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私募基金托管外包業(yè)務(wù)需要注意些什么
來源:法律編輯整理 時(shí)間: 2023-06-02 00:50:29 437 人看過

一、什么是私募基金托管外包業(yè)務(wù)?

私募基金此前一直由銀行托管,信托提供賬戶,券商提供經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),因此私募需要向這些相關(guān)方支付不小的費(fèi)用。而在券商開展私募基金托管業(yè)務(wù)后,可以利用券商原有的IT系統(tǒng)和人員優(yōu)勢,加強(qiáng)和發(fā)揮券商托管、結(jié)算、估值等服務(wù)功能,從而開辟券商新的商業(yè)模式和盈利途徑,擺脫經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不斷滑坡的負(fù)面影響。

一位私募人士稱,券商強(qiáng)大的營業(yè)部網(wǎng)點(diǎn)銷售能力和客戶資源,也是私募愿意托管在券商的一大原因。通過給私募基金提供托管和營運(yùn)外包服務(wù),券商和私募之間的利益被捆綁在一起,相對于散戶投資者,私募基金的資金比較穩(wěn)定,一旦行情轉(zhuǎn)暖,私募基金的體量還會呈現(xiàn)爆發(fā)性增長,這為券商帶來的傭金收入不容小覷。

同時(shí),券商還可以通過融資融券業(yè)務(wù)收取息差和融資融券產(chǎn)生的交易傭金。在互聯(lián)網(wǎng)金融時(shí)代,券商的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)模式越來越式微,通過開展私募基金托管和營運(yùn)外包業(yè)務(wù),券商可以增加新的收入來源,構(gòu)筑更加多元化的盈利模式,應(yīng)對互聯(lián)網(wǎng)金融時(shí)代的挑戰(zhàn)。

二、私募投資需要注意什么?

1、了解基金管理人的能力。投資者可以通過咨詢了解基金經(jīng)理是否有正式從業(yè)經(jīng)歷,業(yè)界的口碑如何,過往基金經(jīng)理人的業(yè)績是否穩(wěn)定,特別是在牛熊市的時(shí)候,基金經(jīng)理人的投資業(yè)績是否能夠跑贏大市。

2、分析自身的投資風(fēng)格與基金經(jīng)理人的投資風(fēng)格是否一致。投資者需要了解基金經(jīng)理的投資策略屬于積極型、穩(wěn)健型還是保守型;基金經(jīng)理的投資風(fēng)格是否適合自己的要求,符合自己的風(fēng)險(xiǎn)偏好。

3、了解私募基金的規(guī)模和進(jìn)入門檻。私募相對是一個(gè)高收益同時(shí)也是高風(fēng)險(xiǎn)的投資方式,投資者應(yīng)事先了解基金的投資規(guī)模和進(jìn)入門檻。

4、了解基金管理公司的風(fēng)險(xiǎn)控制能力。一個(gè)比較規(guī)范的基金管理公司都會有一套風(fēng)險(xiǎn)控制體系,這一體系從個(gè)股選擇到突發(fā)事件的發(fā)生,都有一套規(guī)范的流程,以降低可避免的風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)。

5、分析分成的方式。投資者不要完全看收益率,因?yàn)槭找媛矢卟灰欢ù碜约旱耐顿Y回報(bào)率就會高,還得看分成比例。一般,收益率階段分的越詳細(xì)越好,投資人可以及時(shí)詳細(xì)的對自己的收益有清楚的認(rèn)識。

6、務(wù)必簽訂《基金合同》。投資者在簽訂《基金合同》時(shí)應(yīng)特別注意承諾保證、投資期限、投資取回、業(yè)績報(bào)告周期等條款的內(nèi)容。

私募基金托管外包業(yè)務(wù)是什么呢?私募基金在開展托管外包業(yè)務(wù)之后,就會有很多的商業(yè)模式以及新的私募基金途徑,增加一些新的收入來源,對于私募基金來說,是個(gè)非常不錯(cuò)的業(yè)務(wù)。但是,在進(jìn)行私募基金托管外包時(shí),要遵守相關(guān)的規(guī)定。

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    一、私募基金托管是什么意思?私募基金托管,是指由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任托管人,按照法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定,對基金履行安全保管基金財(cái)產(chǎn)、辦理清算交割、復(fù)核審查資產(chǎn)凈值、開展投資監(jiān)督、召集基金份額持有人大會等職責(zé)的行為。二、私募基金托管人資格有何規(guī)定?(一)《證券投資基金法》規(guī)定的證券基金托管銀行,也就是托管人,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:1、凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定;2、設(shè)有專門的基金托管部門;3、取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù);4、有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件;5、有安全高效的清算、交割系統(tǒng);6、有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;7、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;8、法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。(二)私募基金托管人有哪些禁止性規(guī)定?私
    2023-06-28
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  • 私募基金外包資格有些什么內(nèi)容
    1、想要開展私募外包服務(wù)業(yè)務(wù),根據(jù)協(xié)會要求,服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記:(1)如果是做募集業(yè)務(wù),要求在證監(jiān)會注冊并取得基金銷售業(yè)務(wù)資格;(2)如果想做資產(chǎn)保管業(yè)務(wù),要求經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)取得基金托管業(yè)務(wù)資格或者在協(xié)會完成基金份額登記服務(wù)登記;(3)如果想做數(shù)據(jù)報(bào)送、基金績效分析等附屬服務(wù),需要在協(xié)會完成基金估值核算服務(wù)登記。如果登記之后連續(xù)6個(gè)月沒有開展業(yè)務(wù),協(xié)會將注銷其登記。2、申請開展私募服務(wù)業(yè)務(wù),如果想開展份額登記、基金估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)包括:實(shí)繳資本、過硬的軟硬件設(shè)施和獨(dú)立的團(tuán)隊(duì),還要取得基金從業(yè)資格、相關(guān)資質(zhì)認(rèn)證,并要求建立防火墻防范利益沖突,還要建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度等。(1)實(shí)繳資本:經(jīng)營狀況良好,其中開展份額登記、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的機(jī)構(gòu)實(shí)繳資本不低于規(guī)定;(2)公司治理結(jié)構(gòu)完善,內(nèi)部控制有效;(3)經(jīng)營運(yùn)作規(guī)范,最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄,或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng);(4)獨(dú)立團(tuán)隊(duì):
    2023-06-02
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#基金法
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    基金托管是指商業(yè)銀行接受基金管理人的委托,代表基金持有人的利益,保管基金資產(chǎn),監(jiān)督基金管理人日常投資運(yùn)作,基金托管人獨(dú)立開設(shè)基金資產(chǎn)賬戶,依據(jù)管理人的指令進(jìn)行清算和交割,保管基金資產(chǎn),在有關(guān)制度和基金契約規(guī)定的范圍內(nèi)對基金業(yè)務(wù)運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督,... 更多>

    #基金托管
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      吉林省在線咨詢 2022-11-15
      1、首要的問題在于基金公司向各種代銷基金渠道支付的手續(xù)費(fèi)收入企業(yè)所得稅的扣除問題。 2、尾隨傭金的扣除問題。 3、基金產(chǎn)品營運(yùn)費(fèi)用的扣除問題。 4、基金公司自身的資產(chǎn)損失稅前扣除的問題。 《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三條,從事私募基金業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實(shí)信用原則,維護(hù)投資者合法權(quán)益,不得損害國家利益和社會公共利益。
    • 私募基金繳稅有什么問題需要注意
      江蘇在線咨詢 2022-10-14
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    • 私募股權(quán)基金募集應(yīng)注意什么?
      寧夏在線咨詢 2022-08-18
      私募基金募集的方式一般分為注冊資金募集和管理募集兩種。 1、注冊資本募集。注冊資本募集是直接設(shè)立公司制私募股權(quán)基金的一種方式,并將募集的資金作為注冊資本和投資資金來源,在公司設(shè)立時(shí)即確定投資人及其投資金額。 2、管理公司募集。管理公司募集一般為公司制私募股權(quán)基金發(fā)展到一定階段后才用的方式,此時(shí)的私募股權(quán)基金必須是已經(jīng)積累了一定業(yè)績、具有一定品牌影響力,并且具備募集他人資金進(jìn)行投資的資質(zhì)和能力,這樣
    • 私募基金可以托管嗎?銀行需要托管嗎?
      江蘇在線咨詢 2023-02-23
      除基金合同或者合伙協(xié)議另有約定外,私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管?;鸷贤s定私募基金不進(jìn)行托管的,應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。因此,對于私募基金是否需要托管是根據(jù)具體情況而定的。
    • 什么是私募,私募資金募集要符合哪些特征,私募資金募集要注意什么
      香港在線咨詢 2022-02-27
      私募是指由一定的機(jī)構(gòu)發(fā)起設(shè)立,募集社會上閑散的資金;是一種面向特定投資人的權(quán)益融資行為。私募資金必須要符合以下特征:第一,私募是有組織進(jìn)行募集,這個(gè)募集者必須是一個(gè)組織,而不是個(gè)人;第二,私募之前必須發(fā)起設(shè)立公司,在具備一定條件和資格時(shí)才能去募集;第三,私募要確定募集的范圍;第四,私募要確定募集的標(biāo)準(zhǔn);第五,募集資金怎樣投資要有一個(gè)章程;第六,私募資金要明確投資的組合,投資的一些限制;第七,私募資