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中國積極參與反洗錢和打擊恐怖融資國際合作
來源:法律編輯整理 時間: 2023-04-24 10:32:18 231 人看過

中國人民銀行行長助理李若谷在2002年秋季二十四國集團(tuán)部長級會議上進(jìn)行了發(fā)言。其發(fā)言全文如下:

一、世界經(jīng)濟(jì)

在當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇勢頭放緩、全球經(jīng)濟(jì)前景面臨眾多不確定因素的形勢下召集二十四國集團(tuán)部長會議具有重要意義。美國國內(nèi)公司盈利下降,投資者和消費(fèi)者信心減弱,財(cái)政預(yù)算將由連續(xù)四年的盈余轉(zhuǎn)為赤字,以及金融市場的波動加劇和股市的持續(xù)下降,已在相當(dāng)程度上影響了美國經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇。歐洲經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇步伐的放緩及日本經(jīng)濟(jì)遲遲不能擺脫衰退,加之石油價格的不確定性,更為全球經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇增加了困難。與此同時,阿根廷危機(jī)尚未得到解決,其波及效應(yīng)已超過人們的預(yù)期,給一些周邊新興市場國家造成了不同程度的影響,并可能進(jìn)一步影響拉美經(jīng)濟(jì)。我們希望基金組織盡快與阿根廷當(dāng)局就貸款規(guī)劃達(dá)成協(xié)議,以幫助其盡早走出困境。

在此關(guān)鍵時刻,發(fā)達(dá)國家應(yīng)繼續(xù)保持目前刺激經(jīng)濟(jì)的宏觀政策。如果經(jīng)濟(jì)繼續(xù)放慢,可以考慮采取進(jìn)一步的措施。同時還應(yīng)加強(qiáng)公司治理和會計(jì)、審計(jì)制度,恢復(fù)投資者信心,加強(qiáng)對主要金融中心的監(jiān)控,準(zhǔn)備應(yīng)對個別機(jī)構(gòu)可能出現(xiàn)的突發(fā)情況。主要經(jīng)濟(jì)體之間的經(jīng)常賬戶嚴(yán)重失衡應(yīng)當(dāng)?shù)玫郊m正,但應(yīng)以漸進(jìn)的方式加以解決,以避免資本流動和匯率出現(xiàn)劇烈的波動。另一方面,國際社會應(yīng)逐步消除經(jīng)濟(jì)金融全球化引起的發(fā)展失衡,通過向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移資金和技術(shù)促進(jìn)發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展,縮小南北差距,實(shí)現(xiàn)全球經(jīng)濟(jì)的均衡發(fā)展,讓所有國家在經(jīng)濟(jì)全球化中受益。

二、基金組織與國際金融架構(gòu)

我們一向認(rèn)為,基金組織在維護(hù)國際貨幣與金融穩(wěn)定方面發(fā)揮了不可替代的重要作用。近年來,基金組織在加強(qiáng)監(jiān)督、防范和解決危機(jī)方面又取得了新的進(jìn)展。在當(dāng)前形勢下,基金組織應(yīng)該加強(qiáng)對主要工業(yè)國家和國際金融中心的監(jiān)督,防止主要貨幣匯率出現(xiàn)過度波動,有效監(jiān)測和規(guī)范國際資本流動,確保國際金融體系安全、有效地運(yùn)行,促進(jìn)全球經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。

在經(jīng)濟(jì)全球化迅速發(fā)展的時代,建立科學(xué)、合理的國際標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則十分必要。標(biāo)準(zhǔn)與準(zhǔn)則的制定有助于幫助成員國政府提高宏觀決策水平,但對其防范危機(jī)的作用則不宜夸大。在建立國際標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則時,既要研究和總結(jié)各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的普遍規(guī)律,又要注意不同國家在不同歷史發(fā)展階段所面臨問題的特殊性。應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識在有限的條件下制定兼顧各方要求的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的復(fù)雜性和局限性。我們主張國際社會在制定有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則時要特別注意發(fā)展中國家的國情和需要,充分吸收發(fā)展中國家參與標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則的制定過程。在標(biāo)準(zhǔn)的推廣和實(shí)施過程中,我們強(qiáng)調(diào)要始終堅(jiān)持漸進(jìn)和自愿的原則。最近發(fā)達(dá)國家在公司治理和會計(jì)、審計(jì)方面出現(xiàn)的一系列丑聞再一次說明,發(fā)達(dá)國家現(xiàn)行的做法未必是最優(yōu)的,任何標(biāo)準(zhǔn)都要接受實(shí)踐的檢驗(yàn),隨著實(shí)踐的發(fā)展而不斷完善;同時說明,加強(qiáng)機(jī)構(gòu)治理并改進(jìn)透明度各方均要重視。無論是發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家,無論是公共部門還是私人部門,都應(yīng)對以予以高度重視。

建立公平、合理和有效的主權(quán)債務(wù)重組機(jī)制,有利于更迅速和有序地重組債務(wù)從而可幫助債務(wù)國實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的債務(wù)結(jié)構(gòu)以早日恢復(fù)經(jīng)濟(jì)增長,同時可以保護(hù)資產(chǎn)價值和債權(quán)人的權(quán)利,也是對完善國際金融架構(gòu)的重要補(bǔ)充。我們歡迎基金組織在這方面的探討和努力。我們認(rèn)為,以法律為基礎(chǔ)的主權(quán)債重組機(jī)制和以合同為基礎(chǔ)的主權(quán)債重組方法各有利弊,可以互為補(bǔ)充。我們支持基金組織繼續(xù)對這兩種方法進(jìn)行深入探討和可行性研究,并應(yīng)充分重視發(fā)展中國家的意見。無論采取哪種方法,都應(yīng)充分尊重主權(quán)國家的決定,不應(yīng)強(qiáng)制推行。

貧困與發(fā)展不平衡是眾多問題產(chǎn)生的根源?;鸾M織和世界銀行應(yīng)該加強(qiáng)減貧工作的力度,進(jìn)一步簡化工作程序,在提供資金和技術(shù)援助的同時充分認(rèn)識到貧窮國家在基礎(chǔ)設(shè)施和能力建設(shè)方面所面臨的制約,避免給受援國增加不必要的負(fù)擔(dān)。國際社會包括基金組織和世界銀行應(yīng)制訂方案盡快落實(shí)蒙特雷共識及可持續(xù)發(fā)展世界首腦會議提出的各項(xiàng)動議以實(shí)現(xiàn)新千年發(fā)展目標(biāo)。我們敦促發(fā)達(dá)國家進(jìn)一步向發(fā)展中國家開放市場,盡早實(shí)現(xiàn)官方發(fā)展援助占國民生產(chǎn)總值0.7%的目標(biāo)。

為實(shí)現(xiàn)十年發(fā)展目標(biāo),應(yīng)堅(jiān)持發(fā)展自主性,強(qiáng)調(diào)發(fā)展優(yōu)先。能否自主制定適合當(dāng)?shù)厍闆r的發(fā)展戰(zhàn)略,關(guān)系到一國最終的發(fā)展成效。而衡量發(fā)展項(xiàng)目是否有效,最終要看其是否提高了廣大人民的生活水平。發(fā)展效益的最終判斷者是發(fā)展中國家的人民。在對發(fā)展項(xiàng)目執(zhí)行及結(jié)果進(jìn)行監(jiān)測和衡量時,應(yīng)充分發(fā)揮受援國的主導(dǎo)作用,以受援國為主,有關(guān)各方共同參與制定相應(yīng)的衡量目標(biāo),援助機(jī)構(gòu)可以幫助受援國提高進(jìn)行項(xiàng)目監(jiān)測和評價以及制定衡量目標(biāo)的能力。

中國政府堅(jiān)決反對一切形式的恐怖主義,堅(jiān)決支持和執(zhí)行聯(lián)合國安理會有關(guān)打擊恐怖融資的決議,加入了10項(xiàng)國際反恐公約,簽署了1項(xiàng)反恐公約,建立了負(fù)責(zé)反洗錢和反恐怖活動的專門機(jī)構(gòu),制定了相關(guān)的法律和法規(guī)。中國還積極參與反洗錢和打擊恐怖融資的國際合作,重視金融行動工作組(FATF)等國際性和區(qū)域性組織的作用,自愿參加了FATF就48條建議所做的問卷調(diào)查并已將結(jié)果回復(fù)FATF。我們呼吁擴(kuò)大金融行動工作組中發(fā)展中國家的代表性,以增強(qiáng)其建議的合理性和權(quán)威性。

我們一貫認(rèn)為,反洗錢和打擊恐怖主義融資的工作應(yīng)在聯(lián)合國主導(dǎo)下由各國政府組織實(shí)施,基金組織和世界銀行應(yīng)在其章程允許的范圍內(nèi)開展反洗錢和反恐融資工作。春季會議以來,基金組織在反洗錢和打擊恐怖融資方面取得很大進(jìn)展,我們歡迎工作人員在制定反洗錢和打擊恐怖融資綜合評估方法方面取得的進(jìn)展。我們強(qiáng)調(diào)評估工作要遵循遵守標(biāo)準(zhǔn)與準(zhǔn)則報(bào)告程序的統(tǒng)一、自愿和合作的原則。金融行動工作組要進(jìn)行遵守標(biāo)準(zhǔn)與準(zhǔn)則報(bào)告的評估,就應(yīng)徹底放棄其點(diǎn)名批評的做法。基金組織的評估不應(yīng)涉及執(zhí)法領(lǐng)域,應(yīng)注意避免重復(fù)評估,且只應(yīng)使用基金組織自身工作人員評估基金組織的成員。我們同意基金組織加強(qiáng)對成員國在反洗錢和打擊恐怖融資領(lǐng)域的技援工作,并希望基金組織的評估以及后續(xù)的技援工作不要影響基金組織的核心工作和傳統(tǒng)領(lǐng)域的技術(shù)援助。而且,基金組織參與反洗錢和打擊恐怖融資的工作要尊重各國政府的主權(quán)和各國國情,充分發(fā)揮它們的自主權(quán)和主動性。

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    近日,在國家外匯管理局遼寧省分局與當(dāng)?shù)毓簿致?lián)合開展的代號為6·21的行動中,雙方就一舉搗毀了三個從事韓幣非法交易的特大地下錢莊。這只是反洗錢成果的一部分,在過去一年,中國人民銀行在全國范圍內(nèi)組織了對商業(yè)銀行執(zhí)行反洗錢規(guī)定的現(xiàn)場檢查、可疑案件協(xié)查和配合公安部門偵破案件的工作取得了歷史性的突破。反洗錢監(jiān)測分析系統(tǒng)初步形成并發(fā)揮作用,嚴(yán)厲打擊地下錢莊成果顯著。截至2004年12月31日,中國人民銀行、國家外匯管理局配合公安機(jī)關(guān)成功破獲洗錢及其相關(guān)案件50起,涉案金額5.7億元人民幣,4.47億美元。這表明,央行和外匯管理局成為地下錢莊的主要監(jiān)管者,反洗錢已經(jīng)越來越為我國政府所重視,嚴(yán)厲打擊洗錢犯罪活動已經(jīng)取得了成果。外匯反洗錢系統(tǒng)啟用完善的法律體系,比較健全的社會信息體系,專門收集和分析情報(bào)的金融情報(bào)中心(FTU)和功能強(qiáng)大的反洗錢分析系統(tǒng),這些是一個反洗錢先進(jìn)國家必備的?;谶@種情況,200
    2023-04-24
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  • 淺談反洗錢國際合作的必要性
    隨著國際毒品犯罪和其他有組織跨國犯罪的日益猖獗,洗錢的嚴(yán)重危害已經(jīng)引起了世界各國的關(guān)注。洗錢活動、洗錢主體及洗錢對象的跨國性,使得對跨國洗錢活動的控制與打擊單靠某一國家的努力很難實(shí)現(xiàn),一個有效的反洗錢措施需要國際間的合作。(一)預(yù)防洗錢需要國際合作洗錢分子經(jīng)常利用各國法律規(guī)定的不一致以及某些國家反洗錢法律制度的不健全而進(jìn)行跨境洗錢活動?,F(xiàn)代金融體系是洗錢的主要渠道,特別是洗錢的放置階段更是與金融機(jī)構(gòu)密不可分,因此,預(yù)防洗錢需要加強(qiáng)各國金融機(jī)構(gòu)間的合作。在經(jīng)濟(jì)、金融全球化的背景下,一國金融系統(tǒng)被洗錢所影響,必然波及其他國家,甚至釀成世界性金融危機(jī),因此,金融系統(tǒng)始終站在預(yù)防洗錢的前沿。世界各國金融業(yè)反洗錢的初步實(shí)踐表明,在洗錢活動更多地表現(xiàn)為一種跨國行為的情況下,如果國際金融界沒有統(tǒng)一的反洗錢規(guī)則,而任由各國自行其是,洗錢分子往往會選擇銀行保密法最為嚴(yán)格的國家作為存放贓款的保險(xiǎn)箱,也會選擇金
    2023-04-24
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  • 我國的反洗錢國際合作取得明顯進(jìn)展
    在公安部19日舉行的新聞發(fā)布會上,公安部經(jīng)濟(jì)犯罪偵查局副局長韓浩說,近年來,我國的反洗錢國際合作取得明顯進(jìn)展,在加入有關(guān)反洗錢國際組織和開展雙邊、多邊國際合作方面均取得了一定成效,為國際反洗錢工作做出了積極貢獻(xiàn)。韓浩表示,公安部、中國人民銀行十分重視加強(qiáng)在反洗錢國際合作方面的協(xié)調(diào)與配合。2004年10月,由中國人民銀行牽頭組織,公安部積極參加了歐亞反洗錢與反恐融資小組的創(chuàng)建工作,并作為創(chuàng)始成員在該組織中發(fā)揮了重要作用,提高了我國在反洗錢領(lǐng)域的國際地位。據(jù)韓浩介紹,2002年以來,公安部、中國人民銀行在其他部門的支持下,為我國加入金融行動特別工作組做了大量工作。2005年1月,我國正式成為了該組織的觀察員。日前,在中國人民銀行的組織下,包括公安部在內(nèi)的相關(guān)部門已順利完成了金融行動特別工作組的現(xiàn)場評估工作。韓浩說,同時,我國積極簽署、批準(zhǔn)、執(zhí)行聯(lián)合國在反洗錢領(lǐng)域的一系列重要法律文件,在反洗錢領(lǐng)
    2023-04-24
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  • 中國反洗錢從規(guī)劃進(jìn)入實(shí)戰(zhàn)有效打擊洗錢犯罪
    人行近日舉辦了面向全國范圍內(nèi)銀行系統(tǒng)的反洗錢培訓(xùn)班。據(jù)悉,新中國成立以來專門就反洗錢問題在全國范圍內(nèi)進(jìn)行培訓(xùn),這還是首次隨著中國政府簽署的《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》在9月29日的正式生效,中國系統(tǒng)性的反洗錢也從本月由規(guī)劃進(jìn)入具體的實(shí)戰(zhàn)。首次培訓(xùn)反洗錢本月15日至19日,中國人民銀行在鄭州市舉辦了首次面向全國范圍內(nèi)銀行系統(tǒng)的反洗錢培訓(xùn)班。據(jù)稱,此次培訓(xùn)是新中國成立以來專門就反洗錢問題在全國范圍內(nèi)進(jìn)行的首次培訓(xùn)。組織培訓(xùn)的是中國人民銀行,但具體操辦是部門是剛由中國人民銀行保衛(wèi)局更名而來的反洗錢局。參加培訓(xùn)的對象,則是人民銀行各大區(qū)行、直屬中心支行和各家商業(yè)銀行總行的相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。正如人們預(yù)料的那樣,參加培訓(xùn)的人沒有一個是來自外資銀行的。據(jù)參加培訓(xùn)的人員介紹,培訓(xùn)的課程內(nèi)容,包括反洗錢概論、國際及香港反洗錢狀況、人民幣大額及可疑交易報(bào)告、外匯大額及可疑交易報(bào)告、洗錢案件司法調(diào)查和協(xié)查、國
    2023-04-24
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  • 加強(qiáng)反洗錢國際合作的改進(jìn)措施
    鑒于洗錢犯罪的跨國性、國際社會反洗錢的發(fā)展趨勢以及我國在反洗錢方面經(jīng)驗(yàn)和制度的欠缺,都迫切要求對現(xiàn)行制度進(jìn)行改革,加強(qiáng)在反洗錢方面的國際交流與合作,筆者建議采取以下改進(jìn)措施:一)加強(qiáng)反洗錢國際信息交流與共享。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展全球化趨勢越來越顯著的背景下,非法資金的流動性也愈來愈強(qiáng),犯罪者企圖通過資金的跨國轉(zhuǎn)移、利用國家之間法規(guī)與監(jiān)管的差異達(dá)到隱瞞其資金來源與走向的目的,這對反洗錢提出了更嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。因此,必須加強(qiáng)與國際間的信息溝通與交流。反洗錢職能部門在進(jìn)行金融數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析時,應(yīng)關(guān)注其他國家或國際組織提供的反洗錢信息,及時準(zhǔn)確地將所獲取的信息提供給有關(guān)的國際組織和有關(guān)國家監(jiān)管當(dāng)局。二)靈活對待追繳贓款的分割問題,實(shí)行分成制度。對于我國來說,腐敗資產(chǎn)在返還與追繳過程中是否與所在國分享,是對外反洗錢合作的一個重要問題,也是爭議的焦點(diǎn)之一,贓款分割協(xié)議是西方國家之間較為普遍的雙邊協(xié)議。事實(shí)表明,國家之
    2023-04-24
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    #融資
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    融資從廣義上講也叫金融,就是貨幣資金的融通,當(dāng)事人通過各種方式到金融市場上籌措或貸放資金的行為。從狹義上講,融資即是一個企業(yè)的資金籌集的行為與過程。 融資方式分別是基金組織、銀行承兌、直存款、銀行信用證、委托貸款、直通款、對沖資金。... 更多>

    #融資
    相關(guān)咨詢
    • 怎么打擊洗錢、幫助恐怖活動犯罪?
      寧夏在線咨詢 2023-06-11
      據(jù)最高人民法院、最高人民檢察院有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹,地下錢莊和洗錢、恐怖融資有著天然的聯(lián)系,已成為不法分子從事洗錢和轉(zhuǎn)移資金的最主要通道。在司法實(shí)踐中,對于地下錢莊實(shí)施非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)或者非法買賣外匯行為,通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移,或者協(xié)助將資金匯往境外,構(gòu)成非法經(jīng)營罪,同時又構(gòu)成洗錢罪或者幫助恐怖活動罪的,按照競合犯處罰原則,依照處罰較重的規(guī)定定罪處罰?!督忉尅返谖鍡l明確了非法
    • 銀行反洗錢法規(guī)定支付機(jī)構(gòu)違反反洗錢和反恐怖融資規(guī)定的,如何處理
      安徽在線咨詢 2022-03-22
      支付機(jī)構(gòu)違反反洗錢和反恐怖融資規(guī)定的,依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處理。第七章附則第四十四條本辦法相關(guān)用語含義如下:單位客戶,是指接受支付機(jī)構(gòu)支付服務(wù)的法人、其他組織或者個體工商戶。個人客戶,是指接受支付機(jī)構(gòu)支付服務(wù)的自然人。單位客戶的身份基本信息,包括客戶的名稱、地址、經(jīng)營范圍、統(tǒng)一社會信用代碼或組織機(jī)構(gòu)代碼;可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號碼和有效期限
    • 國際金融反洗錢特別工作小組(FATF)的核心
      廣西在線咨詢 2023-06-11
      FATF的核心精神主要建立于‘四十項(xiàng)建議’,在訂立的早期只針對打擊個人通過金融系統(tǒng)進(jìn)行毒品犯罪資金洗錢,經(jīng)1996年修定后加入對其他洗錢類型的打擊。并被全球多數(shù)國家和地區(qū)承認(rèn)為國際性的反洗錢標(biāo)準(zhǔn)。 2001年,隨著911恐怖事件的發(fā)生,F(xiàn)ATF再次對40項(xiàng)建議進(jìn)行了修定,建立起了一個全面性的既包括打擊洗錢又包括反恐怖融資在內(nèi)的新框架。在這一文件中,F(xiàn)ATF呼吁所有國家修定并完善國內(nèi)反洗錢和反恐融資
    • 我國開展反洗錢國際合作的基本原則是什么?
      內(nèi)蒙古在線咨詢 2022-11-01
      根據(jù)《反洗錢法》第二十七條,“中華人民共和國根據(jù)締結(jié)或者參加的國際條約,或者按照平等互惠原則,開展反洗錢國際合作。”
    • 積極參加恐怖組織的,構(gòu)成參加恐怖組織罪嗎?會被判多久呢?
      內(nèi)蒙古在線咨詢 2022-10-03
      你朋友積極參加恐怖組織,構(gòu)成參加恐怖組織罪,會判三年以上十年以下有期徒刑。,【組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加恐怖組織罪、資助恐怖活動罪】組織、領(lǐng)導(dǎo)恐怖活動組織的,處十年以上有期徒刑或者無期徒刑;積極參加的,處三年以上十年以下有期徒刑;其他參加的,處三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剝奪政治權(quán)利。犯前款罪并實(shí)施殺人、爆炸、綁架等犯罪的,依照數(shù)罪并罰的規(guī)定處罰。資助恐怖活動組織或者實(shí)施恐怖活動的個人的,處五年以下有期