(yè)部或證券登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行開(kāi)2023-02-25177人看過(guò) -
法律綜合知識(shí)一、債券承銷的定義和概念是什么債券承銷的概念是指投資銀行接受客戶的委托根據(jù)要求將債券銷售到機(jī)構(gòu)投資者和社會(huì)公眾投資者手中的行為。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從事股票承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合法律規(guī)定的條件?！蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十條證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)?。二、債券承銷與債券銷售的區(qū)別1．工作內(nèi)容不同債券承銷是純一級(jí)崗位，負(fù)責(zé)債券項(xiàng)目的一級(jí)的銷售與發(fā)行，這塊看你工作的側(cè)重，一般是往銷售側(cè)重，即開(kāi)發(fā)新投資人，維系老投資人，推送合適的項(xiàng)目完成銷售；也有是偏發(fā)行即DCM這塊，重點(diǎn)負(fù)責(zé)一級(jí)發(fā)行時(shí)的簿記建檔工作（一個(gè)專業(yè)的術(shù)語(yǔ)稱呼，類似拍賣，合理給債券定價(jià)），比較需要心細(xì)仔細(xì)。債券銷售交易2023-11-29333人看過(guò)
-
證券公司投資銀行接受客戶委托，將債券銷售給機(jī)構(gòu)投資者和社會(huì)公眾，幫助客戶籌集資金。對(duì)發(fā)行人來(lái)說(shuō)，這是債券發(fā)行，即向投資人要約發(fā)行代表一定債權(quán)和兌付條件的債券的法律行為。投資銀行接受客戶的委托,按照客戶的要求將債券銷售到機(jī)構(gòu)投資者和社會(huì)公眾投資者手中,以實(shí)現(xiàn)客戶籌措資金的目的。對(duì)發(fā)行人來(lái)說(shuō)就是債券發(fā)行，即發(fā)行人以借貸資金為目的，依照法律規(guī)定的程序向投資人要約發(fā)行代表一定債權(quán)和兌付條件的債券的法律行為。 債 券 承 銷 的 流 程 是 怎 樣 的 ？公司債券的承銷方式有以下四種方式：代銷、助銷、包銷及承銷團(tuán)承銷。上市公司發(fā)行債券要經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)一般都是發(fā)公司債要由保薦人保薦非上市公司發(fā)行債券要經(jīng)過(guò)國(guó)家發(fā)改委批準(zhǔn)都是發(fā)企業(yè)債因?yàn)槟壳肮緜圏c(diǎn)只限于上市公司所以非上市公司不能發(fā)公司債企業(yè)債不用保薦人但也需要證券公司承銷還有很多方面的區(qū)別。投資銀行和債券發(fā)行是兩個(gè)不同的概念，但它們之間有著密切的聯(lián)系。投資2023-10-06203人看過(guò) -
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，是非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人，接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)、監(jiān)督、管理。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立于1991年8月28日。在中國(guó)證券市場(chǎng)的起步階段，協(xié)會(huì)在普及證券知識(shí)、開(kāi)展國(guó)際交流以及提供行業(yè)發(fā)展信息等方面做了大量服務(wù)工作;1999年，按照《中華人民共和國(guó)證券法》的要求，協(xié)會(huì)進(jìn)行了改組，在行業(yè)自律方面開(kāi)始了有益的探索;2002年7月，適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展和證券行業(yè)的要求，協(xié)會(huì)召開(kāi)了第三次會(huì)員大會(huì)，組成新一屆協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。為充分發(fā)揮協(xié)會(huì)自律、傳導(dǎo)、服務(wù)等多項(xiàng)職能，促進(jìn)證券業(yè)進(jìn)一步規(guī)范發(fā)展，協(xié)會(huì)修訂并完善了章程等一系列自律規(guī)則，初步建立起行業(yè)自律的框架，協(xié)會(huì)進(jìn)入了新的歷史發(fā)展時(shí)期。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，理事會(huì)為其執(zhí)行機(jī)構(gòu)。協(xié)會(huì)實(shí)行會(huì)長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，設(shè)專職會(huì)長(zhǎng)1名，會(huì)長(zhǎng)由中國(guó)證監(jiān)2023-06-12427人看過(guò) -
一、簽證概述簽證(Visa)是一國(guó)政府機(jī)關(guān)依照本國(guó)法律規(guī)定為申請(qǐng)入出或通過(guò)本國(guó)的外國(guó)人頒發(fā)的一種許可證明。根據(jù)國(guó)際法原則，任何一個(gè)主權(quán)國(guó)家，有權(quán)自主決定是否允許外國(guó)人入出其國(guó)家，有權(quán)依照本國(guó)法律頒發(fā)簽證、拒發(fā)簽證或者對(duì)已經(jīng)簽發(fā)的簽證宣布吊銷。簽證通常是附載于申請(qǐng)人所持的護(hù)照或其他國(guó)際旅行證件上。在特殊情況下，憑有效護(hù)照或其他國(guó)際旅行證件可做在另紙上。隨著科技的進(jìn)步，有些國(guó)家已經(jīng)開(kāi)始簽發(fā)電子簽證和生物簽證，大大增強(qiáng)了簽證的防偽功能。簽證在一國(guó)查控入出境人員、保護(hù)國(guó)土安全、防止非法移民和犯罪分子等方面發(fā)揮了重要作用。二、簽證類別世界各國(guó)的簽證一般分為入境簽證和過(guò)境簽證兩個(gè)類別，有的國(guó)家還有出境簽證。中國(guó)的簽證分為入境簽證和過(guò)境簽證兩個(gè)類別。(一)入境簽證入境簽證是準(zhǔn)予持證人在規(guī)定的期限內(nèi)，由對(duì)外開(kāi)放或指定的口岸進(jìn)入該國(guó)國(guó)境的簽證。中國(guó)入境簽證自頒發(fā)之日起生效，有的國(guó)家另行明示入境簽證生效日期。2023-04-2554人看過(guò) -
違約金依據(jù)《民法典》的相關(guān)規(guī)定，違約金是指按照當(dāng)事人的約定或者法律直接規(guī)定，一方當(dāng)事人違約的，應(yīng)向另一方支付的金錢。違約金的標(biāo)準(zhǔn)是金錢，但當(dāng)事人也可以約定違約金的標(biāo)的物為金錢以外的其他財(cái)產(chǎn)。違約金具有擔(dān)保債務(wù)履行的功效，又具有懲罰違約人和補(bǔ)償無(wú)過(guò)錯(cuò)一方當(dāng)事人所受損失的效果。違約金有兩種：1、懲罰性違約金，其作用全在懲罰，如果對(duì)方因違約而遭受財(cái)產(chǎn)損失，則違約一方除支付違約金外，還應(yīng)另行賠償對(duì)方的損失。2、補(bǔ)償性違約金，是對(duì)合同一方當(dāng)事人因他方違約可能遭受的財(cái)產(chǎn)損失的一種預(yù)先估計(jì)，給付了違約金，即免除了違約一方賠償對(duì)方所遭受的財(cái)產(chǎn)損失的責(zé)任;即使損失大于違約金，亦不再補(bǔ)償?！睹穹ǖ洹返谖灏侔耸鍡l第一款規(guī)定：“當(dāng)事人可以約定一方違約時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)違約情況向?qū)Ψ街Ц兑欢〝?shù)額的違約金，也可以約定因違約產(chǎn)生的損失賠償額的計(jì)算方法。一、建筑工程違約金是什么意思違約金是指按照當(dāng)事人的約定或者法律直接規(guī)定，一方當(dāng)事2023-03-1592人看過(guò)
-
專利一、專利的概念與類型專利一般是由政府機(jī)關(guān)或者代表若干國(guó)家的區(qū)域性組織根據(jù)申請(qǐng)而頒發(fā)的一種文件，這種文件記載了發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容，并且在一定時(shí)期內(nèi)產(chǎn)生這樣一種法律狀態(tài)，即獲得專利的發(fā)明創(chuàng)造在一般情況下他人只有經(jīng)專利權(quán)人許可才能予以實(shí)施。所謂發(fā)明是指對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案。它必須是一種能夠解決工業(yè)生產(chǎn)中實(shí)際問(wèn)題的技術(shù)方案。而對(duì)于客觀存在的自然定律的發(fā)現(xiàn)、抽象的智力活動(dòng)規(guī)則的歸納和提煉等都不能算是發(fā)明。發(fā)明專利包括產(chǎn)品專利和方法專利，或者說(shuō)，可以把發(fā)明分為兩大類：產(chǎn)品發(fā)明和方法發(fā)明。一、發(fā)明專利包括哪些類型發(fā)明分為產(chǎn)品發(fā)明和方法發(fā)明兩大類型產(chǎn)品發(fā)明包括所有由人創(chuàng)造出來(lái)的物品，例如對(duì)機(jī)器、設(shè)備、部件、儀器、裝置、用具、材料、組合物、化合物等等作出的發(fā)明。方法發(fā)明包括所有利用自然規(guī)律的方法．又可以分為制造方法和操作使用方法兩種類型，例如對(duì)加工方法、制造工藝、測(cè)試方法或產(chǎn)品使用方法等所2023-04-23250人看過(guò) -
律師事務(wù)所證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。主要包括證券投資咨詢公司、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、證券信息公司等。概念我國(guó)證券法上規(guī)定的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括證券投資咨詢公司、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所。證券服務(wù)業(yè)務(wù)包括：證券投資咨詢;證券發(fā)行及交易的咨詢、策劃、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、法律顧問(wèn)及其他配套服務(wù);證券資信評(píng)估服務(wù);證券集中保管;證券清算交割服務(wù);證券登記過(guò)戶服務(wù);證券融資;經(jīng)證券管理部門認(rèn)定的其他業(yè)務(wù)。特征從我國(guó)證券法上對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的規(guī)定來(lái)看，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：1、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是依法設(shè)立的專門從事證券服務(wù)的機(jī)構(gòu)。證券法第169條規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)2023-04-24413人看過(guò)
#證券法
北京
律師推薦
#證券法
知識(shí)導(dǎo)航
經(jīng)濟(jì)糾紛知識(shí)頻道
展開(kāi)
#證券承銷
詞條
證券承銷是指具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司，接受證券發(fā)行人的委托，在法律規(guī)定或約定的時(shí)間范圍內(nèi)，利用自己的良好信譽(yù)和銷售渠道將擬發(fā)行的證券發(fā)售出去，并因此收取一定比例的承銷費(fèi)用的一毓活動(dòng)。... 更多>
#證券承銷
最新文章
-
2024-01-05 -
2023-08-26 -
2023-08-17 -
2023-08-12 -
2023-08-11
#證券承銷
相關(guān)咨詢
-
債券承銷是什么概念?北京在線咨詢 2022-11-081、債券承銷的概念是指投資銀行接受客戶的委托根據(jù)要求將債券銷售到機(jī)構(gòu)投資者和社會(huì)公眾投資者手中的行為。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從事股票承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合法律規(guī)定的條件。 2、法律依據(jù)：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》 第二十條證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。 證券公司董 -
債券承銷的概念及其含義青海在線咨詢 2024-11-25第七條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從事股票承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)滿足以下條件： （一）證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣2000萬(wàn)元的凈資產(chǎn)，證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣2000萬(wàn)元的證券營(yíng)運(yùn)資金。 （二）證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣1000萬(wàn)元的凈資本，證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣1000萬(wàn)元的凈證券營(yíng)運(yùn)資金。 （三）三分之二以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》。 （四）證券經(jīng)營(yíng)機(jī) -
債務(wù)承擔(dān)的分類和概念？陜西在線咨詢 2022-07-08債務(wù)承擔(dān)，是指在不改變債的內(nèi)容的前提下，債權(quán)人、債務(wù)人通過(guò)與第三人訂立轉(zhuǎn)讓債務(wù)的協(xié)議，將債務(wù)全部或部分移轉(zhuǎn)給第三人承擔(dān)的法律事實(shí)。債務(wù)承擔(dān)，按照承擔(dān)后原債務(wù)人是否免責(zé)為標(biāo)準(zhǔn)，可以分為免責(zé)的債務(wù)承擔(dān)和并存的債務(wù)承擔(dān)。 -
債券承銷的概念具體是哪些廣東在線咨詢 2022-07-191、債券承銷的概念是指投資銀行接受客戶的委托根據(jù)要求將債券銷售到機(jī)構(gòu)投資者和社會(huì)公眾投資者手中的行為。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從事股票承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合法律規(guī)定的條件。 2、法律依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》 第二十條證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。證券公司董事會(huì) -
證券承銷的概念是怎樣的，方式有哪些福建在線咨詢 2022-11-23當(dāng)一家發(fā)行人通過(guò)證券市場(chǎng)籌集資金時(shí)，就要聘請(qǐng)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)來(lái)幫助它銷售證券。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)借助自己在證券市場(chǎng)上的信譽(yù)和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，在規(guī)定的發(fā)行有效期限內(nèi)將證券銷售出去，這一過(guò)程稱為承銷。那么證券承銷的概念是怎樣的，方式有哪些？
