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美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)（AmericanArbitrationAssociation簡(jiǎn)稱A.A.A.）是由民間成立的一個(gè)非營(yíng)利為主的機(jī)構(gòu)，該機(jī)構(gòu)的主要目的在于通過仲裁、調(diào)解方式，來(lái)解決爭(zhēng)議或糾紛，受理勞資、車禍賠償、商業(yè)、專利、營(yíng)建工程、保險(xiǎn)等糾紛。按90年代初的統(tǒng)計(jì)，該仲裁協(xié)會(huì)在美國(guó)全國(guó)設(shè)有35個(gè)辦事處，列入仲裁員名單的仲裁員超過54000名，是美國(guó)很有影響的一家仲裁機(jī)構(gòu)。為保證仲裁的公正性，該仲裁協(xié)會(huì)定有一系列仲裁規(guī)則，其中的聽證程序很有特點(diǎn)，值得我們借鑒。

美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)的聽證程序，大致可分為：聽證前的行為、聽證、詢問和反詢問證人、簡(jiǎn)略摘要、聽證后的程序這樣五個(gè)階段，均以貫穿公正與雙方當(dāng)事人機(jī)會(huì)均等為主要要求。

一、聽證前的行為

美國(guó)許多州的法律規(guī)定，擔(dān)任仲裁員必須宣誓，保證忠實(shí)地聽取雙方當(dāng)事人的爭(zhēng)議事實(shí)，并基于仲裁員的理解，作出公正的判斷。對(duì)于沒有此項(xiàng)規(guī)定的州，美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)要求仲裁員遵守該協(xié)會(huì)制定的《仲裁員專業(yè)倫理守則》。在聽證前，要求仲裁員仔細(xì)審閱提交仲裁的各種文件，仲裁員如認(rèn)為資料不足，可要求雙方當(dāng)事人在聽證時(shí)再提供，甚至可以在這一階段傳喚證人或要求提供更具體的資料。在認(rèn)為有必要時(shí)，仲裁員可以訪問工廠或至工作場(chǎng)所調(diào)查；但這項(xiàng)行為必須有雙方當(dāng)事人代表陪同。仲裁員還必須與其他會(huì)員或相關(guān)人員反復(fù)討論類似的爭(zhēng)議事件之案情，詳閱仲裁協(xié)會(huì)出版的其他類似爭(zhēng)議事件的仲裁書，以獲得清楚的思路，有助于仲裁的判斷。

二、聽證

大致為：先由仲裁申請(qǐng)人就整個(gè)爭(zhēng)議事件的內(nèi)容作陳述，再由他方當(dāng)事人做同樣的陳述。由仲裁申請(qǐng)人提出證據(jù)及證人并進(jìn)行陳述。被申請(qǐng)人就申請(qǐng)人提出的證據(jù)及證人提出詢問。被申請(qǐng)人提出證據(jù)及證人并進(jìn)行陳述。申請(qǐng)人就被申請(qǐng)人提出的證據(jù)及證人提出詢問。這是一般采行的程序，仲裁員可以視需要予以變動(dòng)或基于當(dāng)事人任何一方的請(qǐng)求對(duì)聽證程序做更動(dòng)。在聽證程序中，美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)很重視書面證據(jù)的重要性，當(dāng)事人也多以書面方式將證據(jù)提交仲裁員，并將復(fù)印件交對(duì)方當(dāng)事人。文件和資料均應(yīng)經(jīng)權(quán)責(zé)單位簽證，必要時(shí)可提出口頭的補(bǔ)充說(shuō)明。

三、詢問和反詢問證人

這是聽證程序中的一部分內(nèi)容。仲裁員為證實(shí)需了解的事實(shí)，有必要對(duì)各方的證人進(jìn)行詢問，在證人所陳述的事實(shí)被證實(shí)后，即被確認(rèn)。大多數(shù)案件都經(jīng)過詢問證人的程序。每一位證人都應(yīng)接受反詢問，其目的在于：發(fā)現(xiàn)可能被遺漏的事實(shí)，證實(shí)了解事實(shí)真相。針對(duì)他方證人的證詞提出反駁。

四、簡(jiǎn)略摘要

在全部聽證程序結(jié)束前，仲裁員應(yīng)允許雙方當(dāng)事人作最后的綜合陳述，以便當(dāng)事雙方作聽證結(jié)束前的補(bǔ)充報(bào)告。值得注意的是，仲裁員就全部聽證過程，也應(yīng)作簡(jiǎn)略的摘要。

五、聽證后的程序

美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)的仲裁庭在聽證結(jié)束后，仲裁員有三十天的時(shí)間撰寫裁決書，但雙方當(dāng)事人有特別約定的，從約定。雙方當(dāng)事人如需要參考已經(jīng)歸檔的一些資料，如記錄的副本，聽證會(huì)的摘要書，可由仲裁協(xié)會(huì)的秘書人員協(xié)助辦理，但當(dāng)事人仍然不得與仲裁員直接聯(lián)系，除非當(dāng)事人雙方同時(shí)與仲裁員一齊聯(lián)系。即使發(fā)現(xiàn)了新的證據(jù)或是因情況改變需要再作解釋，當(dāng)事人仍然不可與仲裁員直接聯(lián)系，只能經(jīng)過向仲裁協(xié)會(huì)申請(qǐng)，請(qǐng)仲裁員再展開聽證。當(dāng)事人與仲裁員的聯(lián)系或接洽均應(yīng)經(jīng)過仲裁協(xié)會(huì)。

上述美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)的聽證程序，有這樣幾個(gè)方面很值得我們借鑒：

一、講求公正，包括仲裁員的立場(chǎng)公正、程序公正以及裁決的公正。美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)要求仲裁員嚴(yán)格遵守仲裁員倫理守則。在整個(gè)仲裁程序中，不準(zhǔn)當(dāng)事人和仲裁員私下聯(lián)系、接洽，在進(jìn)行必要的調(diào)查時(shí)，也要求必須是當(dāng)事人雙方的代表陪同，這不僅是為避免可能出現(xiàn)的不公正現(xiàn)象，也是為降低當(dāng)事人產(chǎn)生懷疑的可能性，以免不必要的困擾。我們仲裁員在必須的調(diào)查中，也有采取這樣的做法，是否寫入仲裁規(guī)則，需要研究，至少這種做法值得借鑒。

二、聽證程序靈活。在傳統(tǒng)的英美法體系中，法官的地位比較被動(dòng)，一般不主動(dòng)進(jìn)行詢問證人的程序，而由當(dāng)事人及律師詢問，強(qiáng)調(diào)法官的中立、裁判地位，并且開庭是一次性的，開庭具有很強(qiáng)的表演性。但美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)的仲裁程序卻要求仲裁員對(duì)證人進(jìn)行詢問，而且，可以再次聽證，與法院的做法有很大不同。這與仲裁程序靈活、快速、經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)是符合的。

三、重視程序，強(qiáng)調(diào)遵守“游戲規(guī)則”。美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)聽證后的仲裁員摘要是一個(gè)必經(jīng)程序，這有利于鞏固聽證的直接印象，固定已有的聽證成果；從另一方面，還有利于將仲裁員的公正判斷過程記錄下來(lái)，避免判斷的大起大落，有利于對(duì)仲裁員的監(jiān)督和仲裁員水平的提高。而仲裁員在聽證前了解以前相類似案件裁決書的過程，雖有助于形成判斷的思路，但也難免會(huì)有施加某些定例的影響之嫌，利弊均有。在某些案件中，這可能是必須的，卻不宜一概而論。但美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)重視仲裁程序，在聽證這一階段，重視仲裁員“聽”的技巧，強(qiáng)調(diào)仲裁員在程序中的居中判斷地位，這是仲裁程序的特點(diǎn)所要求的。仲裁程序的基礎(chǔ)是當(dāng)事人雙方以仲裁條款來(lái)選擇仲裁，由公正第三方進(jìn)行公平判斷，這就必須重視程序的嚴(yán)格和公正，強(qiáng)調(diào)各方包括仲裁員在內(nèi)嚴(yán)格遵守程序和規(guī)則，這樣產(chǎn)生的裁決才具有公正性，才具有權(quán)威性。張建華